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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Buchbesprechungen

  Michael Bünis, Axel Becker

  …2019, 1. Auflage, 411 Seiten mit verschiedenen Abbildungen, Preis Euro (D) 69,95 EUR ISBN 978-3-7910-4430-9 Die Aufsichtsräte der Banken müssen eine… …Interesse, da es einen Sollkatalog aller Anforderungen der Aufsichtsgremien enthält, der auch die Pflichten des Berichtswesens der Internen Revision in Banken…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2019

  Editorial

  Norman Lenger

  …die Rechtzeitigkeit einer Verdachtsmeldung. Im Ergebnis postuliert er angesichts der Begründungsmängel des Beschlusses, dass sich Banken dazu veranlasst…

• Kommunikation zwischen Bank und Mittelstand im Wandel

  …Trotz der anhaltenden Ausdünnung der Filialnetze deutscher Banken und des wachsenden Trends zur Digitalisierung in der Finanzbranche zeigt eine…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Sanktionen

  Wie sinnvoll sind Maßnahmen gegen PEPs?
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …. Beispielsweise könnte man seinen Strohmann nach Dubai senden, um eine Firma in der Freihandelszone zu eröffnen. Der Strohmann konsultiert daraufhin Banken und… …Banken mit relativ toleranten Compliance-Mechanismen. Außerdem behauptet der Strohmann, der wirtschaftlich Berechtigte zu sein. Sobald das Konto eröffnet… …Dienstleistungen und die Transaktionen werden zwischen Offshore-Banken durchgeführt. Selbst wenn die Compliance-Abteilungen der Banken Verdacht schöpfen, werden sie… …ausländischen Tochtergesellschaften gründen. Durch die Verwendung von Strohmännern kann der wirtschaftlich Berechtigte sicherstellen, dass die involvierten Banken… …und Behörden nicht auf seine oder ihre Identität aufmerksam werden. Der Strohmann konsultiert sowohl den Notar als auch Banken in seinem eigenen Namen… …Sanktionen umgehen wollen, da sie weitaus günstiger als Beratungsfirmen sind. Außerdem sind sie der simpelste Weg die Compliance-Abteilungen der Banken zu…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Inhalt / Impressum

  …Aktuelle Urteile: Rechtsprechungsübersicht 234 Zusammengestellt von Dr. Doreen Müller, Redaktion ZRFC Identitätsfälschungen 221 Herausforderungen für Banken…

• Janssen: „Das Handelsregister ist Gott”

  …repräsentativeres Auftreten braucht, wandelt in eine (kleine) AG um. Von der Umwandlung in eine UG kann man hingegen nur abraten – es gibt Banken, die solchen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2019

  Nachrichten vom 16.10.2019 bis 28.11.2019

  …Compliance von Banken und Versicherungen gibt es vielfältige Beispiele für den Einsatz von neuen Technologien. Im Interview erklärt Thomas Ohlemacher, Product… …Manager bei der ACTICO GmbH, welche Möglichkeiten maschinelles Lernen für das Compliance-Management bereithält und wie Banken es schaffen, maschinell… …getroffene Entscheidungen nachvollziehbar zu machen. Wie haben sich die Herausforderungen in Compliance-Abteilungen von Banken in den letzten Jahren verändert?… …Thomas Ohlemacher: Über einen langen Zeitraum ist eine Regulierungswelle nach der anderen auf Banken und Versicherungen zugerollt. Unter Druck mussten sie… …, sondern vielmehr um mehr Standardisierung und Effizienz. Banken erwarten von Technologien wie Machine Learning, dass sie diese Ziele erreichen. In welchen… …Learning in der Compliance können Sie hier [2] anfodern. Und eine Checkliste, wie Banken von der Nachvollziehbarkeit von Machine-Learning-Entscheidungen für… …hingegen nur abraten – es gibt Banken, die solchen Gesellschaften nicht mal ein Konto einrichten und auch im Rechtsverkehr sind sie im Allgemeinen so wenig… …Neben falschen keynesianischen Modellen, die die Realität nicht abbildeten, zerstöre die Nullzinspolitik der EZB die Ertragsbasis der Banken. Krall: „Der… …Manipulation wurde und interne Prozesse im Finanzbereich nicht adäquat funktioniert haben. Zudem wurden Kreditlinien bei Banken überzogen und der bestehende… …umgesetzt. Frank ­Abagnale brachte als Hochstapler, Scheckbetrüger und Dokumentenfälscher Banken, Hotels und andere Unternehmen dazu, Bargeld auszuzahlen bzw…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …Research 1/2019, S. 169 – 209. [Gallemore, Gipper und Maydew (2019) beschäftigen sich mit der Rolle der Banken bei der Steueraggressivität von Unternehmen… …. Hierzu identifizieren sie Beziehungen zwischen Unternehmen und Banken auf Basis von Kreditvergaben und wie sich die Steuerraten zwischen den mit einer Bank…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …3.2 Welchen „Return on Compliance-Investment“ haben die Banken in den letzten Jahren erhalten?… …Banken tätigen Mitarbeiter, die Größe der Compliance-Abteilungen per se aber leider auch die damit verbundenen Kosten. Mit dem letzten Punkt ist auch die… …Unternehmen. Im Juni 2015 hat eine Studie des „European Systemic Risk Board“ die Kursentwicklung von börsennotierten Banken mit anhängigen Rechtsstreitig-… …keiten seit September 2013 ins Verhältnis mit der Kursentwicklung jener Banken ohne entsprechende Verfahren ins Verhältnis gesetzt. Im Ergebnis kommt die… …Untersuchung zu dem Resultat, dass die Marktkapitalisierung jener Häuser um ca. 54 Milliarden € höher liegen würde, wenn sie dem Trend jener Banken ohne… …the Books, in: Journal of Financial and quantitative Analysis, Vol 43 (3) 09/2008, S. 581–612. 9 Abb. 2: Kursentwicklung von börsennotierten Banken… …Strafe für das Vergehen selbst festgelegt wurde.8 3.2 Welchen „Return on Compliance-Investment“ haben die Banken in den letzten Jahren erhalten? Wie… …Risikostudie befragten Banken haben bestätigt, dass unangemessene Kontroll- und Sicherungsmechanismen sowie ein Ungleichgewicht zwi- schen dem…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2019

  Disruptive Geschäftsmodelländerungen: Uberisierung – Teil B: Fallstudien Spotify und Paypal

  Wie neue Anbieter etablierte Marktteilnehmer schlagen können
  

  Prof. Dr. Markus H. Dahm, Benjamin Constantine, Tim Gebauer, Benjamin Bartsch

  …Kreditkartenunternehmen – Online-Marktplatzunternehmen wie Ebay – Banken und Finanzdienstleister, die im Prozess eingebunden sind Schlüsselaktivitäten – Marketing –… …PayPal kaufen sollte. Um Geld initial in das System von PayPal bzw. wieder herauszubringen, spielen Kreditkartenunternehmen, Banken und andere… …größten US- amerikanischen Banken. Das Produktsortiment bietet den Kunden eine Bequemlichkeit, die etablierte Unternehmen zu kopieren versuchten, um Kunden… …decken. Herkömmliche Kreditkartenunternehmen werden ihre Marktstellung behaupten, doch Banken verlieren Anteile im Transaktionsgeschäft, besonders im… …Management • ZCG 2/19 • 67 direkten Kontakt zu den Kunden. Klassische Banken könnten in der Zukunft eine sekundäre Rolle in dem Segment spielen, da ihre…

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