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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Separates Compliance Risiko Management

  Ein Mehrwert für das Unternehmen? – Perspektiven aus der Touristik
  

  RA Kathrin Reichert

  …. Compliance und CMS Während das Thema Compliance für den Banken- und Finanzdienstleistungssektor sowie der Pharmaziebranche seit langem ein Thema mit hohem… …sich Banken und Pharmazieunternehmen in einem traditionell stark regulierten Umfeld bewegen und die Touristik sich dem Thema von einer anderen Warte…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Return on Compliance

  Angemessenheit von Compliance aus betriebswirtschaftlicher Sicht
  

  Mirko Haase, Kai Benjamin Hamacher

  …jeweilige Branchendurchschnitt für Compliance-Ausgaben wäre. In verschiedenen Branchen kommen auf einen Compliance- Mitarbeiter zwischen ca. 240 (Banken) bis…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Compliance Update – USA

  Entwicklungen im Whistleblowing, Foreign Corrupt Practices Act und bei den Iransanktionen
  

  Anna Rode

  …23.4.2012). US Sanktionen für Banken, die sich im Irangeschäft engagieren. ZRFC 3/12 138 globalen Unternehmens, denn sie präsentiert die derzeitigen… …Verteidigungsgesetz hat Folgen für ausländische Banken mit US-Geschäft § 1245 des am 31. Dezember 2011 von Präsident Obama unterzeichneten Gesetzes zur Regelung des… …den USA Der Präsident wird im § 1245 (d)(1) verpflichtet, Banken, die sich aktiv im iranischen Finanzgeschäft engagierenzu sanktionieren und ihnen die… …US-Dollar-Raum zu versperren bzw. ihr US-Geschäft mit Auflagen einzuschränken. 22 Ab dem 29. Februar 2012 werden privatgehaltene Banken zur Verantwortung gezogen… …ausländische Banken eine Zahlungsüberweisung nicht ablehnen (‘reject’), sondern diese einfrieren (‘block’), § 1245 (c). Das Gesetz spiegelt ein typisches…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2012

  Die Auslegung des Tatbestandsmerkmals der „Unerfahrenheit“ in §§ 26, 49 BörsG im Lichte des WpHG

  Rechtsanwalt Dr. Philipp Gehrmann, Wissenschaftliche Mitarbeiterin Sara Zacharias

  …Banken ausgegeben. 91 Wesentliche Inhalte sind die Grundlagen, wirtschaftliche Zusammenhänge sowie die Aufführung von Risiken, die mit der Art von…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2012

  Korruptionsbekämpfungspaket der Europäischen Kommission

  Rechtsanwältin Mag. Katrin Ehrbar, Rechtsanwalt Mag. Phillip Bischof, Rechtsanwaltsanwärter Mag. Julian Korisek, cand. iur. Anna Katharina Radschek

  …, in welchen Richter mit einschlägiger Erfahrung und spezieller Expertise vor allem in den Bereichen des Finanz- Wirtschafts- Banken- und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2012

  Welche Faktoren beeinflussen Unabhängigkeit und Objektivität der Internen Revision?

  Ergebnisse einer Umfrage
  

  Prof. Dr. Anne d’Arcy, Prof. Dr. Florian Hoos

  …Internen Revision bei Banken vorgeschlagen. 20 4. Ergebnisse einer Befragung Interner Revisoren Die abgeleiteten Leitsätze wurden als Basis für einen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2012

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …. Andererseits erhalten externe Bilanzleser wertvolle Anregungen, ihre Analysen – und im Falle von Banken insbesondere ihr Kreditrating – an die neuen…

• OTC-Derivate wichtiger Teil des unternehmerischen Risikomanagements

  …aktuellen Regulierungsvorhaben die Belange des Risikomanagements besser berücksichtigten. Es sei z.B. widersinnig, dass Banken nach Basel III zusätzlich zu… …OTC-Derivatemarktes[/url], in: Becker, Axel/Schulte-Mattler, Hermann: Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken, 2012…

• Basel III: EU berät über strengere Kapitalstandards

  …, und andererseits die Einheitlichkeit des Finanzbinnenmarkts mit den gemeinsamen Regularien für die Banken gewahrt bleibt. Für Deutschland ist es ein…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Qualitätsmanagement im Revisionsprozess

  Messung der Revisionsqualität

  Dr. Susann Albinus-Leupold

  …umfasst Fokusgruppen- interviews mit Kunden der Dienstleistungen und Experteninterviews mit Dienstleistungs- anbietern aus den Bereichen Banken…