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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …Bereich vornehmen. Angesichts der recht umfassenden Pflichten wird in der Praxis in der Regel auf einen entsprechend spezialisierten Dienstleister… …stellt. 5 Best Practice In der Praxis existieren in vielen der Ad-hoc-pflichtigen Unternehmen sog. Ad-hoc- Kom- missionen oder Ad-hoc-Task Forces, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …der Praxis spielt diese Vorschrift keine bedeutende Rolle. 4.2.5 Durch Willenserklärung erwerbbar Zuzurechnen sind Stimmrechte aus Aktien, die der… …Meldepflichtige durch eine Willenser- klärung erwerben kann (§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 WpHG). Die Zurechnungsnorm erfasst die – in der Praxis seltenen – dinglichen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …Praxis typische Compliance- bzw. Unternehmensrichtlinien dargestellt werden, nämlich zum einen Leitfäden zur kapi- talmarktrechtlichen Compliance und zum… …Richtlinie dar. In der Praxis übliche Bezeichnungen für entsprechende Regelwerke sind beispielsweise „Leitfaden zur kapitalmarktrechtlichen Compliance“ oder…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …Praxis in jedem Fall zweifelsfrei zu ermöglichen. Und schließlich geben weder das Gesetz noch die Rechtsprechung einheitliche Wertgrenzen für Geschenke und… …der Praxis keine Seltenheit mehr. Abseits des öffentlichen Sektors, also beim Umgang zwischen Vertretern nichtöffentlicher Finanzinstitute mit anderen… …ergangenen Rechtsprechung. Zudem werden Hinweise zur Umsetzung dieser rechtlichen Vorgaben in der Praxis gegeben. 2 Rechtliche Grundlagen Die rechtlichen… …Organisationsform wahrzunehmen (Buchst. c). In der Praxis bereitet dieses weite Begriffsverständnis mitunter Schwierigkeiten bei der Abgrenzung zwischen Zuwendungen… …Schwelle des Amtsträgerbegriffs in der Praxis vor allem dort häufig überschritten, wo die öffentliche Verwaltung die Erfüllung ihrer Aufgaben der… …insb. Geschenke, Bewirtungen und Einladungen zu Veranstaltungen darstellen.36 Solche materiellen Vorteile sind in der Praxis besonders relevant…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …grundsätzlich frei, wie die Zuständigkeiten festgelegt werden. In der Praxis ist es üblich, dass der Vorstand über die Einrichtung/Ausgestaltung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …vorzunehmen und die EMIR-Überwachung der Wertpapier-Com- pliance zuzuweisen. In der Praxis dürften somit beide Modelle zulässig sein. 1178 Röh/Oppenheim 36… …Aufsicht nicht. Die MaRisk enthalten diese Ausnahme gar nicht. Für die Praxis ist daher zu empfehlen, Compliance und Interne Revision strikt voneinander zu… …Compliance-Beauftragten i. d. R. übergeord- net“ sei; auch Früh, in: CCZ 2010, S. 121, der eine Kombination in der Praxis als „selten“ bezeichnet. 45 59 EBA/GL/2017/11 v… …: Wertpapier-Compliance und Recht Eine weiterhin in der Praxis diskutierte Frage ist, ob die Wertpapier-Compliance-Funktion und die Rechtsabteilung zu einem gemeinsamen… …Bereich „Recht und Compliance“ zu- sammengefasst werden können bzw. sollten. Die bisherige Praxis der Institute war bis zur Veröffentlichung der MaComp…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Unternehmenssteuerung auf neuem Weg

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …Praxis der Corporate Governance umgesetzt werden kann. Neue Leitplanken versucht gerade die DCGK-Kommission zu setzen, die am 6.11.2018 einen Entwurf einer…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  ZCG-Nachrichten

  …grundsätzlich begrüßenswert. Bei allem Verständnis dafür müssten die Regelungen aber so eindeutig gefasst sein, dass sie die betroffenen Unternehmen in der Praxis…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Aktuelle Rechtsprechung zur Corporate Governance

  Dr. Denis Gebhardt

  …, wie z. B. in der Schlachtbranche, wird in der Praxis regelmäßig nach Wegen gesucht, um eine Sozialversicherungspflicht zu vermeiden. In der ersten Stufe…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Wahrnehmung von Führungsaufgaben in der Internen Revision

  Revisionskultur und Führungsaufgaben als zentrale Elemente eines wirksamen Internen Revisionssystems
  

  Mathias Wendt

  …Bedeutung der kommunikativen und revisionskulturprägenden Dimension der Revisionstätigkeit ist den Internen Revisoren in der Praxis bislang nur in sehr…