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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Research-Studie bzw. In- vestment-Research verwendet. In der Praxis stellen sich solche Anlageempfehlungen bzw. Anlagestrategieempfeh- lungen allerdings als… …Vormals wurden sämtliche Formen einheitlich als Finanzanalysen bezeichnet. Letztlich geht es aber stets um die – in der Praxis unterschiedlich geartete –… …Zuwendungen an Finanzanalysten obliegen einer besonders strengen Kontrolle. Es ist in der Praxis denkbar und angeraten, dass jegliche Form von Zuwendungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Datenerhebung mitzuteilen. In der Praxis hat dies also vor Abschluss des Vertrages stattzufinden. Die Auskunfteien, an welche die Daten zum Zwecke der vorbe-… …Abs. 1 lit. b) DS-GVO gedeckt.40 Ist für die Scorewert-Ermittlung – wie es in der Praxis wohl regelmäßig der Fall sein wird – eine Datenweitergabe an… …beispielsweise aus der Wohnanschrift der betroffenen Person Schlussfolgerungen über ihre Zahlungsfähigkeit gezogen, wird dies in der Praxis regelmäßig zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Mitarbeitergeschäfte („Mitarbeiter-Leit- sätze“)3 verlautbart und zum 01. 11. 2007 aufgehoben wurde. Seither war die Verwaltungs- praxis der BaFin zu § 33b WpHG im… …Wertpapierfirmen haben in der Praxis gleichwohl die in den Mitarbeiter-Leitsätzen aus dem Jahr 2000 angelegte Unterscheidung zwischen Bestimmungen für alle…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …einhergehenden Risiken verstehen kann.“ Insoweit haben sich dadurch keine Änderungen gegenüber der bisherigen Praxis ergeben. Ergänzend ist nun aber auch eine… …Angemessenheitsprüfung vorgenommen wird. In der Praxis ergibt sich die Schwierigkeit, dass die Berater nicht immer in der Lage sind, sofort einzuordnen, ob das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …wird. Auch nach der deutschen Praxis kann der Markenschutz im Wege eines amtlichen Lö- schungsverfahrens angegriffen werden, §§ 50, 54 MarkenG. 9 Die… …Auslegung des Begriffs der Verwechslungsgefahr dürfte die zentrale rechtliche Frage des Markenrechts darstellen. Die Praxis entwickelt sich anhand von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …Bereich vornehmen. Angesichts der recht umfassenden Pflichten wird in der Praxis in der Regel auf einen entsprechend spezialisierten Dienstleister… …stellt. 5 Best Practice In der Praxis existieren in vielen der Ad-hoc-pflichtigen Unternehmen sog. Ad-hoc- Kom- missionen oder Ad-hoc-Task Forces, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …breiten Produktspektrums bedeutet die qualitative und quantitative Detail- lierung eine enorme Anforderung für die Praxis. Der Zielkonflikt zwischen… …Umsetzung der Leitlinien in nationales Recht sollte es daher – auch angesichts der parallelen Praxis aus MiFID I – als zulässig anzusehen sein, dass…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …der Praxis spielt diese Vorschrift keine bedeutende Rolle. 4.2.5 Durch Willenserklärung erwerbbar Zuzurechnen sind Stimmrechte aus Aktien, die der… …Meldepflichtige durch eine Willenser- klärung erwerben kann (§ 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 WpHG). Die Zurechnungsnorm erfasst die – in der Praxis seltenen – dinglichen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing