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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Türkei

  Prof. Dr. Christian Rumpf, Prof. Dr. Christian Rumpf, Dr. Mehmet Özdamar

  …Korruption und Compliance .............................................................................................. 603 3 Verfassungsrechtliche… …Grundlagen .......................................................... 605 3.1 Compliance und Verfassungsystem… ….................................................... 626 6 Compliance im Privatrecht und öffentlichen Wirtschaftsrecht................ 627 6.1 Schuldrecht… …Arbeitsgesetz), Bd. 2, 2. Aufl., İstanbul 2008. Kılıçoğlu, M.: Türk İş Hukuku Açısından Compliance (Compliance und Arbeitsrecht), Türk- Alman İş Hukuku… …Im Gabler Wirtschaftslexikon findet sich für den Begriff „compliance“ folgende Beschreibung1300: „Mittlerweile dienen Compliance-Strukturen und… …die Bereiche Kartellrecht, Korruptionsprävention, Einhaltung umweltrechtlicher Anforderungen zugeordnet. Der Bereich Compliance umfasst dabei auch die… …. Compliance bedeutet nichts anderes als „Übereinstimmung“ mit Regeln. Und je mehr Regeln öffentlichkeitswirksam gesetzt und durchgesetzt werden, desto be-… …Korrupti- on, sondern auch um Umwelt, Arbeit, Wettbewerb. So ist „compliance“ mit der Zeit zu einer wichtigen Säule weitsichtiger und risikobewusster… …Unternehmenspoli- tik geworden. Compliance ist Vorstandssache und nur noch durch ganze Abteilun- gen sicherzustellen. ___________________ 1300… …governance“ oder „compliance“ keine leeren Versprechungen blei- ben durften. Wie sich in diesem Beitrag zeigen wird, zeugen nicht nur das am 1.7.2012 in Kraft…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Meldungen/Meldepflichten gemäß § 9 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“

  …Eigenbestand betroffen ist Die Meldepflichten des § 9 WpHG müssen durch die mit der Compliance- Funktion betrauten Mitarbeiter berücksichtigt werden. 262 · ZIR… …Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan trägt. Dies wurde nochmals unterstrichen mit der Einführung der Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion (MaComp) und… …Welche Vorgehensweise hat Compliance bei Verstößen gegen Meldepflichten bzw. verhängten Bußgeldern festgelegt? Wird bei der gemäß § 33 Abs. 1 Nr. 5 WpHG… …kontinuierlicher Informationsaustausch zwischen Interner Revision und Compliance? Werden Redundanzen bei sich überschneidenden Zuständigkeiten der Internen Revision… …und Compliance erkannt, diskutiert und ggf. beseitigt? 6. Ausblick Die Meldepflichten des § 9 WpHG werden voraussichtlich mit der Umsetzung der… …Prüfungsfragen zu Compliance Wie sind die Auskunfts- und Meldepflichten innerhalb von Compliance umgesetzt? Sind geeignete Arbeitsanweisungen vorhanden? Werden… …Niederlassungen und Tochtergesellschaften mit berücksichtigt? Wenn nein, ist deren Einbindung in den Meldeprozess zu erheben. Ist Compliance in Änderungen und… …Projekte eingebunden bzw. erhält aktuelle Statusberichte? Hat Compliance einen Überblick über die getätigten Geschäftsarten, die der Meldepflicht unterliegen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  Marktschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  ….: +49 (0)41 23-9 36 91 54 Die Revisionsplattform für Ihre Datenanalysen ACL-Distributor seit 2006 Die Compliance- Funktion muss auf Risiken hinweisen, für… …Insiderinformationen an eine zentrale Stelle, i. d. R. die Compliance- Funktion Sicherstellung der vertraulichen Behandlung in allen Bereichen des Hauses Verbot von… …sind zu dokumentieren und nachvollziehbar zu begründen. Ggf. muss Compliance zusätzliche Maßnahmen – angefangen bei weiteren Schulungen der Mitarbeiter… …Compliance-Funktion liegen oder, bei Beantwortung durch eine andere Stelle, z. B. Rechtsabteilung, Compliance zumindest eingebunden und informiert werden. Die Anfragen… …Finanzanalysten erstellt, sind zusätzliche An gaben wie Beweise: KOCKS. www.detektive-kocks.de Die Compliance- Funktion hat die Erstellung und Veröffentlichung von… …. 0228 920-32313 Marktschützende Überwachungshandlungen sind eine Kernaufgabe der Compliance- Funktion. 70 · ZIR 2/14 · Regeln Marktschützende… …Compliance relevante Aufgaben Die Compliance-Funktion hat entlang der gesamten Prozesskette die Erstellung und Veröffentlichung bzw. die Zugänglichmachung von… …auf klaren organisatorischen Regelungen beruht. Dabei sind durch Compliance insbesondere die Funktionalität und die Durchführung und Dokumentation der… …in der Analyseabteilung vorhandenen Kontrollen zu überprüfen. Beim Veröffentlichungsprozess ist von Compliance zu überwachen, dass die Finanzanalysen… …. Aufbewahrung sind dabei sicherzustellen. Compliance hat darüber hinaus dafür Sorge zu tragen, dass die im Zusammenhang mit Finanzanalysen vorhandenen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Pro und Contra zum Unternehmensstrafrecht

  Dr. Stefan Behringer

  …werden. Die Umwelt für Compliance bleibt dynamisch, die ZRFC wird Ihnen ein guter Kompass bleiben. Ihre Redaktion…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2014

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Carl-Christian Freidank/Patrick Velte (Hrsg.): Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance 49! Felix Stahlmann, Assessor iur., LL.M., MSc., Neckarsulm !…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …in der Praxis 184 Rechtsanwalt Dr. Christian Rathgeber, Mainz Cornelia Inderst/Britta Bannenberg/Sina Poppe (Hrsg.): Compliance: Aufbau – Management –…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Korruptionscontrolling

  Externe und interne Prüf- und Lenkungsorgane

  Dr. Jürgen Stierle, Dr. Helmut Siller

  …mitwirken. Dies sind vor allem: • der Korruptionsbeauftragte • das HR-Management • die Rechtsabteilung • der Compliance Officer • das Risikomanagement… …mit Zuwendun- gen an die Verwaltung. Dieser Initiativkreis besteht aus den Chief Compliance Of- ficers verschiedener großer und mittelständischer… …Agenden eines Korruptionsbeauftragten in der Regel vom Compliance Officer oder vergleichbaren Funktionsträgern wahrgenommen. Es gibt folgende… …HR-Management, beim Compliance Officer und beim Controlling liegen. Der Rechtsabteilung können dabei u. a. folgende Aufgaben zukommen: • juristische… …zur Durchsetzung der Ansprüche. Hinzu kommen könnten hier Agenden, die sonst einem eigenen Compliance Of- ficer zukommen. 7.3.4 Compliance Officer… …Compliance ist eine Funktion zur Überwachung des Unternehmensgeschehens mit Schwerpunkt auf die Einhaltung externer, gesetzlicher und untergesetzlicher Nor-… …men.693 Die Aufgaben eines Compliance-Officers bzw. -Beauftragten können vor allem sein:694 • Compliance in Bezug auf externe Normen und auch… …Compliance Due Diligences bei Targets im Zuge von M&A- Plänen bzw. bei Geschäftspartnern695 • Koordination der Trainings zur ethischen Aus-, Weiter- und… …sonst der Rechtsabteilung zu- kommen. Es besteht die Gefahr, dass der Compliance Officer (oder Ethics Officer) als Ein- zelbeauftragter den (falschen)… …normativer Fragestellungen vorantreiben und professionalisieren. Die gegenseitige Abstimmung der Aufgaben zwischen Compliance, Interner Revi- sion und…

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• Wirtschaftskriminalität weltweit auf hohem Niveau: In Deutschland ist jedes vierte Unternehmen betroffen

  …, Finanzvorstände, Leiter der Revision, der Rechtsabteilung und des Compliance Managements aus 59 Ländern, davon 50 aus Deutschland, befragt.Die ganze Studie können…

• Risikomanagement ungenügend: Großprojekte werden schlecht geplant

  …„bei der unternehmensinternen Compliance (…) noch viel Luft für Verbesserungen.”Ein Zeichen für die wachsende Sensibilität ist auch der von den…

• Bestechung und Bestechlichkeit ausländischer Amtsträger

  …Behringer, NORDAKADEMIE ElmshornQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 6/2014…