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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …neben der fundamentalen Analyse von Finanzinstrumenten auch Empfehlungen zur Anlage in (bzw. Veräußerung von) Finanzinstrumenten ab. Der Begriff… …34b WpHG a. F. (Analyse von Finanzinstrumenten), mit denen der deutsche Gesetzgeber seinerzeit die Richtlinie 2003/6/EG (Markmissbrauchsrichtlinie) und… …Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen nach wie vor um die Analyse von bzw. Information über Finanzinstrumente oder Emittenten von Finanzin- strumenten… …Analyse von Finanzin- strumenten zusammen mit einer direkten oder indirekten Empfehlung zum Investment in solche. 3.1 Arten von Finanzanalysen 3.1.1… …Abs. 2 Satz 4, 34 b WpHG-alt in Verbindung mit der (inzwischen aufgehobenen) Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten. als solche erkennbar… …Kursverläufen der Vergangen- heit zu erwartende künftige Entwicklungen ableitet (sog. Technische Analyse oder Chart- Analyse), oder auch ein Branchenreport, der… …die Darstellung eines Musterdepots, wenn die in dem Depot enthaltenen Finanzinstru- mente nicht näher untersucht werden, – eine Analyse von Waren (im… …weggefallenen Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten (Finanzanalyseverord- nung – FinAnV). len lassen. Darüber hinaus wurde die Erstellung… …. F.) in Verbindung mit der Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten (Finanzanalysever- ordnung – FinAnV). 28 18 Art. 25 des Zweiten… …Anlageentscheidungen ist zu erläu- tern. – Falls die Analyse vor Veröffentlichung dem Emittenten zugänglich gemacht und danach verändert wurde, ist in der Analyse ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  BCM im Wandel der Zeit

  Uwe Naujoks

  …reserviert. Dort finden sich die u. a. aus dem BSI 100-4 bekannten Aufgaben wie z. B. die Business Impact Analyse (BIA), das Risiko-Assess- ment, die… …, Messung, Analyse/ Bewertung Internes Audit Management Review Optimierung Nichtkonfor- mität und Korrekturmaß- nahmen Kontinuier- licher… …unternehmensinterne Anweisungen Anwendungsfelder Security Information and Event Management (SIEM) IAM Business-Impact- Analyse (BIA)/NP Notfallpläne Notfalltests …… …, Applikati- onen etc.) sehr komplex sind und sowohl die Analyse als auch die Implementierung der Anforderungen durchaus zeitaufwändig sind, je nachdem, wie…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …, die Bewertung von Unternehmens- portfolien, die Analyse von Kapitalstrukturen, die Konzeptionierung von Unternehmenssi- 1016 Nikoleyczik/Graßl 4 2… …solcher auf die Aufdeckung, Analyse und ggf. Eskalation von potenziell miteinander in Konflikt stehenden M&A-Mandaten gerichteter Prozess etwa durch den… …Transaktion – Exklusivitätsvereinbarungen – Dokumentation der Analyse von Interessenkonflikten Mit dem Einsatz eines solchen Dokumentationssystems wird es dem… …von Informationen Hat der auf die Analyse möglicher Interessenkonflikte gerichtete Prozess zu dem Ergebnis geführt, dass eine Annahme des Mandats… …interessante Konstellationen können sich in der anschließenden Phase der Transaktionsplanung dann ergeben, wenn diese Analyse ergeben hat, dass neben den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Risiken digitalwirtschaftlicher Ökosysteme

  Dirk Drechsler

  …Arbeitskräfte (5–10 Jahre) – Disruption und Evolution auf Systemebene (+10 Jahre) Die Ergebnisse aus der Analyse sind recht eindeutig. Die Themen Sicherheit und… …technischen Betrachtungsbereichs, (3) Zerlegung und Analyse der Anwendungen, (4) Bedrohungsanalyse, (5) Schwachstel- len- und Anfälligkeitsanalyse, (6)… …. Im Gegensatz zu den eher qualitativ orientierten Vorgehensweisen, bean- sprucht FAIR für sich ein Verständnis, eine Analyse und eine Quantifizierung… …-management (engl.: Security Configuration & Management) – Sicherheitsmonitoring und -analyse (engl.: SecurityMonitoring &Analysis) – Schutz der Kommunikation… …Monitoring und die Analyse über den operationalen Lebenszyklus die Be- mühungen, dass der Systemstatus aufrechterhalten wird und die Konfiguratio- 72… …, Security Monitoring & Analyse sowie Security Konfiguration & Management bezeichnet sind. Die Endpunkte entsprechen IKT-, OT- und ET-Einrichtungen mit… …Management-Kontrollen sowie das Monitoring und die Analyse gehören zu den Funktionen, die auf jeden Fall geschützt wer- denmüssen. Dabei geht es um die Verfügbarkeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Einfluss der IFRS auf das HGB

  Problemstellung

  Anna Holtsch

  …Rahmen dieser Analyse ist der Fokus auf die Anfälligkeit dieser Fakto- ren gegenüber einem grundlegenden Wandel aufgrund internationaler und… …diejenigen einer Analyse unterzogen, denen hinsichtlich der Fragestellung besonderes Gewicht beigemessen wird. Dabei wird zunächst auf die Bedeu- tung und… …Reichweite des jeweiligen Grundsatzes vor dem Startpunkt der hier vorgenommenen hermeneutischen Analyse eingegangen. Eine hermeneutische Analyse im Sinne von… …komponentengeschäfte vervollständigt ein kurzes Zahlenbeispiel die Analyse (Kapitel 2). Die Arbeit schließt mit einer Zusammenfassung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63–68 6.9 Bericht an die Geschäftsleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69–70 7 Analyse des… …flikte. Hierzu gehören insb. die Nennung der Beteiligten an Interessenkonflikten sowie Vorgaben zur Analyse und zum Umgang mit derartigen Konflikten… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen, dass sie Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten festlegen. Zu diesen Grundsätzen gehören zum einen die Analyse des… …Geschäftsleitung zu übergebenden Bericht übermittelt werden. 7 Analyse des Interessenkonfliktpotenzials („Konfliktregister“) als Teil der Grund- sätze 7.1… …kennen. Ausgangspunkt eines effek- tiven Interessenkonfliktmanagements ist deshalb die gründliche Analyse des Konfliktpo- tenzials. 513 II.B.1… …, Unternehmensfinanzierung, Emissions- und Platzierungsgeschäft sowie M&A Geschäft“. 77 61 Erwägungsgrund 47 Satz 2 DVO MiFiD II. Diese Erkenntnisse bzw. die Analyse des… …Teil der Grundsätze 8.1 Organisatorische Vorkehrungen, Maßnahmen Die Analyse der im Wertpapierdienstleistungsunternehmen vorliegenden Interessenkon-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …. 2. Analyse der für das Business Modell und die Dienstleistungen wesentlichen Gesetze, Vorgaben und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. 3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Abschließende Wertung und Fazit

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …, Rahmenbedingungen (Analyse) sowie der erwarteten Wirkungen einer Maßnahme und der mit diesen verbundenen Risiken ist notwendig, um die im Gesetz geforderten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 33a Europäisches Verhinderungsverbot

  Bastian

  …Vorschriften des WpÜG, NZG 2004, 633; Rühland, Das „Level Play- ing Field“ im europäischen Übernahmerecht – eine ökonomische Analyse der Durch- bruchsregel (Art… …Konzern, 178; Schüppen, Alles Europa, oder was?, BB 2006, 165; Seibt/Heiser, Analyse der EU-Übernahmerichtlinie und Hinweise für eine Reform des deutschen… …Übernahmerechts, ZGR 2005, 200; Seibt/Heiser, Analyse des Übernahmerichtlinie- Umsetzungsgesetzes (Regierungsentwurf), AG 2006, 301; Simon, Entwicklungen im WpÜG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtliche Vorgaben für die Ausgestaltung eines Compliance- Management-Systems für einen SE-Konzern mit Sitz in Deutschland

  Sarah Schwab-Jung

  …und die Rollen des Compliance-Management-Systems informiert sind. Eine um- fassende Dokumentation, eine Überwachung und eine Analyse der Maßnah- men…