Suchergebnisse

• BaFin stellt Jahresbericht 2013 vor

  …Staatsanleihen.In Bezug auf  die Frage nach grenzüberschreitenden Abwicklungsregimen für systemrelevante Banken betonte König die Wichtigkeit solcher Maßnahmen… …. Problematisch in den Augen von König ist aber  die Reichweite: „Wenn wir die De-facto-Staatsgarantie für systemrelevante Banken abschaffen wollen, müssen wir ein…

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• Rekordstrafe gegen BNP Paribas verhängt

  …Fall BNP kann als weiterer Beleg gewertet werden, dass die US-Behörden verstärkt gegen ausländische Banken vorgehen (siehe die Nachricht auf… …Steuerhinterziehung schuldig bekannt habe. Neben den französischen und schweizer Banken müssen auch deutsche Häuser mit Verurteilungen rechnen. So erwarten sowohl die…

• OECD-Standard zum Informationsaustausch in Steuersachen

  …. 15) US-Druck genannt: Das amerikanische "Fatca"-Gesetz verpflichtete Banken jenseits der eigenen Grenzen, Informationen über Kunden zur Verfügung zu… …secure transmission of data." Neben Banken werden aber auch Makler, Investmentfonds und Versicherungen einbezogen. Zudem werden nicht nur die Konten…

• Compliance international: Südkoreanische Finanzaufsicht erklärt Mis-Selling zum Topthema 2014

  …Banken. Gleichzeitig sollen Führungskräfte und Filialleiter in die Pflicht genommen werden, indem sie zu jeweils persönlicher Genehmigung hoch-riskanter…

• MaRisk: Beaufsichtigte Unternehmen bei Heartbleed Bug & Co. in der Pflicht

  …VerantwortungFür die Banken-, Versicherungs- und Wertpapieraufsicht, so der explizite Hinweis der Bundesanstalt, seien die Anforderungen an die IT-Sicherheit der…

• Ernst & Young prognostiziert Korruptions- und Fraud-Tendenzen für 2014

  …Banken und Versicherer, werde der Regulierungsdruck auch 2014 nicht abnehmen. Wichtige Themen aus dem vergangen Jahr würden wohl schon dadurch fortgesetzt… …mittlere Banken zunehmen und zu einer Erhöhung der Anstrengungen im  Bereich Risiko- und Compliance-Management führen.4)    FCPA-Compliance [Foreign Corrupt…

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• Family Office Management

  …, ISBN: 378-3- 940976-39-0.Die Dienstleistung des „Family Managements“ wird immer stärker nachgefragt. Für Banken entsteht damit ein neues interessantes… …Kapitalmarktpartner weiter an Bedeutung gewinnen. Daher ist das Thema auch für die Interne Revision in Banken von Interesse, die sich mit neuen, bedeutenden…

• EU-Regulierung der Abschlussprüfung

  …(wie Banken, Versicherungsunternehmen und börsennotierten Gesellschaften) müssen die Firmen Anteilseignern und Anlegern genau vermitteln, wie der Prüfer…

• FinCEN: „Red flags“ gegen Menschenhandel

  …erwarteten Transaktionsaktivität.FinCEN empfiehlt daher den Banken und sonstigen Finanzinstituten  diese „red flags“ in ihre Überwachungsprogramme zu…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Dagmar Feldmann, Minna Sabine Pause

  …bedeutendste Risikoart in den Banken – werden vielseitige Rückschlüsse auf das Handling des Kreditgeschäfts erkennbar. Daher haben auch das Buch und die… …in Banken und Sparkassen. Ergänzende Ausführungen stellen die Zusammensetzung des Teilnehmerfelds der Befragung und die Struktur der Sanierungsfälle… …Sanierung sowie Turnaroundkriterien und Risikofolgearbeiten ein. Das Kapitel D beschreibt das Abwicklungsgeschehen in Banken und Sparkassen. Neben der…

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