Suchergebnisse

• Outperformance aktiv gemanagter Fonds gesunken

  …Outperformance-Ratios finden Sie hier. Wertpapier-Compliance in der Praxis Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles…

• Genossenschaft in kartellrechtlicher Sicht

  …Praxis bestens vertraut. (ESV/ps)…

• Rückruf nach Systemwechsel

  …, bilden dabei die über 90 Sachverhalte aus der Praxis mit rechtlicher Beurteilung, Buchungssätzen und Kontendarstellung den Schwerpunkt des Werks…

• Systemprüfungen in Kreditinstituten

  …professionell ermöglicht.Im zweiten Teil „Systemprüfungen in Banken“ werden verschiedene aktuelle Ansätze aus der Praxis vorgestellt. Dabei werden Bausteine zur…

• Digitalisierung der Prüfung

  …Der Verein Deggendorfer Forum zur digitalen Datenanalyse (DFDDA) e. V. verfolgt den Zweck, Wissenschaft, Hochschulausbildung und Praxis auf allen…

• Handbuch Interne Kontrollsysteme – IKS

  …Das „Handbuch Interne Kontrollsysteme (IKS)“ von Oliver Bungartz hat sich als Standardwerk in Theorie und Praxis etabliert. In den drei Jahren seit…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Aus der Arbeit des DIIR

  …aufzuzeigen und mit spannenden Beispielen aus der Praxis zu überzeugen. Themen des Junior Auditor Day waren unter anderem „Die Interne Revision im stetigen… …aktualisiert und die neuesten Versionen der Internationalen Grundlagen für die berufliche Praxis der Internen Revision (IPPF) und der Mindestanforderungen an das…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Literatur

  …in der Praxis noch nicht in jedem Unternehmen gelebt wird. Nicht nur deshalb ist dieses Buch sicherlich eine wichtige und nutzenstiftende Lektüre für… …Praxis nebst CRR, Nebenbestimmungen und Mindestanforderungen Begründet von Friedrich Reischauer, Bundesbankdirektor a. D., Frankfurt a. M., und Dr. Joachim…

• 5. EU-Geldwäscherichtlinie - Neue Anforderungen

  …Ordnungswidrigkeitenverfahren. Ein weiterer Schwerpunkt seiner Praxis ist die Beratung zu Wirtschafts- und Finanzsanktionen und Fragen der Geldwäscheprävention. Zudem ist er auf… …erleichtert, indem etwa Hindernisse beim Informationsaustausch abgebaut werden. Wertpapier-Compliance in der Praxis Ob angepasste Mindestanforderungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …zu lesen. Die europäischen Regelungen weisen wiederum allein durch die Existenz mehrerer Gesetzes- und Regulierungsebenen einen für die Praxis… …4 Abs. 1a FinDAG). Gleichwohl haben in der Praxis Beschwerden von Kunden, die an die BaFin gerichtet werden, auch für den Compliance-Beauftragten des… …Fehlverhalten begründet werden.23 Ein abweichendes Verhalten ist somit in der Praxis unter die geltenden bindenden Rechtsnormen zu subsumieren. Bei der Auslegung… …dieser Norm wird die in den Dokumenten zum Ausdruck kommende gängige Aufsichtspraxis aber Gewicht haben. Den Veröffentlichungen kommt damit in der Praxis… …werden. Für die Praxis bedeutsam ist, dass die Spitzenverbände der betroffenen Wirtschaftskreise bei Erlass von Richtlinien ein Konsultationsrecht haben27… …eine neue Praxis der Veröffentlichung von Fragen und Antworten herausgebildet. Diese Texte werden auf der Webseite der BaFin veröffentlicht und, sofern… …. 593, 600. delegierten Rechtsakt zu erlassen.33 In der Praxis wird die Kommission regelmäßig vor Erlass eines delegierten Rechtsakts die zuständige… …Rechtskraft entfalten, ist die deutsche Fassung in der Praxis oftmals eine Übersetzung eines englischen Arbeitstextes. Es kann daher im Einzelfall… …Durchführungsstandards mit qualifizierter Mehrheit gefasst. Damit besteht für einzelne Aufsichtsbehörden – anders als die Praxis unter der Vorgängerinstitution CESR – kein… …verpflichten, eine Rückmeldung über die Anwendungsbereitschaft abzugeben. In der Praxis ist hierauf aber bislang in allen Fällen expressis verbis verzichtet…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen