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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …sollte der verbreiteten Praxis der Hochfrequenzhändler entgegenwirken, massenhaft Orders in das System einzustellen, diese dann aber kurzfristig wieder zu… …Mindestpreisänderungsgrö- ßen festgestellt werden, die zur Zunahme von Kleinstorders führte und somit das Order- Transaktions-Verhältnis erhöhte. Die Intention dieser Praxis…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Research-Studie bzw. In- vestment-Research verwendet. In der Praxis stellen sich solche Anlageempfehlungen bzw. Anlagestrategieempfeh- lungen allerdings als… …Vormals wurden sämtliche Formen einheitlich als Finanzanalysen bezeichnet. Letztlich geht es aber stets um die – in der Praxis unterschiedlich geartete –… …Zuwendungen an Finanzanalysten obliegen einer besonders strengen Kontrolle. Es ist in der Praxis denkbar und angeraten, dass jegliche Form von Zuwendungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Datenerhebung mitzuteilen. In der Praxis hat dies also vor Abschluss des Vertrages stattzufinden. Die Auskunfteien, an welche die Daten zum Zwecke der vorbe-… …Abs. 1 lit. b) DS-GVO gedeckt.40 Ist für die Scorewert-Ermittlung – wie es in der Praxis wohl regelmäßig der Fall sein wird – eine Datenweitergabe an… …beispielsweise aus der Wohnanschrift der betroffenen Person Schlussfolgerungen über ihre Zahlungsfähigkeit gezogen, wird dies in der Praxis regelmäßig zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …wird. Auch nach der deutschen Praxis kann der Markenschutz im Wege eines amtlichen Lö- schungsverfahrens angegriffen werden, §§ 50, 54 MarkenG. 9 Die… …Auslegung des Begriffs der Verwechslungsgefahr dürfte die zentrale rechtliche Frage des Markenrechts darstellen. Die Praxis entwickelt sich anhand von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Das hatte in der Praxis zur Folge, dass sich in Deutschland de facto mit Ausnahme der Deutsche Bank AG kein Systematischer Internalisierer für… …berufen. 40 ESMA-Verzeichnis hat nur deklaratorische Wirkung und keine konstitutive Wirkung. In der Praxis dient es als „golden Source“, d. h. auf die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …fehlen- den Kausalität zu erbringen. Damit bleibt es im Grundsatz bei der Anforderung, dass eine solche Kausalität vorliegen muss. In der Praxis ist in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Mitarbeitergeschäfte („Mitarbeiter-Leit- sätze“)3 verlautbart und zum 01. 11. 2007 aufgehoben wurde. Seither war die Verwaltungs- praxis der BaFin zu § 33b WpHG im… …Wertpapierfirmen haben in der Praxis gleichwohl die in den Mitarbeiter-Leitsätzen aus dem Jahr 2000 angelegte Unterscheidung zwischen Bestimmungen für alle…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …etwaiger Interessenkonflikte auseinandersetzt. Ausgehend von typischen Verfahrensabläufen solcher Transaktionen in der Praxis erläutert der Beitrag… …und gibt Anregungen zu deren Umsetzung in der Praxis. Außerhalb der Betrachtung bleiben die vom Compliance-Beauftragten des Kunden der Investmentbank… …M&A-Transaktionsberatungsgeschäfts auf dem Markt für Unternehmen, Unternehmensteile und Beteiligungen. Dieses folgt in der Praxis einem mehrphasigen Ablauf, der im folgenden Schaubild… …stark vereinfachend wiedergegeben wird. Dabei wer- den den in der Praxis typischerweise anzutreffenden Phasen der Transaktion mögliche Aufgabenfelder des… …von Restriktio- nen 2.2 Mandatsgewinnung 2.2.1 Konfliktklärung In der Praxis des M&A-Geschäfts werden der Compliance-Beauftragte wie auch interne und… …Kenntnis der Mandate erhält, um die sich der Geschäftsbereich aktuell bewirbt (sog. Deal Logging).4 In der Praxis kann der geschilderte Zweck erreicht werden… …Einhaltung zu überwachen. Als eine Basismaßnahme zum Schutz vertraulicher Kundeninformationen hat sich dabei in der Praxis die Bildung mehrerer, voneinander… …strikt separierter Transaktionsteams etabliert (sog. Treeing). In der Praxis hilfreich kann es sein, wenn der Compliance-Beauftragte mittels einer E-Mail… …Mehrkundenvertretung aufgeklärt werden. In der Praxis üblich ist daher, dass etwa beim Angebot von Finanzierungen für mehrere Bieter diese darauf hingewiesen werden… …Mandate erfolgt in der Praxis der M&A-Beratung regelmäßig ein intensivierter Klärungs- und Genehmigungsprozess des Geschäftsbereiches. Aus der Sicht von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …Bereich vornehmen. Angesichts der recht umfassenden Pflichten wird in der Praxis in der Regel auf einen entsprechend spezialisierten Dienstleister… …stellt. 5 Best Practice In der Praxis existieren in vielen der Ad-hoc-pflichtigen Unternehmen sog. Ad-hoc- Kom- missionen oder Ad-hoc-Task Forces, die…