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• Outperformance aktiv gemanagter Fonds gesunken

  …Outperformance-Ratios finden Sie hier. Wertpapier-Compliance in der Praxis Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles…
• eBook

  Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
  

  978-3-503-16570-4

  Hartmut Renz, Dirk Hense, Andreas Marbeiter, Prof. Dr. Heiko Ahlbrecht, u.a.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …wirtschaftlichen Notwendigkeiten zu gewährleisten“. An diesen Zielen hat sich die Praxis zu orientieren. Anzustrebende Eigenschaften dieser Praxis, wie „angemessen… …Praxis 7 I.1 Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation 7 8 9 sowie zielorientierter Gestaltungswillen lassen die… …, „gib sie ihm, er hat für seine Hierarchie noch zu wenig“ oder „nimm sie ihm weg, er hat schon zu viel“ ist nicht selten geübte Praxis in Organisationen… …Geschäftsleitung, ist die unmittelbare Informationsabfrage inzwischen geübte Praxis. Gilt dies auch für die Informationsweitergabe von der Geschäftsleitung zum…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …Kosten er dafür bereit ist, zu investieren. In der Praxis zeigen sich dabei Umsetzungsvarianten von der absoluten aufsichtsrecht- lichen „Minimalvariante“… …Compliance-Risiko-Absicherung in der Praxis auch immer erfüllt wurden? Und ob sich somit der „Ertrag“ für die Compli- ance-Investitionen auch rentiert hat? Sollte dies nicht der… …höheren Sanktionen eine gleichermaßen disziplinierende wie abschreckende Wirkung zu entfalten, hat sich in der Praxis nicht wirklich bewährt. Wenn sie… …Führungskräfte offensichtlich noch nicht. Um diesen Gedanken in der täglichen Praxis den erforderlichen Stellenwert zu verschaffen, sollen Führungskräfte mit… …Bedeutung des „Three-Lines-Of-Defense“-Modells Tatsächlich folgt die aufsichtsrechtliche Praxis bereits einer pragmatischen Lesart, um eine Compliance im… …strafbaren Handlungen“ v. 01. 02. 2014. 22 Jedoch ist eine erfolgreiche Implementierung dieses Modells in der Praxis nicht trivial. Zunächst liegt es in der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Compliance-Funktionen in interna- tional tätigen Banken diese Aufgabenstellung in der Praxis (selbst wenn es sich bei den MaRisk nicht um eine exterritoriale Regelung… …a; ebenso erwähnt in: Einhaus: Reputationsrisiken im Kontext von Regulierung und bankbetrieblicher Praxis – ein Überblick, in: Hofmann: Basel III… …, auch wenn dies teilweise in einzelnen Unterlagen aufgrund anderer Handhabung in einzelnen Banken in der Praxis bzw. aus Erwägungen der sachlichen Nähe…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Verfügung, einen Compliance-Bericht zu verfassen. In der Praxis ist mit Blick auf die komplexe Materie der schriftlichen Berichtsform der Vorzug zu geben… …Unterscheidung auch mit Mustern unterlegt werden. In der Praxis kommt es zunehmend vor, dass komplexe Berichte mit zusammenfassenden Übersichten versehen werden… …Hierarchie-Ebene, auf der der Compliance-Officer verankert ist) abbilden.24 In der Praxis hat sich gezeigt, dass es immer schwieriger wird, gegenüber Dritten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Compliance-Risikobewertung bestimmt werden, sodass eine umfassende Überwachung der Compliance-Risiken sichergestellt wird.5 Für die betriebliche Praxis können die oben… …men. 2. Sonstige prozessunabhängige Überwachungsmaßnahmen können durch die Ge- schäftsleitung selbst vorgenommen werden. In der Praxis delegiert die… …Schwachstellen sowie deren Behebung zu unterrichten. Für die Praxis kann das Konzept der drei Verteidigungslinien wertvolle Anregungen für betriebliche… …. Im Folgenden soll dargestellt werden, wie die Aufgabe der Einhal- tung der Vorschriften des WpHG in der Praxis wahrgenommen werden sollte. 2.1… …vornehmen.29 In der Praxis besteht Einvernehmen in der Ansicht, dass Compliance in Kenntnis der Ergebnisse anderer Prüfeinheiten z. B. seine Stichprobenumfänge… …bewerten.33 Zur Überprüfung ist wiederum die Vornahme von entsprechenden Überwachungshandlungen erforderlich.34 Für die Praxis ergeben sich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …zu lesen. Die europäischen Regelungen weisen wiederum allein durch die Existenz mehrerer Gesetzes- und Regulierungsebenen einen für die Praxis… …4 Abs. 1a FinDAG). Gleichwohl haben in der Praxis Beschwerden von Kunden, die an die BaFin gerichtet werden, auch für den Compliance-Beauftragten des… …Fehlverhalten begründet werden.23 Ein abweichendes Verhalten ist somit in der Praxis unter die geltenden bindenden Rechtsnormen zu subsumieren. Bei der Auslegung… …dieser Norm wird die in den Dokumenten zum Ausdruck kommende gängige Aufsichtspraxis aber Gewicht haben. Den Veröffentlichungen kommt damit in der Praxis… …werden. Für die Praxis bedeutsam ist, dass die Spitzenverbände der betroffenen Wirtschaftskreise bei Erlass von Richtlinien ein Konsultationsrecht haben27… …eine neue Praxis der Veröffentlichung von Fragen und Antworten herausgebildet. Diese Texte werden auf der Webseite der BaFin veröffentlicht und, sofern… …. 593, 600. delegierten Rechtsakt zu erlassen.33 In der Praxis wird die Kommission regelmäßig vor Erlass eines delegierten Rechtsakts die zuständige… …Rechtskraft entfalten, ist die deutsche Fassung in der Praxis oftmals eine Übersetzung eines englischen Arbeitstextes. Es kann daher im Einzelfall… …Durchführungsstandards mit qualifizierter Mehrheit gefasst. Damit besteht für einzelne Aufsichtsbehörden – anders als die Praxis unter der Vorgängerinstitution CESR – kein… …verpflichten, eine Rückmeldung über die Anwendungsbereitschaft abzugeben. In der Praxis ist hierauf aber bislang in allen Fällen expressis verbis verzichtet…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Ziffer 3 aufgeführten Maßnahmen und Instrumente waren bereits in der Compliance- Richtlinie enthalten und sind zwischenzeitlich in der Praxis als… …Compliance-Funktion: Neben Aufgaben, bei denen die Einbindung von Compliance schon seit jeher gängige Praxis ist, wie beispielsweise die Ermittlung der Kriterien zur… …aufgenommen, bei denen dies vor Einführung der MaComp nicht in allen Instituten gängige Praxis war. Hierzu gehören z. B. die Festlegung der Grundsätze der…

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