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Nachrichten
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19.05.14
Urteile wegen Compliance-Verstößen: Großbanken im Visier der US-Behörden
In den letzten Wochen und Monaten nahmen die Urteile wegen Compliance-Verstößen gegen Akteure auf dem Finanzmarkt zu. Die Forderungen belaufen sich bereits auf mehrere Milliarden Dollar bzw. Euro. mehr …
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15.05.14
Grundsätze ordnungsgemäßiger EDV-Nutzung in Geschäftsprozessen (GoBD)
Die Finanzverwaltung bereitet derzeit eine Neufassung der Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff (GoBD) vor. mehr …
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14.05.14
Neun Kernelemente für eine effektive Interne Revision im öffentlichen Sektor
Die IIA Research Foundation (IIARF) hat soeben die Ergebnisse eines Forschungsprojektes unter dem Titel „Nine Elements Required for Internal Audit Effectiveness in the Public Sector” vorgelegt. Der Bericht basiert auf den IIA Richtlinien „The Role of Internal Auditing in Public Sector Governance”. mehr …
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13.05.14
SEC bestätigt die (teilweise) Geltung ihrer Sec. 1502 Dodd-Frank Richtlinie zur Veröffentlichung von sog. „Konfliktmineralien"
02. Mai 2014 Die SEC bestätigt, dass die Fristen und Bestimmungen ihrer Richtlinie zur Angabe von sog. Konfliktmineralien trotz des im April 2014 ergangenen Urteils weitergelten. Auch wenn eine Revision der SEC Regelung wahrscheinlich ist, müssen die betroffenen Emittenten die Form SD und die Rule 13p-1 Berichte pünktlich zum 2. Juni 2014 einreichen. mehr …
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12.05.14
Geldwäsche in der Schweiz weiterhin auf hohem Niveau
Die Meldestelle für Geldwäsche (MROS) hat die neuesten Zahlen für 2013 zu Verdachtsfällen in Bezug auf Geldwäsche in der Schweiz bekanntgegeben. Das Ergebnis: Weniger Fälle, aber eine annähernd gleich hohe Summe im Vergleich zum Vorjahr. mehr …
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09.05.14
MaSan: Neue Mindestanforderungen für Sanierungspläne in Kreditinstituten vorgestellt
In einem neuen Rundschreiben hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an die Ausgestaltung von Sanierungsplänen (MaSan) von Kreditinstituten vorgelegt. Diese sollen die Anforderungen konkretisieren, die im Gesetz zur Abschirmung von Risiken und Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen niedergelegt sind. mehr …
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08.05.14
Public Corporate Governance: Neue Wege im öffentlichen Beteiligungsmanagement
Ende April fand an der Universität für Verwaltungswissenschaften in Speyer die 2. Tagung zu Public Corporate Governance statt. Über zwei Tage lang diskutierten über 100 Experten aus Praxis und Wissenschaft über neue Herausforderungen eines zukunftsfähigen Beteiligungsmanagements. mehr …
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07.05.14
Im Nachgang des Münchner Urteils: Vorstände in der Pflicht
Das Landgericht München I hat den Ex-Finanzchef eines großen Technologiekonzerns zur Zahlung von 15 Mio. Euro Schadensersatz verurteilt. Der Grund für die Verurteilung war, dass das konzerneigene Compliance-System (CMS) nicht erneuert wurde, obwohl die Mängel bekannt gewesen seien. KPMG lotet in einer aktuellen Meldung mögliche Konsequenzen aus. mehr …
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06.05.14
Datenschutz von Telekommunikationsdienstleistern: Erste Transparenzberichte zu Auskunftsersuchen veröffentlicht
Gleich zwei deutsche Telekommunikationsdienstleister haben am 5.Mai 2014 nach Vorbild einiger amerikanischer Unternehmen im Nachgang der NSA-Affäre erstmals sogenannte Transparenzberichte publiziert. Aus Compliance-Sicht kein unriskantes Unterfangen, insofern datenschutzrechtliche Anforderungen mit gesetzlichen Verschwiegenheitspflichten kollidieren. mehr …
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30.04.14
WPK: Jahresberichte über Berufsaufsicht, Qualitätskontrollen und WP-Examen
Die Wirtschaftsprüferkammer hat wieder ihren aktuellen Jahresbericht über die Berufsaufsicht veröffentlicht. Mit knapp 300 eingeleiteten neuen Verfahren zeige sich eine im Vergleich zu den beiden Vorjahren in etwa gleichbleibende Tendenz. Auch die Berichte zur Qualitätskontrolle und zum WP-Examen sind ab sofort wieder einsehbar. mehr …
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