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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Dokumentäres Auslandsgeschäft

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Funktionen und Haftung der am Dokumentengeschäft beteiligte Banken Banken übernehmen in diesem Zusammenhang die Zahlungsabwicklung zwi- schen Ex- und… …übernehmen die Banken eine selbststän- dige Zahlungsverpflichtung bei Vorlage ordnungsmäßiger Dokumente. Im Unterschied dazu beschränkt sich ihre Haftung… …Vertragspartner von Dokumentengeschäften – ein- schließlich der beteiligten Banken – fest. Darüber hinaus veröffentlicht die ICC die internationalen… …unterschiedlich bei europäischen/außereuropäi- schen Banken sowie je nach Übermittlungsart, z. B. brieflich, SWIFT) � Werden die Mahntermine eingehalten? � Werden… …Banken) bis zur An- kunft der Waren nicht möglich. Da bei einem Seetransport nur mit dem Kon- nossement eine Verfügung über die Ware möglich ist, gibt die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2017

  Terrorismusfinanzierung

  Täter, Einnahmequellen und Methoden des Vermögenstransfers
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann

  …beispielsweise Kredite von Banken, Darlehen von Privatunternehmen, Gehälter, Handelsaktivitäten und staatliche Unterstützung. Letztendlich sind hier der Fantasie… …bekommen zu lassen. Beispielsweise können Terrorismusfinanzierer Personen ihrer Wahl bei Banken als Praktikanten oder Compliance Officer einstellen lassen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2017

  Inhalt / Impressum

  …börsenorientierte Unternehmen sowie Banken und Versicherungen ab einer bestimmten Größenordnung die Pflicht, nichtfinanzielle Kennzahlen zu berichten. Im Rahmen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2017

  ZCG-Nachrichten

  …Produktinformationsblätter vorgehalten werden müssen oder diese nur sehr allgemein gehalten werden. Für viele kleine und mittlere Banken sei es kaum leistbar, für die Vielzahl…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2017

  ZCG-Nachrichten

  …Änderungen: Erleichterungen bei der Zusammenarbeit im so genannten „Back-Office“-Bereich soll es für Banken geben. Gestärkt und zugleich transparenter werde…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  BGH hebt Freisprüche im Verfahren gegen ehemalige Vorstandsmitglieder der HSH Nordbank auf!

  Eine Bestandsaufnahme
  

  Prof. Dr. Norbert Dieckmann

  …war.“ 1 Der bekannte Hamburger Strafverteidiger * Prof. Dr. Norbert Dieckmann, Lehrstuhl Internationales ­Management, Banken und Finanzwesen an der EBC…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Berücksichtigung des internen Kontrollsystems im Rahmen von Systemprüfungen der Internen Revision

  Susanne Rosner-Niemes

  …für die Banken, die der direkten Aussicht der EZB unterstellt sind, umzusetzen waren. In nationales Recht wurden die Anforderung im Rahmen Susanne… …Zeitablauf, in: Helfer, Michael/Ullrich, Walter (Hrsg.), Interne Kontrollsysteme in Banken und Sparkassen, Heidelberg 2010, S. 37 ff. Berücksichtigung des… …Kontrollsysteme in Banken und Sparkassen, Hei- delberg 2010, S. 133 ff. Komponenten des IKS Erläuterungen Berücksichtigung des internen Kontrollsystems bei… …modernen Kontrollsystems, in: Helfer/Ullrich (Hrsg.): Interne Kontrollsysteme in Banken und Spar- kassen, Heidelberg 2010, S. 133 ff. Institut der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision für Aufsichtsräte

  Anforderungen an die Ausgestaltung und Funktionsweise der Internen Revision

  Mathias Wendt, Hubertus Eichler

  …Interne Revision in Banken und sonstigen Finanzdienstleistungs- unternehmen (MaRisk) Für Banken und sonstige Finanzdienstleister gelten spezifische ver-… …. 24 – 32. 51 Mindestanforderungen an die Interne Revision in Banken dienstleistungsaufsicht (BaFin) auf der Grundlage von § 25 a KWG erlassen hat…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2017

  Die Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungsunternehmen (MaGo)

  Auswirkungen auf die Interne Revision
  

  Prof. Dr. Niels O. Angermüller, Sven Wolff

  …Mitarbeiterbedarf als einen möglichen Einflussfaktor abzustellen ist. Ähnlich wie bei den aktuellen MaRisk der Banken weist die BaFin in Tz. 13 darauf hin, dass das… …Proportionalitätsprinzip bei Unternehmen mit „stärker ausgeprägtem Risikoprofil aufwendigere Strukturen und Prozesse erfordern“ kann. Dies bezeichnet man bei Banken auch als… …Rechnung. Analog zu der im Rahmen der anstehenden MaRisk-Novelle geplanten Umsetzung bei Banken werden im Bereich der Risikokultur vier Indikatoren durch die… …wie diejenigen an Banken gelten und diese die früheren Anforderungen der MaRisk VA erheblich überschreiten. Dazu gehört, dass Key-Risk- und… …beispielsweise die Novelle der MaRisk für Banken oder der neue Prüfungsstandard des IDW zum Komplex des Risikomanagements, wird auf die Bedeutung der Risikokultur…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Wissensbilanz

  Auswertung und Handlungsfelder

  Dr. Manfred Bornemann, Prof. Dr. Rüdiger Reinhardt

  …13100000100232121KundenbeziehungenBK-1 21002101101222333Fertigungsprozess optimierenSK-5 4010100101000000Beziehungen zu Öffentlichkeit, Kooperationspartnern und Banken BK-3… …21002101101222333Fertigungsprozess optimierenSK-5 4010100101000000Beziehungen zu Öffentlichkeit, Kooperationspartnern und Banken BK-3 5001100000001011LieferantenbeziehungBK-2 4… …Wirkungsnetz von Dr. Karl Bausch GmbH & CO. KG BK-2 BK-1 BK-3 GP-2 GP-1 GP-3 Beziehung zu Öffentlichkeit, Kooperationspartnern und Banken… …Banken Weiterverarbeitung Stanzerei Werkzeugbau Lieferantenbeziehungen Kundenbeziehungen Wirkungsstärken: dünne Linie: schwach mitteldicke Linie… …Öffentlichkeit, Kooperationspartnern und Banken Mitarbeitermotivation Fertigungsprozess optimieren Weiterverarbeitung Stanzerei Werkzeugbau Rentabilität… …Öffentlichkeit, Kooperationspartnern und Banken Mitarbeitermotivation Fertigungsprozess optimieren Weiterverarbeitung Stanzerei Werkzeugbau Rentabilität…

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