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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  NRW schlägt Verbandsstrafrecht für den Bund vor

  Ein erster Entwurf eines Gesetzesantrags des Landes Nordrhein-Westfalen liegt vor
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …. Dabei hat man die Kosten für Compliance insgesamt wohl außer Betracht gelassen. Der Gesetzgebungsvorschlag, der in der Herbstkonferenz der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. August bis 31. Dezember 2013

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …vermeiden 18.11.– 19.11.2013 Q _PERIOR Erfolgreiche Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen Grundelemente eines Compliance- Management-Systems Prüfung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Internal Investigations

  Betriebswirtschaftliche Vorgaben

  Franz Besl

  …anschließende Projekte, wie die Überarbeitung von Compliance Richtlinien oder die Planung und Umsetzung von Compliance Audits darstellen. 2. Betrachtung der… …Implementierung von adäquaten Compliance Systemen als Wettbewerbs- und Imagefaktor kann ein erhebliches Kostenelement darstellen, da Kontrollen und Untersuchungen… …Öffentlichkeit bringen. Die Implementierung oder Anpassung von Compliance Systemen ist, wie bereits dargestellt, ein meist aufwändiger, jedoch lohnender…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Inhalt und Berichterstattung des Vorstandes an den Aufsichtsrat von Kreditgenossenschaften

  Stephan Götzl

  …Lagebericht ........................ 144� 5.3.3 Bericht über die Compliance Organisation .............................. 144� 5.3.4 Gesamtbericht der… …Entwicklung. 5.3.3 Bericht über die Compliance Organisation Jedes Institut hat die Anforderungen des WpHG46 zu erfüllen, insbesondere auch im Bereich… …Compliance. Die Ausgestaltung der Verhaltenspflichten ist durch die MaComp47 geregelt: „Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss eine dau- erhafte und… …Revision Jährlich Compliance Bericht Vorstand oder Beauf- tragter Jährlich Vergütungssysteme Vorstand Jährlich Tätigkeitsbericht Geldwäschebeauftragter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Aufsichtsrat von Kreditinstituten in Luxemburg: Rahmenvorgaben, Organisation, Aufgaben und Strukturen

  Philippe Hoss, Susanne Goldacker

  …Kontrollfunktion übertragen. Die Aufsichts- und Kontrollfunktion des Verwaltungsrates ist insbesondere in den Bereichen Risikomanagement, Audit und Compliance… …, politique et charte de compliance, charte d’audit) werden von der Geschäftsleitung (direction autorisée), also dem comité de direction, ausgearbeitet und… …Ressorts, die Budgetplanung, die Risikoüberwachung und - steuerung, die Personalverantwortung sowie Audit und Compliance. 3. Zweigliedriges System Das… …entstehen (Art. 60bis-16 LSC). Nach Auffassung der Autoren fällt insbesondere die Bildung der Audit- und Compliance- Ausschüsse in die Kompetenz des…

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• Whistleblowing

  …nicht allgemeingültig definiert, aber gleichwohl seit einigen Jahren fester Bestandteil des alltäglichen Sprachgebrauchs im Bereich der Compliance. Umso…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2013

  Vertrauen in Wirtschaftsprüfertestate

  Schadenersatzansprüche der Anleger?
  

  Dr. Philipp Fölsing

  …beschreibt die Risiken, wenn keine Compliance- Struktur vorhanden ist. Dieser neue Leitfaden ■ ermöglicht eine Analyse des eigenen Unternehmens ■ beschreibt… …. 978-3-406-63961-6 Fissenewert, Compliance für den Mittelstand 2013. XXII, 245 Seiten. Kartoniert € 59,– Name Straße PLZ/Ort Datum/Unterschrift 161408 Bei…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2013

  Interessenintelligenz im Aufsichtsrat

  Das Ende der Kompromisse im Board?
  

  Julius Seebach

  …breiterer Qualifikationsschritte. Allein schon die Breite wichtiger Schlüsselthemen macht dies deutlich: Strategie, Finanzen, Compliance der… …Gesellschaft sowie Recht & Compliance. Bei sehr komplexen Entscheidungspunkten kann es durchaus sinnvoll sein, diese zu atomisieren und vom Kleinen zum Ganzen…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2013

  Safe Harbor aktuell

  David Ritchie

  …data which are undergoing processing or are intended for processing after transfer may take place only if, without prejudice to compliance with the… …with notice and an opportunity to respond.” Article 3 also specifies that “The suspension shall cease as soon as compliance with the Principles… …the information collected […] provides evidence that any body responsible for ensuring compliance with the Principles implemented in accordance with the… …providing that the data processor shall act only on behalf of and pursuant to the instructions from the data controller and in compliance with all data… …program alone is insufficient to comply with German law, specifically referencing the need to verify Safe Harbor compliance and conclude the previously…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Innenrevision und Korruptionsprävention – erfolgreiche Partnerschaft oder unglückliche Allianz?

  Thomas Fernandez

  …sowohl prüfend als auch im Bereich der Korruptionsprävention individuell beratend tätig wird COMPLIANCE- UND LIFECYCLE-LÖSUNGEN FÜR MS OFFICE™ VERMEIDEN…