Obwohl das Thema Compliance in aller Munde ist, gibt es bisher "keine umfassenden Erkenntnisse zur Erfolgswirkung der Einführung eines Compliance-Managements in der Unternehmenspraxis". Hierauf machen Prof. Dr. Dr. Wolfgang Becker und sein Team vom Lehrstuhl für Unternehmensführung und Controlling an der Otto-Friedrich-Universität Bamberg, in dem Beitrag "Erfolgswirkungen des Compliance-Managements" in der aktuellen Ausgabe (2/15) der ZCG, aufmerksam. Um diese Lücke zu schließen, führten die Forscher aus Bamberg eine Umfrage bei Unternehmen in Deutschland durch. Die Ergebnisse im Einzelnen:

Compliance-Verantwortliche sind mehrheitlich zufrieden mit dem eigenen CMS

Auf die Frage, wie zufrieden sie mit dem Compliance Management im Unternehmen sind, gaben 11 Prozent der Befragten an, dass sie sehr zufrieden sind. 1/3 der Befragten ist mit dem verwendeten System zufrieden (35 Prozent) und 24 Prozent der Befragten gaben an, dass sie das bestehende System neutral bewerten. Unzufrieden sind laut der Studie hingegen nur 4 Prozent.

Compliance-Beitrag zum Unternehmenserfolg wird unterschiedlich gesehen

Eine weitere Frage - mit der nicht nur Compliance-Verantwortliche konfrontiert werden - ist die Frage nach den Kosten von Compliance-Systemen. Der größte Kostenblock sind Schulungs- und Beratungskosten.

4 Prozent der Compliance-Beauftragten in den Unterhemen gaben an, dass die Kosten im Vergleich zum Nutzen überwiegen. Dagegen sehen 30 Prozent einen Nutzenüberhang.  Für 48 Prozent ist das Verhältnis hingegen ausgeglichen.

Auf die Frage, ob das CMS einen Beitrag für den Unternehmenserfolg leistet, antworteten 48 Prozent mit ja, während sich 50 Prozent dagegen aussprechen. 2 Prozent machten zu dieser Frage keine Angaben.

Mehr in Compliance-Kommunikation investieren

Verbesserungspotenzial sehen die Befragten vor allem bei der Compliance-Kommunikation. Aus Sicht der Befragten ist der Compliance-Gedanke zwar schon auf der Führungsebene verinnerlicht, "jedoch herrscht auf Mitarbeiterebene oft noch Verbesserungsbedarf in Form von Trainings und Schulungen".  Ferner merkten die Befragen an, dass "mehr Investitionen in den Bereich der Compliance sinnvoll seien, um über die regulatorischen Mindestanforderungen hinaus eine tiefergehende Beschäftigung mit diesem Thema zu ermöglichen".

Die gesamten Ergebnisse sowie weitere Informationen zur Umfrage finden Sie in der aktuellen Ausgabe der Zeitschrift für Corporate Governance (ZCG 2/15). Der Beitrag sowie die gesamte Ausgabe stehen Abonnenten von COMPLIANCEdigital kostenfrei zur Verfügung.

Zum Thema Mitarbeiter-Compliance ist Ende April im Erich Schmidt Verlag das gleichnamige Buch von Thomas Schneider und Maike Becker erschienen. In dem Band präsentierten die beiden Autoren, wie Compliance zum Thema aller Mitarbeiter wird, und wie sich die Wirkung im bewussten und verantwortlichen Handeln  aller optimal entfaltet.

Das eBook steht Abonnenten von COMPLIANCEdigital kostenfrei zur Verfügung.

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