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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  Datenschutz: Hindernis oder Grundlage von Internal Investigations?

  Datenschutzrechtliche Anforderungen an Internal Investigations in Unternehmen
  

  Dr. Peter Gänßle

  …., Compliance der Compliance bei Internal Investigations aus arbeitsrechtlicher Sicht, CB, 6/2023, S. 211 ff.; Minoggio, I, in: Galley, B./Minoggio, I./ Schuba, M… …, B./Minoggio, I./Schuba, M., Unternehmenseigene Ermittlungen, S. 25. 12 In diese Richtung weisen Knaup, M./Vogel, J.-P., Compliance der Compliance bei Internal…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  Digital Operational Resilience Act (DORA) – Teil 2

  IKT-Risikomanagement, Resilienztests und Drittparteienkontrolle im Lichte der DORA-Verordnung
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …, die über bloße Compliance hinausgeht und zu einem ganzheitlichen Resilienzverständnis im Finanzsektor führen soll. Dr. Dr. Fabian Teichmann 1 Einleitung… …Docs/Veroeffentlichungen/EN/Meldung/2024/meldung_2024_07_08_DORAGap_en.html (Stand: 11. 07. 2025). 2 Deloitte, Digital Operational Resilience Act (DORA) Compliance, abruf bar unter…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  Digital Operational Resilience Act (DORA) – Teil 3

  Governance-Verantwortung und Compliance-Risiken für Geschäftsleitung und Aufsichtsorgane
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …DORA | IT-Governance | Compliance | Organhaftung | Cyberresilienz ZRFC 6/25 279 Digital Operational Resilience Act (DORA) – Teil 3… …durch Festlegung von Risikotoleranzen, Teilnahme an IKT-Schulungen und Einbindung von Kontrollfunktionen. Ziel dieser Ausführungen ist es, die Compliance… …in die IT-Abteilung bekommen. Der Vorstand muss sicherstellen, dass auch die zweite und dritte Verteidigungslinie (Risk Controlling, Compliance… …Chefsache verankert. Dies entspricht auch einem allgemeinen Trend: Ähnlich wie bei Compliance oder Geldwäsche wurde erkannt, dass nur mit echter… …hat. Letztlich wird der Aufsichtsrat im DORA-Kontext eine ähnliche Rolle spielen wie bei Compliance: Er überwacht, dass ein funktionsfähiges IKS für… …stattfinden, in denen neben dem Vorstandsvorsitzenden auch der Aufsichtsratsvorsitzende zu IT- Resilienzthemen befragt wird. 2.3 Compliance- und Haftungsrisiken… …und Reporting von IKT-Risiken O Compliance: Überwachung der Einhaltung der DORA-Vorgaben O Interne Revision: Prüfung der Wirksamkeit der IKT-Kontrollen… …nicht vor Bußgeldern, aber vor Folgeschäden, die sonst zu Haftungsfragen führen könnten. In Summe erzeugt DORA einen hohen Druck zur Compliance auf… …Aufsichtsbehörden gemacht werden. Dies verdeutlicht die Notwendigkeit eines professionellen IKT-Risikomanagements, das eng mit Compliance- und Revisionsfunktionen… …einsetzt, stärken langfristig nicht nur ihre Compliance, sondern auch das Vertrauen von Kunden, Partnern und Aufsichtsbehörden. DORA macht ­digitale…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  Aktuelle Urteile: Rechtsprechungsübersicht

  Dr. Doreen Müller

  …interner Meldestellen nach dem Hinweisgeberschutzgesetz (Hin- SchG) und ist aus Sicht von Compliance- Officers und Unternehmensjuristen von erheblicher…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  School GRC

  …Umsetzbarkeit. „Das Zertifikatsprogramm Healthcare Compliance Officer der School GRC hat mein Handwerkszeug spürbar geschärft: strukturierte Implementierung… …, saubere Dokumentation, messbare Ergebnisse. Besonders wertvoll war die praxisnahe Fallarbeit. Sie macht Compliance im Alltag schneller, klarer, besser.“… …Behringer (Leiter des Competence Center Controlling am Institut für Finanzdienstleistungen Zug) erklären, wie eine gute Compliance aufgebaut sein sollte, wie… …Compliance- Management in Konzernen und KMU funktioniert, und lernen Sie alles über die Prinzipal-Agent-Theorie. Das Onlineseminar ist fester Bestandteil des… …Zertifikatslehrgangs Certified Compliance Expert – CCE und kann gesondert oder im Rahmen des Lehrgangs besucht werden. Alles zum Thema TAX-Compliance lernen Sie am 25… …aktuellen Entwicklungen im Bereich Tax Compliance und die Durchführung einer steuerlichen Risikoanalyse als auch die Einrichtung eines… …Compliance Expert – CCE besuchen. Quelle: © mooshny – stock.adobe.com Einen detaillierten Überblick über unsere Seminare und Lehrgänge und deren Inhalte sowie…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  ZRFC in Kürze

  …Technologien entscheidend für nachhaltige Compliance seien. Die Studie offenbart, dass viele Unternehmen mit der Umsetzung neuer EU-Vorgaben wie der CSDDD, dem… …zentrales Problem ist das mangelnde Engagement der Führungsebene. Obwohl viele Unternehmen angeben, dass ihre Führung Compliance unterstützt, berichten fast… …wichtigen Treiber für Compliance. Gleichzeitig bestehen Bedenken hinsichtlich regulatorischer Anpassungen, mangelnder Transparenz und unzureichender…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  Literatur

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Begleitdelikte. In der Folge wird in dem Buch ein Compliance- Management-System entwickelt, welches seinen Fokus auf der Verhinderung von Auslandsbestechung hat…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2025

  Nachhaltigkeit in der Gesundheitswirtschaft

  Prof. Dr. Patrick Ulrich, Felix Stockert

  …. Nachhaltigkeitsinitiativen können als Mechanismus verstanden werden, um Informationsasymmetrien zu reduzieren, Reputationsrisiken zu vermeiden und regulatorische Compliance zu…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2025

  Antikorruptionsregime im Widerspruch?

  Entwicklungen in den USA, der EU und UK – Folgen für die Unternehmenspraxis
  

  Wolfhart Fabarius

  …Kooperation Hohe Bußgelder, Compliance- Monitor, Remediation-Auflagen Tabelle 1: Aktuelle Prioritäten bei der FCPA-Durchsetzung Strafverfolgung folgt zunehmend… …persönliche Haftungsrisiken für Management & Compliance Höhere Anforderungen an Gover­nance und Drittparteienkontrolle Sinkende Vorhersehbarkeit Strategische… …sorgen, indem er ­sicherstellt, dass Unternehmen in allen Mitgliedstaaten ähnliche Compliance- Verpflichtungen erfüllen und ein vergleichbares Maß an… …, setzt die Europäische 19 Amberger/Wilde/Wu, Cross-border investment, deterrence, and compliance effects of ownership transparency, Journal of Accounting… …Verhandlungsbasierte Lösungen möglich – aber nur bei frühzeitiger Offenlegung Fokus auf schnelle Compliance- Reparatur statt Strafmaximierung Erhöhtes Risiko bei… …Regelsetzung für Compliance. Während die EU auf Prävention und Governance setzt, betreiben die USA und das Vereinigte Königreich ökonomische Machtpolitik über… …sich, Compliance- Indikatoren direkt in die Steuerungsgremien von Joint Ventures einzubinden. Gemeinsame Strukturen schützen nicht vor Haftung. c Die… …. Deshalb sollte Compliance nicht auf politische Prognosen setzen, sondern auf nachvollziehbare Risikokriterien, konsistente Bewertungssysteme und frühzeitige… …einheitliche Prozesse für Drittparteien- Due-Diligence und Konzernrichtlinienumsetzung. 5.6 Governance und Verantwortlichkeiten klar regeln Compliance sollte… …Entscheidungslinien: c starke Rolle von Group Compliance mit funktionsübergreifender Steuerung, c lokale Compliance-Verantwortliche zur Umsetzung und Überwachung, c…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2025

  ZCG-Nachrichten

  …werden. Solche Darstellungen fließen in die Trainingsdaten generativer KI ein und verstärken bestehende Ungleichheiten. Für Governance, Compliance und HR… …der Geschäftspartner- Compliance Die Überprüfung von Geschäftspartnern ist ein zentrales Element wirksamer Compliance-Programme. Der Einsatz von KI-…

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