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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2013

  Grundsätze nachhaltiger Unternehmensführung – Teil A

  Erfolg durch verantwortungsvolles Management
  

  Prof. Dr. Edeltraud Günther, Rudolf X. Ruter

  …Corporate Compliance einfließen. Die drei wesentlichen Erfolgsfaktoren dafür sind erstens qualitativ hochwertige Schulungen für Führungskräfte und Mitarbeiter… …, aber auch relevante externe Angestellte. Zweitens sollte Integrity & Compliance in die Linienverantwortung integriert werden, so dass jede Führungskraft…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2013

  Buchbesprechungen

  Jörg Wehling, Silvia Puhani

  …Compliance Officer, die Interne Revison, die Rechtsabteilung und den Anti-Fraud-Manager. Das Fachbuch umfasst sämtliche für die Geldwäsche relevanten Themen… …durch Bürger der Vereinigten Staaten und anderer in den USA ansässigen Personen FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act). Das 72 Seiten umfassende…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Verwaltungsrat von Kreditinstituten in der Schweiz: Rahmenvorgaben, Organisation, Aufgaben und Strukturen

  Michael Loretan, Etienne Schön

  …und Beratung der Geschäftsführung sowie der Mitarbeiter bei der Durch- setzung und Überwachung der Compliance im Allgemeinen.26 Unter dem Begriff… …„Compliance“ wird die Durchsetzung und Überwachung der Einhaltung sämtlicher gesetzlicher, regulatorischer und interner Vorschriften sowie die Beachtung der… …marktüblichen Standards und Standesregeln verstanden.27 Die Compliance- ___________________ 19 Vgl. Kleiner, B./Schwob, R. (Banken und Sparkassen, 2011), Rz. 46… …. Buff, H. (Compliance, 2000), passim; Iseli, T. (Führungsorganisation, 2008), S. 237. Michael Loretan/Etienne Schön 318 Funktion soll einen… …über die Risikolage des Instituts.31 Es ist denkbar, dass dasselbe Geschäfts- leitungsmitglied für die Risikokontrolle und für Compliance zuständig ist… …Geschäftsleitung sowie weitere Hilfsorgane für den Verwaltungsrat (interne Revi- sionsstelle) und für die Geschäftsleitung (Compliance und Risikokontrolle)… …Geschäftsführung sowie den von der Geschäftsführung geleiteten Abteilungen Risikokontrolle und Compliance angezeigt ist.74 5. Haftungsbegründende… …. Organisation, Kompetenzen, Verantwortlichkeit, Corporate Governance, Zürich 2007. Buff, H.: Compliance. Führungskontrolle durch den Verwaltungsrat, Zürich…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2013

  Keine Garantenpflicht von Vorstandsmitgliedern oder Geschäftsführern gegenüber Dritten zur Verhinderung von Vermögensschäden

  Rechtsanwalt Dr. Andr�-M. Szesny

  …das obiter dictum des 5. Strafsenats in Bezug auf die strafrechtliche Garantenpflicht des Compliance Officers einzugehen: Der Senat wird im Schrifttum… …Verantwortungsbereichs aus Art und Umfang seiner Bestellung nicht vorliegt – eine Pflicht des Compliance Officers erkennt, „die strafrechtlichen Risiken zu beobachten und… …Compliance Officers herleiten lässt, sofern dieser zur Verminderung jeglicher im Rahmen eines Unternehmensbetriebs denkbarer Straftaten wie Untreue, Betrug… …spezifischen Gefahrenbereich in Betracht, der deutlich abgrenzbar ist vom naturgemäß breiten Verantwortungsbereich eines Compliance Officers. In die so…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2013

  Internal Investigations – Tendenzen privater Ermittlungen

  Doktorarbeit von Philipp Reeb, erschienen 2011 im Duneker & Humbolt Verlag
  

  Ass. jur. Björn Fleck

  …Compliance, Risikomanagement, Anti-Fraud-Management, Interne Revision und Überwachung der Vorstände immer mehr in den Fokus von Gesetzgebern, Aufsichtsräten…

• Hinweisgebersysteme – Implementierung im Unternehmen

  …Text bei den Begriffsklärungen der Terminus „Compliance“ nicht völlig losgelöst vom Gegenstand des Buches stünde. Man hätte sich die deutliche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Lagebericht

  Erklärung zur Unternehmensführung

  WP/StB Karl-Heinz Withus

  …: unternehmensweit gültige ethische Standards, Arbeits- und Sozialstandards, Richtlinien zur Compliance und zur Nachhaltigkeit. Weitere Anwendungsgebiete können… …HGB Die Beiersdorf Aktiengesellschaft verfolgt folgende wesentliche Unternehmens- führungspraktiken: Compliance Die Einhaltung der Gesetze und… …internen Richtlinien (Compliance) ist für Beiersdorf ei- ne unverzichtbare Grundlage erfolgreichen und nachhaltigen Wirtschaftens. Der Vor- stand hat… …Verhalten erlassen. Ein weiterer inhaltlicher Schwerpunkt ist die Korruptionsprävention. Zur Steuerung des Compliance Management Systems besteht eine… …Funktion Compliance Management. Sie soll die Führungskräfte dabei unterstüt- zen, Compliance sicherzustellen, geeignete interne Richtlinien zu erlassen und… …gehören die Herren (…) an. Er befasst sich unter anderem mit Fragen der Rechnungslegung, des Risikomanagements und der Compliance so- wie mit der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Der Vertrieb von Geschlossenen Fonds als Prüfungsobjekt der Internen Revision

  Axel Budde, Peter Metzker

  …. 2 Rundschreiben 4/2010 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten… …Vgl. hierzu: Auswirkungen der Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) auf die Interne Revision, ZIR 04/2010. Vertrieb Geschlossener Fonds Regeln ·… …Verträge vor Vertragsabschluss zwingend der Rechtsabteilung zur Prüfung vorgelegt werden. Des Weiteren sollte eine Überprüfung durch die Compliance- Funktion… …können, ist es daher unumgänglich, sich im Bereich des Compliance Managements neu aufzustellen. Wie Sie entscheidende Geschäfts- und Handlungsbereiche… …systematisch überdenken und unter Compliance-Aspekten anpassen, zeigen ausgewiesene Kapitalmarktexperten in diesem hochaktuellen Werk. Compliance für…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  Ethical Due Diligence und Aufsichtsrat

  Der Aufsichtsrat als Garant für eine nachhaltige Unternehmensführung
  

  Rudolf X. Ruter

  …Meinung der Hamburger Stiftung die Themen „Compliance, Unternehmenskultur und Fachkräftemangel“ in der Diskussion in Deutschland weiter an Bedeutung… …Aufsichtsrat und der kontrollierende Beirat oberste Wächter der Werte des Unternehmens. Sie müssen sicherstellen, dass das Compliance- und Risikomanagementsystem…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Die D&O-Versicherung ist „Chefsache“– Teil II: Jetzt kommt’s drauf an

  RA Franz Held

  …ZRFC 4/13 182 Keywords: D&O-Versicherung Compliance Schadenmanagement alternative Streitbeilegung Existenzsicherung Die D&O-Versicherung ist… …isoliert, sondern stets unter gleichzeitiger Beachtung der Themenkomplexe Compliance, Corporate Governance und Nachhaltigkeit betrachtet werden sollten. Auch…