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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2013

  Möglichkeiten und Grenzen der Prüfung von Compliance-Management-Systemen

  Gestaltung interner oder externer Wirksamkeits- und Umsetzungsprüfungen
  

  Prof. Dr. Stephan Grüninger, Maximilian Jantz

  …Institut für Corporate Governance und des Forums Compliance & Integrity (http://www. dnwe.de/fci.html). RA Maximilian Jantz ist wissenschaftlicher… …Mitarbeiter des am Konstanz Institut für Corporate Governance durchgeführten Forschungsprojekts „Leitlinien für das Management von Organisations- und… …com/0-5-7171-49-1285922-1-0-0-0-0-1-8-7164-0-0-0-0- 0-0-0.html (7. 5. 2013). Auch die Weltbank und die Europäische Bank für Wiederaufbau und Entwicklung (EBRD) kennen das Institut des Compliance…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Kreditderivate

  Schlussbetrachtung und Ausblick

  Dr. Joachim Hauser

  …Verbriefungen oder gar Wiederverbriefungen basierenden Kreditderivaten, ist durch das Institut sicherzustellen, dass es fähig ist, das entsprechende Instrument… …differenzieren, ob ein Institut als Sicherungsgeber oder als Sicherungs- nehmer auftritt; bei letzterem gilt es zusätzlich zu differenzieren, ob der Sicherungs-… …, so hat er dieses zusätzlich im Rahmen einer außerbilanziel- len Adressenausfallrisikoposition zu berücksichtigen. Verfolgt das Institut als Siche-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2013

  Buchbesprechungen

  Jörg Wehling, Silvia Puhani

  …darauf hinweisen, wie tatkräftig das Institut an der Anti-Geld- Literatur · ZIR 2/13 · 101 wäsche mitwirkt und entsprechend sensibilisiert. Beispiele dafür…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …, staatlich anerkannten Steinbeis-Hochschule Berlin für den Master-Studiengang eine strategische Partnerschaft mit dem Deutschen Institut für Interne Revision…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. August bis 31. Dezember 2013

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …218 · ZIR 4/13 · DIIR-Akademie Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. August bis 31. Dezember 2013 DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Compliance. Dr. Markfort ist Gründungsmitglied sowie stellvertretender Sprecher des Vorstandes von DICO – Deutsches Institut für Compliance e. V. und seit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Verwaltungsrat von Kreditinstituten in der Schweiz: Rahmenvorgaben, Organisation, Aufgaben und Strukturen

  Michael Loretan, Etienne Schön

  …Rechtsauffassung als klassisches Bankgeschäft beurteilt.1 Nur ein von der Aufsichtsbehörde über die Banken (FINMA)2 bewilligtes Institut darf derartige Geschäfte… …Institut eine (Risiko-)Kontrollfunktion unterhalten, für welche ebenfalls ein Mitglied der Geschäftsführung zuständig ist.29 Die Risikokon- trolle überwacht… …persönlichen und geschäftlichen Verhältnisse grundsätzlich so zu regeln, dass Interessenkonflikte mit dem Institut vermieden werden. Zudem sollte mindestens… …letzten zwei Jahre nicht bei der aufsichtsrechtlichen Revisi- onsstelle der Bank als für dieses Institut verantwortlicher leitender Prüfer be- schäftigt…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2013

  Zusammenspiel von Interner Revision und Compliance-Funktion in Kreditinstituten

  Jan T. Saul, Gert Esser

  …ausgeführt, dass sie „… auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben und… …gemeinsam mit der Risikocontrolling-Funktion die Risiken für das Institut einheitlich definiert und skaliert werden. Die Interne Revision hat zu untersuchen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …aufgenommen werden. Die Verantwortlichkeit für die CF und den damit verbundenen Aufgaben obliegt dem Compliance-Beauftragten, der durch das Institut bzw. das… …wesentliches Compliance- Risiko anhaftet“. Eine umfassende Analyse und Berücksichtigung aller gesetzlichen Regelungen, die das Institut betreffen bzw. betreffen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Zusammenarbeit mit Beiräte stellen sich vor den Bereich Corporate dem DICO Law – Deutsches verantwortlich. Institut für ComAls ve Dr. Christian Bosse pliance e. V… …neuen Anforderungen. Axel Becker, Mitglied im Verwaltungsrat Deutsches Institut für Interne Revision e.V., ­Bereichsleiter Revision SÜDWESTBANK AG…