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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …zur Informationsweitergabe gemäß Art. 21 Abs. 1e der Del. Verordnung 2017/565). Die dazu notwendigen Organisationspflichten wurden vom BGH den Banken…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 30 Zurechnung von Stimmrechten; Verordnungsermächtigung

  Steinmeyer

  …Depotstimmrecht der Banken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48… …Banken für die Richtigkeit der Angebotsunterlage bei Um- tauschangeboten nach dem WpÜG, WM 2002, 1170; Veil, Stimmrechtszurechnungen aufgrund von… …. Investment-Manage- ment-Gesellschaften Fondsgesellschaft Investment-Manage- ment-Gesellschaft Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 47 Depotstimmrecht der Banken Aktionär Keine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance - Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Helfer/Ulrich: Interne Kontrollsysteme in Banken und Sparkassen, S. 94–96. Dort wird allerdings das interne Überwachungssystem als Teil des Internen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 60 Bußgeldvorschriften

  Steinhardt

  …Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss von Banken und anderen Finanzinstituten (ABl.L 372 vom 31.12. 1986, S. 1; L 316 vom 23.11. 1988, S. 51), die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Sind unsere Werte in Gefahr?

  Brigitta John

  …z. B. Energieversorger, Gesundheitseinrich- tungen, Telekommunikationsanbieter, aber auch Finanzdienstleister (Kreditkar- tenanbieter, Banken usw.)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  ….; Bas- tian/Werner, Banken zwischen Ertragserwartungen und Regulatorik, Bericht über den Bank- rechtstag am 30. 06. 2017, in: WM 2017, S. 1533 ff.; Jordans…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Nr. 2 WpHGMaAnzV): 1. Abschlusszeugnis eines wirtschaftswissenschaftlichen Studiengangs der Fachrichtun- gen Banken, Finanzdienstleistungen oder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …er damit mehr als 20 % aller ihm anvertrauter Kundengelder an Banken seiner Unternehmensgruppe weiterleiten würde.31 Es ist somit im Rahmen der… …issues of securities law: European efforts to Alle in der Grafik aufgeführten Depot führenden Banken erwerben an den für sie durch den CSD verwahrten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …„Greenshoe“-Verfahren im Rahmen eines Börsengangs.43 Während die Emissions- banken in der Regel nicht meldepflichtig sind, da der Nichtberücksichtigungstatbestand des §…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 12 Haftung für die Angebotsunterlage

  Steinhardt

  …Wirtschaftsprüfer sowie angebotsbegleitende Banken anzusehen, selbst wenn diese an der Erstellung der Angebotsunterlagemitgewirkt haben und dadurch ein eigenes… …wirtschaftliches Interesse verfolgen. Banken oder Kreditinstitute kommen allerdings dann als Haftungsverpflichtete in Betracht, wenn diese bei öffentlichen…