Inhaltsverzeichnis

• Vorwort
  Seiten V - VI
• Inhaltsverzeichnis
  Seiten VII - X
• Autorenübersicht
  Seiten XI - XIX
• I.1 Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
  Seiten 3 - 31
• I.2 Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV
  Seiten 33 - 58
• I.3 Compliance und operationelle Risiken
  Seiten 59 - 85
• I.4 Der Compliance-Bericht
  Seiten 87 - 109
• I.5 Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren
  Seiten 111 - 135
• I.6 Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente
  Seiten 137 - 152
• I.7 Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG
  Seiten 153 - 182
• I.8 Die Compliance-Funktion in den MaComp
  Seiten 183 - 204
• I.9 Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten
  Seiten 205 - 256
• I.10 Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland
  Seiten 257 - 279
• II.A.1 Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
  Seiten 285 - 313
• II.A.2 Pflichten zur Information der Kunden
  Seiten 315 - 331
• II.A.3 Kunden- und Produktklassifizierung
  Seiten 333 - 348
• II.A.4 PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter
  Seiten 349 - 407
• II.A.5 Dokumentationspflichten
  Seiten 409 - 427
• II.A.6 Product Governance
  Seiten 429 - 470
• II.A.7 Finanzportfolioverwaltung
  Seiten 471 - 491
• II.B.1 Interessenkonflikte
  Seiten 495 - 536
• II.B.2 Zuwendungen im Wertpapiergeschäft
  Seiten 537 - 569
• II.B.3 Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern
  Seiten 571 - 602
• II.B.4 Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)
  Seiten 603 - 632
• II.B.5 Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel
  Seiten 633 - 670
• II.B.6 Meldepflichten („Transaction Reporting“)
  Seiten 671 - 684
• II.B.7 Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse
  Seiten 685 - 709
• II.B.8 Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
  Seiten 711 - 791
• II.B.9 Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten
  Seiten 793 - 826
• II.B.10 Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation
  Seiten 827 - 848
• II.C.1 Marktinfrastruktur
  Seiten 851 - 870
• II.C.2 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)
  Seiten 871 - 891
• II.C.3 Marktmissbrauchsrecht
  Seiten 893 - 969
• II.C.4 Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen
  Seiten 971 - 1011
• II.C.5 M&A-Transaktionen
  Seiten 1013 - 1025
• II.C.6 Ad-hoc-Publizität
  Seiten 1027 - 1045
• II.C.7 Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)
  Seiten 1047 - 1080
• II.D.1 Compliance- und Unternehmensrichtlinien
  Seiten 1083 - 1106
• II.D.2 Antikorruptions-Compliance für Banken
  Seiten 1107 - 1138
• II.D.3 Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten
  Seiten 1139 - 1165
• III.1 Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements
  Seiten 1169 - 1191
• III.2 Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime
  Seiten 1193 - 1264

• Anhang

  • Synopse
    Seiten 1265 - 1331
• Stichwortverzeichnis
  Seiten 1333 - 1348