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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  School GRC

  …Kapellmann und Partner zu den Titeln „Top-Kanzlei für Wirtschaftsstrafrecht“ und „Top- Kanzlei für Compliance“ sowie der Mauer GmbH, dass sie zu den besten… …Compliance der Kanzlei Kapellmann und Partner angehört und sich im Jahre 2013/2014 im Zertifikatslehrgang zum „Certified Investigation Expert (CIE)“ an der… …Stephan Mauer, der sich derzeit nebenberuflich in unserem Zertifikatslehrgang „Certified Compliance Expert (CCE)“ weiterqualifiziert. Gemeinsam mit seinem… …Compliance, Wirtschaftskriminalität und Kriminalistik und parallel Kontakte mit Experten verschiedener Professionen knüpfen? Mehr Informationen zu unseren… …Compliance Expert – CCE, „egal, ob wir auf die täglichen politischen Auseinandersetzungen, auf die Arbeitsleistung mancher vermeintlicher Spezialisten und… …Fachkräfte oder auf Compliance Themen unserer Arbeitgeber und Stakeholder blicken.“ Nicht im Sumpf des Halbwissens stecken zu bleiben, hat ihn immer…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2019

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …vernachlässigen, wie der Beitrag von Prof. Dr. Stefan Hunziker, Marcel ­Fallegger und Patrick Balmer in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC 01/19 S… …Mittelstand sind zwei Begriffe, die noch viel zu selten in Zusammenhang stehen. Viel häufiger werden vom Mittelstand die Begriffe Compliance oder… …Risikomanagement in Beschlag genommen. Doch weder das Risikomanagement noch Compliance können die unabhängige Überwachung durch die Interne Revision ersetzen. Dieser… …Behandlung besonderer Risikobereiche (u. a. Kapitalmarktrecht, Steuerrecht, Kartellrecht und Compliance), der strafrechtlichen und bußgeldrechtlichen… …Beispiele und Praxisfälle illustrieren die Erläuterungen. Unterschiede zum HGB werden jeweils deutlich herausgestellt. Compliance kompakt Best Practice im… …Compliance-Management Herausgegeben von Prof. Dr. Stefan Behringer, 4. Aufl., Erich Schmidt Verlag, Berlin 2018, 420 S., 49,95 u. Compliance ist heute ein „Muss“ in jedem… …Compliance-Organisation aufzubauen, z. B.: CCCompliance: Grundlagen und Organisation CCLabour Compliance CCAccounting Compliance CCTax Compliance CCIT-Compliance… …CCKartellrechtliche Compliance CCGeldwäsche-Compliance CCZertifizierung von Compliance-­ Management-Systemen (CMS) 94 • ZCG 2/19 • Service c ZCG-Zeitschriftenspiegel…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Literatur

  …Assurance besprochen. Insbesondere die letzten beiden Theorien befassen sich auch mit der Rollenverteilung zwischen Compliance und Interner Revision. Gerade… …Autorenteam aus. Diese Kontinuität tut dem Werk gut. Dem Begriff Compliance widmen die Herausgeber 15 Textseiten. Etwas weniger als 0,3 Prozent des gesamten… …Compliance- Pflicht diskutiert. Danach geht der Autor auf die Entwicklung des Compliance-Gedankens ausgehend von der Kreditwirtschaft bis zu allen Branchen und… …Unternehmensgrößen ein. Daneben befasst sich der Absatz mit Ausführungen zu Compliance im Konzern, den Rechtsfolgen von Pflichtverletzungen und der Bedeutung der…

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• Absolventen stellen sich vor

  …außerordentliche Praxisbezug sowie die Aktualität des Themas waren eine große Motivation beim Verfassen der Arbeit.“Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 1/2019…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2019

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …. Dr. Marc Eulerich und Ronja Krane, S. 78–86). 2. Compliance und Korruption in Familienunternehmen Die Auseinandersetzung mit Compliance-relevanten… …zur Wahrnehmung, Verbreitung und Umsetzung dieses Konzepts. Der Beitrag von Prof. Dr. Stefan Behringer u. a. in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance… …(ZRFC 02/19 S. 65–72) bietet daher eine erste Übersicht über existierende deutsch- und englischsprachige Literatur zum Thema Compliance und Korruption in… …Familienunternehmen. Insgesamt wurden 35 Artikel zum Thema identifiziert. Es zeigt sich, dass Compliance und Korruption in Familienunternehmen ein kaum erforschtes… …Nachhaltigkeitsberichterstattung, die der Rat für NachhaItig- Die Ausgestaltung und Bedeutung der Compliance Due Diligence bei Unternehmenstransaktionen Von Prof. Dr. Corinna… …negativer Konsequenzen hat die Bedeutung von Compliance in den letzten Jahren stetig zugenommen. Allerdings steht die Etablierung von… …überzeugendem Businesspotenzial und hohem gesellschaftlichen Nutzen. 144 • ZCG 3/19 • Service c ZCG-Veranstaltungen Zertifizierter Compliance Officer Am 16. 9… …. 2016 startet der Lehrgang für Compliance-Implementierung und -Umsetzung an der School of Governance, Risk & Compliance in Berlin. Der viertägige… …wirksamen Compliance-­ Organisation, die Identifikation und Bewertung von Risiken sowie die Installation entsprechender Kontroll- und Überwachungsmechanismen… …. Im Rahmen der Zusammenarbeit mit der School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) an der Akademie der staatlich anerkannten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Compliance-Bericht. Diese größere Bedeutung der Compliance- Funktion spiegelt sich weiterhin auch in den Anforderungen an die Compliance-Funktion nach MiFID II5 wieder… …Soll-Vorschriften geeignete Verfahren und Maßnahmen im Bereich Compliance aufzuzeigen. Die Anforderungen an die Compli- ance-Funktion wurden in 2010 erstmals in den… …Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für… …informieren.13 Um der Berichtspflicht gerecht zu werden, hat Compliance regelmäßig eine Bewertung der Grundsätze, Mittel und Verfahren durchzuführen. Zunächst… …Compliance-Regelungen und Prozesse und den Bedarf an weiteren Regelungen, um die Einhaltung des WpHG sicherzustellen. Dabei bewertet Compliance zeitnah die Kontrollbe-… …Compliance- Berichte Rechnung zu tragen. 92 Welsch/Dost 11 12 13 14 Praxis-Tipp: Die Bedeutung des Compliance-Berichts ist nicht zu unterschätzen… …Compliance-Überwachung Compliance überwacht und bewertet die Angemessenheit und Wirksamkeit der Grund- sätze, Mittel und Verfahren. Zumindest die wesentlichen Ergebnisse… …BT 1.2.2 geregelt. Auch, wenn die Geschäftsleitung insgesamt für die Einhaltung des Gesetzes verantwortlich ist, wird Compliance einen direkten… …seinen Unterlagen nimmt. Aus unserer Sicht erscheint es sachgerecht, den Compliance Beauftragten zur der Sitzung einzuladen, in der die Befassung mit dem… …und Wirksamkeit) sowie die angewandten Bewertungsmaßstäbe geben. In diesem Abschnitt sind die Feststellungen und empfohlenen Maßnahmen von Compliance so…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2019

  Prüfung der Corporate Governance

  Oder die Frage, wie Internal Audit zu einem wirksamen und effizienten Governance-System im Unternehmen beitragen kann
  

  Dr. Alexander Jakob, Dr. Marc Jeker

  …Grützner, T./Jakob, A. (2015): Compliance von A–Z, (2. Auflage). 5 Vgl. die gemeinsame Publikation vom Dachverband der europäischen Revisionsinstitute… …Compliance und Risikomanagement überwacht, woraus sich das zweite Prüffeld Unternehmensfunktionen ableitet (zweite Verteidigungslinie). Drittes und im Hinblick… …wesentlicher Adressat von Compliance-Regelungen. Das operative Geschäft wird oftmals auch als Risikonehmer bezeichnet; ii) Die Compliance- und Risikomanagement-… …Compliance- und Risikomanagementfunktionen als wesentliche Elemente der zweiten Verteidigungslinie fokussieren. Dabei stellt sich im Hinblick auf die Prüfung… …wahrgenommen? Compliance- Plan • Sind die Aktivitäten der Compliance-Funktion auf Grundlage eines risikoorientierten Compliance-Plans ausgerichtet? Tab. 2… …rechtskonformen Verhaltens im Unternehmen sicherzustellen, ist vorab durch die Compliance- oder Rechtsfunktion abzu decken (Erstzuständigkeit). 11 Rechtsrisiken… …identifiziert und überwacht. Diese inhaltliche Überschneidung von Compliance- und Risikomanagementfunktion kann dadurch aufgelöst werden, indem sich Compliance… …interne Kontrollen) wie auch der zweiten (Com pliance und Risikomanagement) Verteidigungslinie. Compliance und Risikomanagement überwachen (die operativen… …wirksame und effiziente Governance im Unternehmen sichergestellt werden. Revision · Interne Kontrollsysteme · Compliance Prüfung | Beratung | Quality… …besseren Corporate Governance?, WPg, 12/2017, S. 682 ff. Bürkle, J. (2012): Compliance und Revision im Versicherungssektor nach Solvency II, CCZ, 6/2012, S…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Die Digitale Transformation als Chance und Risiko

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Compliance bewegt … In dieser Rubrik steht in diesem Heft der Rechtsanwalt Beisheim von Bird & Bird Rede und Antwort. Wir haben Ihnen zudem noch aktuelle… …Urteile aus dem Bereich Compliance in unserem Law Report zusammengestellt. In Heft 1/2018 hatten wir ein längeres Interview mit dem Compliance-Officer von…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Die digitale Transformation als Chance und Risiko

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …mittlere Unternehmen stellen, wenn sie in den USA tätig sind. Ein ungewöhnlicher Lebenslauf und eine ungewöhnliche Tätigkeit, die viel mit Compliance… …. Abgerundet wird dieses Heft mit unseren Rubriken Compliance bewegt … und dem Law Report, in dem wir wieder aktuelle Urteile aus der Compliance-Welt…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2019

  Korruption und Strafrecht (Kuhlen/Kudlich/Gómez Martin/ Ortiz de Urbina Gimeno [Hrsg.])

  Rechtsanwalt Dr. Frédéric Schneider

  …Privatwirtschaft, bei Amtsträgern, im Prozess und im Zusammenhang mit Compliance - zu allem Überfluss aus deutscher, spanischer und lateinamerikanischer Sicht. Das… …organisieren. Nachdem 2013 Compliance und Strafrecht sowie in 2015 das Medizinstrafrecht im Fokus dieses Austausches standen, folgte nunmehr im Jahr 2017 das… …Teilnehmer des Symposiums diese – auf den ersten Blick überraschende – Ansicht geteilt haben. 5. Beiträge zur Korruption und Compliance Der letzte Block des… …Buches befasst sich mit Fragen von Korruption und Compliance. Den Anfang machen hier Ausführungen von Prof. Dr. Thomas Rotsch. Er beschreibt zunächst, dass… …Korruptionsbekämpfung schon immer ein Schwerpunkt von Compliance-Maßnahmen war und setzt sich anschließend damit auseinander, welche Inhalte mit den Begriffen Compliance… …Prof. Rotschs zu dem Risiko einer strafbarkeitskonstituierenden Wirkung von Compliance- Maßnahmen. Dies könne insbesondere daraus folgen, wenn die… …abschließenden Beitrag „Kriminalpolitische Probleme der Wirtschaftskorruption und Compliance“ von Prof. Dr. M. Luisa C. Corcoy Bidasolo befasst jene sich zunächst… …mit der Frage inwieweit Wettbewerb überhaupt schützenswert sei, um sich anschließend für außerstrafrechtliche Lösungen in Form von Compliance – gerade…

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