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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  Compliance in Hochschulen

  Risikomanagement im Wissenschaftsbetrieb
  

  Prof. Dr. Beatrix Weber, Dr. Stefanie Lejeune

  …Compliance | Hochschulen | Risikomanagement | öffentliche Verwaltung | wissenschaftsadäquate Organisation ZRFC 4/19 151 Compliance in Hochschulen… …Risikomanagement im Wissenschaftsbetrieb Prof. Dr. Beatrix Weber / Dr. Stefanie Lejeune* Ist Compliance als Einhaltung von Recht und Gesetz für staatliche… …Hochschulen als Behörden und Körperschaften des öffentlichen Rechts eine Selbstverständlichkeit? Überf lüssig? Oder bedarf es Nachdenkens über Compliance in… …nach einer Ansicht eine Verpflichtung zu Compliance entbehrlich sein. 1 Diese Ansicht wird zunächst durch die Tatsache gestützt, dass die §§ 91 Abs. 2… …, 93 AktG, mit denen üblicherweise die Verpflichtung zu Compliance begründet wird, auf hoheitliches Handeln staatlicher Hochschulen nicht anwendbar sind… …. Sie ist unter anderem spezialisiert auf die Beratung von Behörden und Unternehmen in den Bereichen Corporate Governance, Compliance und… …Korruptionsprävention. Prof. Dr. Beatrix Weber, MLE, beschäftigt sich seit Jahren mit Compliance in der Hochschulpraxis, Unternehmen, Forschung und Lehre. Sie ist… …Professorin für Gewerblichen Rechtsschutz und IT- Recht an der Hochschule Hof, leitet dort die Stabsstelle Compliance, die Transferstelle Recht und Lizenzen… …, die Forschungsgruppe Recht in Nachhaltigkeit, Compliance und IT sowie den berufsbegleitenden Masterstudiengang „Compliance, IT und Datenschutz“. Sie… …konzipiert und implementiert seit Jahren Compliance Management Systeme direkt aus der Forschung in diversen Organisationen und vermittelt in Schulungen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2022

  Compliance und Sanktion

  Ein Denkmodell für mehr Gnade vor Recht?
  

  Dr. Sven Raak-Stilb

  …Sanktionierung | Rational-Choice-Theorie | repressive Compliance | kriminelle Verbandsattitüde ZRFC 5/22 199 Compliance und Sanktion Ein Denkmodell… …Disziplinarmaßnahmen, in die repressive Compliance einfügen lässt. Einleitend wird die Pf lichtenstellung des Leitungsorgans zur Ahndung von Compliance- Verstößen… …Denkmodell Gnade vor Recht, das nicht zu einer regelhaften – jedoch zu einer situativ zweckmäßigen – Milde zugunsten der Compliance aufruft, stützt sich in… …Teilen auf die Theorie der kriminellen Verbandsattitüde. Dr. Sven Raak-Stilb 1 Imperfektion als Wesensmerkmal der Compliance Unter Compliance wird die… …Gesamtheit organisatorischer Maßnahmen verstanden, die auf ein Handeln in Übereinstimmung mit dem geltenden Recht hinwirken. 1 Compliance ist mit anderen… …nachgeordneter Stellen ist dem Gesetz aus überzeugenden Gründen fremd. 1.1 Prognoseunsicherheit der Compliance- Risikoanalyse Zur Verhinderung von… …Unternehmenskriminalität trägt Compliance de facto nur zukunftsgerichtet bei. Rückblickend gibt das Geschehene allenfalls im Tatnachgang Anlass, die… …Compliance-Maßnahmen, wodurch trotz seriös praktizierter Compliance blinde Flecken und folglich Lücken im CMS die Regel und gerade nicht die Ausnahme sind. Anstelle * Dr… …. Sven Raak-Stilb, LL.M., ist als Associate Director Compliance & Ethics bei einem Pharmaunternehmen in München tätig. Die im Beitrag vertretene Ansicht… …, in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T. (Hrsg.), Corporate Compliance, 3. Aufl., München 2016, § 1 Rn. 2 ff. 2 Vgl. Hoffmann, A. / Schieffer, A…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2010

  Compliance als egalitärer Führungsansatz

  Skizze einer Professionalisierung des Compliance-Managements
  

  Prof. Dr. Henning Herzog, Dr. Frank Stetter

  …ZRFC 6/10 252 Keywords: Führungsansatz Compliance- Management Rollenreflexion Professionalisierung Compliance als egalitärer Führungsansatz Skizze… …Compliance- Management für die Durchsetzung und die Wirksamkeit von Entscheidungen einen speziellen Führungsansatz? Und wie werden die dafür erforderlichen… …Rahmen dieses Kurzartikels mit ihren verschiedenen Aspekten erläutert wird. 1. Compliance als Führungsaufgabe Generell wird unter Compliance das… …Managementcharakter des Prof. Henning Herzog Dr. Frank Stetter 2.1 Compliance-Perspektive: obigen Begriffsverständnisses von Compliance Rechnung trägt. Dabei liegt der… …Expertenwissen verfügen und einem speziell gekennzeichneten Bereich angehören. 5 2. Das Kompetenz-Konzept Compliance Für die praktische Umsetzung und Ausgestaltung… …der erforderlichen Kompetenzen der Führungskräfte dient als Basis ein Anforderungskonzept, das sich aus der Kombination der drei Ebenen von Compliance… …, Richtlinien etc., die außerhalb und innerhalb der Unternehmung * Prof. Dr. Henning Herzog ist Leiter des Lehrstuhls für BWL und Governance, Risk & Compliance… …verantwortungsgerechten Entwicklung unterstützt. Als Absolvent des MBA-Studienganges an der School GRC führt er zudem am Lehrstuhl für BWL und Governance, Risk & Compliance… …praxisnahe Industrieforschungsprojekte durch. Kontakt: frank.stetter@dristero.de. 1 Vgl. Hauschka, Ch. E. (Hrsg.): Corporate Compliance. Handbuch der… …Haftungsvermeidung im Unternehmen, 2. Aufl., München 2007, S. 2 f.; Wieland, J.: Grundlagen für ein nachhaltiges Compliance Management, in: Wieland, J. / Steinmeyer…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  Compliance meets CSR

  Integration oder Kooperation?
  

  Prof. Dr. Annette Kleinfeld

  …Corporate Social Responsibility | Integritätsmanagement | Stakeholdermanagement | ISO 26000 ZRFC 4/23 295 Compliance meets CSR Integration oder… …Wahrnehmung der unternehmensspezifischen Verantwortung gegenüber Umwelt und Gesellschaft, neudeutsch Corporate Social Responsibility (CSR). CSR und Compliance… …fällt damit in den Aufgabenbereich von Compliance. Liegt es da nicht nahe, die beiden Bereiche miteinander zu verschmelzen respektive CSR dem Bereich… …daraus gezogen werden könnten. Prof. Dr. Annette Kleinfeld 1 Compliance und CSR: Worum geht es jeweils? Der Begriff Compliance, abgeleitet aus dem… …festgehalten sind. Compliance bezeichnet zudem das Managementsystem, das innerhalb der Organisation dafür zu sorgen hat, dass dieses Ziel auch erreicht wird: Von… …DIN EN ISO 26000:2020, Berlin 2020, S. 17. ZRFC 4/23 296 Management Abbildung 1: Bedeutung von CSR Eine Vielzahl der Instrumente von Compliance und… …nachhaltigen Entwicklung leisten (siehe Abbildung 1). 2 Zusammenhang von Compliance und CSR Zur Vereinfachung der anspruchsvollen Aufgabe der… …dieser Art können potenziell negative Auswirkungen im besten Fall von vornherein ausgeschlossen werden. Compliance hilft folglich Organisationen dabei… …Handelns konkrete Vorgaben wie Gesetze oder Richtlinien gibt, die eingehalten werden können und deren Einhaltung von Compliance überwacht wird. Wo dies… …Befähigung der Organisations­mitglieder zu dem dafür notwendigen eigenverantwortlichen Entscheiden ebenfalls zu den Aufgaben von Compliance. Ein ergänzendes…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Separates Compliance Risiko Management

  Ein Mehrwert für das Unternehmen? – Perspektiven aus der Touristik
  

  RA Kathrin Reichert

  …ZRFC 3/12 111 Keywords: Risikomanagement Risikoorientierung Touristik Compliance Management System (CMS) Separates Compliance Risiko Management Ein… …Geschäftsmodellen, in den zurückliegenden Jahren Compliance Management Systeme (CMS) aufgebaut. Der Beitrag bespricht dies am Beispiel der Tourismusbranche. 1… …. Compliance und CMS Während das Thema Compliance für den Banken- und Finanzdienstleistungssektor sowie der Pharmaziebranche seit langem ein Thema mit hohem… …Stellenwert ist, ist die Aufmerksamkeit für Compliance in der Touristik erst in den letzten Jahren gewachsen. Mitunter ist dies der Tatsache geschuldet, dass… …dass zumindest die großen Unternehmen dieser Branche auch hierüber verpflichtet werden. Mit Compliance sind nicht nur die Regeln, die sich Unternehmen… …entsprechend sanktioniert zu werden. Glücklicherweise wird dem seit einiger Zeit zu Recht entgegengesetzt, dass Compliance-Management viel mehr als Compliance… …Rechtsvorschriften erfüllt. Compliance ist somit Bestandteil des strategischen und operativen Managements und zielt auf die nachhaltige, legale, ökonomische und… …gesellschaftliche Sicherung der Existenz und der Zielerreichung der Organisation. 5 Kathrin Reichert Um aus Compliance bzw. einem Compliance-Programm ein CMS zu… …graduierte mit dem MBA an der School of Governance, Risk & Compliance im Jahr 2011. Sie arbeitet als Senior Manager Compliance im Compliance Office der TUI AG… …, K.: Corporate Compliance – Grundlagen und Umsetzung, in: BB-Special 5/2008, S. 1ff. 2 Vgl. Arbeitskreis Externe und Interne Überwachung der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2010

  Compliance im Wandel

  Herausforderungen an Gestaltung und verbesserte Einbindung der Funktion
  

  Matthias Rode

  …ZRFC 4/10 155 Impulsbeitrag Keywords Compliance Compliance-Kosten Kostensenkung Risikomanagement Compliance im Wandel Herausforderungen an Gestaltung… …Umbruch. Erfolgreiche Geschäftsmodelle der Vergangenheit werden in Frage ­gestellt. Die Finanzmarktkrise hat dabei die Themen ­Compliance und… …Entwicklung der Märkte und Ihrer Teilnehmer beeinflussen. Neu ­definiertes und schrittweise integriertes Compliance- und Risikomanagement kann substantiellen… …verlorengegangenen Vertrauens in die Finanzinstitute und die Branche als Ganzes. 1. Einleitung Die Bereiche Compliance und Risikomanagement sind durch die globale… …entsprechend zu beobachtende, konstant exponentiell wachsende Nachfrage nach immer neuer Kapazität für das Risikomanagement und Compliance deuten auf eine… …Dringlichkeit hin, einen alternativen Management-Ansatz statt des derzeit genutzten Herangehens an die Funktionen Risikomanage- Matthias Rode ment und Compliance… …zu definieren. Die aktuelle Situation zwingt die Finanzinstitutionen dazu, ihre bestehenden Anordnungen zum Risikomanagement und Compliance strukturell… …drastische Ausweitung der Komplexität der Funktion Compliance als auch eine Zunahme der Anforderungen an Qualität und Funktionalität. Diese Aussage begründet… …Advisory, Kontakt: MaRode@Deloitte.de Durch neue Regularien steigt der Aufwand und auch die Kosten von Compliance. ZRFC 4/10 156 Traditionelle Strukturen… …Ineffizienz durch das Erstellen von immer neuen Ebenen von Compliance Anforderungen, Redundanzen, Prozessen und Auflagen vielfach ohne die relevanten…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2015

  Compliance im Mittelstand

  Whistleblowing als Instrument zur Prävention und Detektion
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer, Dr. Katrin Meyer

  …ZRFC 3/15 113 Keywords: Mittelstand Compliance- Management Whistleblowing Wirtschaftskriminalität Korruptionsregister Compliance im Mittelstand… …aufgrund der besonderen, familiengeprägten Unternehmenskultur, Wirtschaftskriminalität und Compliance- Probleme für sie kein Thema sind. Dieser Schluss… …befragten Unternehmen an, dass sie sich mit dem Thema Compliance auseinandersetzen. Dabei korreliert die Auseinandersetzung mit Compliance-Management mit der… …vorliegende Beitrag basiert auf dem Vortrag Compliance Management für mittelständische Unternehmen der Verfasser. Eine frühere Version wurde in dem Band… …Bereich Compliance systematisch zu analysieren und die damit verbundenen Chancen für das Management zu nutzen. Es sind insbesondere zwei Themenkreise, die… …Affären eine Compliance-Abteilung mit fast 700 Mitarbeitern aufgebaut. Dies hat viele Unternehmer auf die Gefahr einer Überbürokratisierung durch Compliance… …Vorfeld einer Einführung 4 Waldzus, D.: Kartellrechtliche Compliance. Riskobereiche Vertrieb und Einkauf, in: Fissenewert, P.: Compliance für den… …Mittelstand, München 2013, S. 37 ff. 5 Ulrich, P.: Compliance bei KMU – Status quo, in: Behringer, S.: Compliance für KMU, Berlin 2012, S. 222… …nur durch sensible Kommunikation aufgelöst werden. Hier sollte insbesondere betont werden, dass Compliance sehr wohl einen betriebswirtschaftlichen Wert… …, M./Hamacher, K. B.: Return on Compliance, ZRFC, 2012, S. 123 ff. 7 Vgl. Transparency International: Stellungnahme zum Entwurf eines Hamburgischen Gesetzes zur…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2017

  Compliance durch vertragliches Management

  Prof. Dr. Ralph Schuhmann, Prof. Dr. Bert Eichhorn

  …ZRFC 2/17 86 Vertrag | Compliance-Potenzial | Vertragscompliance-System | vertragliches Management Legal Compliance durch vertragliches Management… …auch die Compliance profitieren, deren Vorgaben sich so weit besser als bisher definieren und realisieren lassen. Prof. Dr. Ralph Schuhmann Prof. Dr… …. Bert Eichhorn 1 Die Relevanz des Vertrages für die Compliance Verträge sind die Basis für jeden wirtschaftlichen Leistungsaustausch. In den Unternehmen… …wissenschaftlichen Auseinandersetzung mit der Corporate Governance im Allgemeinen wie dem Compliance- Management im Besonderen keine oder allenfalls nachrangig… …Beachtung. So lässt sich keine Untersuchung nachweisen, die sich umfassend mit der Relevanz des Vertrages für die Compliance auseinandersetzt. Diese… …Diskrepanz gibt Anlass, das Verhältnis von Vertrag und Compliance näher zu betrachten und nach Möglichkeiten für eine Optimierung zu suchen. 2… …Vertragscompliance: Begriffe und Konzepte Soweit die Corporate Compliance den Vertrag und seine Handhabung einbezieht, spricht das englische Schrifttum von Contract… …Compliance. Im Deutschen gibt es dafür keinen eingeführten Terminus, vielmehr werden drei Begriffe in fünf Schreibweisen verwendet. Freilich setzt sich das… …deutsche Schrifttum mit dem Verhältnis von Compliance und Vertrag auch kaum auseinander. Wegen der Nähe zu dem geläufigen englischen Begriff Contract… …Compliance wird im Folgenden von Vertragscompliance gesprochen. Um den konzeptionellen Gehalt einer Vertragscompliance näher zu bestimmen, soll von dem…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2022

  Compliance trifft Coaching

  Der Einfluss von Coaching auf die Compliance-Kultur eines Unternehmens
  

  Colline Jux

  …Compliance-Kultur | Organisations-Coaching | Persönlichkeitsentwicklung | Werteentwicklung ZRFC 2/22 55 Compliance trifft Coaching Der Einfluss von… …Coaching auf die Compliance- Kultur eines Unternehmens Colline Jux* Nur die Beachtung von Standards und Normen, die teilweise durch Zertifizierungen zu einer… …trügerischen Sicherheit verhelfen, reicht nicht aus. Der Mensch muss in schwierigen und herausfordernden Entscheidungssituationen handeln. Compliance betrifft… …einer Compliance-Kultur zu tun? Der Anspruch, den Unternehmen an Compliance haben, ist gestiegen. Es zeigt sich, dass sich durch die rasante… …Unternehmenserfolg beitragen können. Um eine professionell gelebte Compliance gewährleisten zu können, ist es notwendig, die gesamte Entwicklung eines jeden… …Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern angenommen, beachtet und gelebt wird. Eine Compliance- und eine Unternehmenskultur sind eng miteinander verbunden. Die Grundlagen… …Untersuchungen konnte bereits nachgewiesen werden, dass eine gemeinsame Werteorientierung aller Mitarbeitenden * Colline Jux ist Head of Compliance der Comeco GmbH… …(Stand: 26.01.2022). 3 Vgl. Niewarra, K. / Segschneider, D., Balanceakt Compliance, Recht und Gesetz sind nicht genug, Ein interdisziplinärer Leitfaden für… …, Betriebs Berater Compliance, 8/2014, S. 265– 271. Colline Jux ZRFC 2/22 56 Management Ein Coaching-Programm unterstützt, in schwierigen und herausfordernden… …Verstoß zu begehen oder nicht aufzufallen. 7 Compliance kann ohne eine gelebte Compliance-Kultur mit Werten wie Integrität, Verantwortung, Ehrlichkeit und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2010

  Compliance in kommunalen Energieversorgungsunternehmen

  RA Dr. Ines Zenke, RA Dr. Ralf Schäfer

  …ZRFC 5/10 216 Impulsbeitrag Keywords: Compliance C-Organisation Kommunale EVU's Risikomanagement- Funktion Compliance in kommunalen… …(Energie)Versorgungsunternehmen besonders hohe Ansprüche an Regeleinhaltung und Gesetzestreue. Compliance ist deshalb auch und gerade für diese Unternehmen eine unverzichtbare… …Unternehmen und seine Angehörigen aufgrund von Regelverletzungen weitestgehend reduziert werden. 1 1. Einleitung Compliance ist ein Thema, dem sich mittlerweile… …soll nachfolgend zunächst kurz der Begriff „Compliance“ erläutert und dargestellt werden, welche der vielfältigen Facetten dieses Begriffes gerade für… …. Begriff/Relevanz/Verpflichtung 2.1 Compliance-Begriff Der Begriff „Compliance“ leitet sich vom englischen „to comply with“ ab, was wörtlich übersetzt so viel wie „Befolgung“… …organisatorischen Vorkehrungen, die die Regeleinhaltung faktisch sicherstellen sollen. Im Ergebnis meint Compliance daher die Implementierung einer einheitlichen und… …, Köln (ralf.schaefer@bbh-online.de). Beide beraten insbesondere Energieversorger rund um Compliance. 1 Zenke, I./Schäfer, R./Brocke, H.: Compliance in… …. Hauschka, C. E.: Compliance am Beispiel der Korruptionsbekämpfung, in: ZIP 2004, S. 877 ff. 6 Vgl. Schneider, U. H./Schneider, S. H.: Konzern-Compliance als… …Aufgabe der Konzernleitung, in: ZIP 2007, 2061 ff.; Kiethe, K: Vermeidung der Haftung von geschäftsführenden Organen durch Corporate Compliance, in: GmbHR… …2007, S. 393 ff. Compliance in kommunalen EVU’s ZRFC 5/10 217 2.2 Relevanz für kommunale (Energie)Versorger Die Implementierung einer effektiven…

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