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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271 2. Rechtliche Grundlagen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273 2.1… …, Funktionsauslagerungen bei Kreditinstituten, S. 4. Rechtliche Grundlagen 273Gebauer 2. Rechtliche Grundlagen 3Die zentralen Normen im Zusammenhang mit… …. 29. Rechtliche Grundlagen 275Gebauer 2.2 Recht der Auftragsdatenverarbeitung 8Bankgeschäft ist heute so gut wie immer mit elektronischer… …Bestimmungen stets beim auslagernden Institut liegt.“ Rechtliche Grundlagen 277Gebauer dadurch entledigen kann, indem er die Erfüllung der Pfl ichten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Anti-Fraud-Management als Prüffeld der Internen Revision

  Prof. Ulrich Bantleon, Andreas Dolpp

  …Prozessen. 2 Übernahme der Aussagen des zurückgezogenen PA1210.A2–1, S.4. 3 Vgl. IIA/IIR, Grundlagen, PA1210.A2–1, S.4. 4 Vgl. IIA/IIR, Grundlagen… …, PA1210.A2–1, S.4. 5 Vgl. IIA/IIR, Grundlagen, PA 2320–1, Nr.1. 6 Vgl. IIA/IIR, Grundlagen, PA 1210.A2–1, S.3. 3213.3 Berufsrechtliche Normen • Kenntnisse… …AFM,7 1 Vgl. IIA/IIR, Grundlagen, PA1210.A2–1, S.7. 2 Hampel et al., 2009, S.99 ff., Zusammenfassung bei Bantleon/Schöffler, 2010, S.498ff. 3 Vgl. DIIR…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Chancenmanagement in der Internen Revision

  Anja Unmuth

  …der Internen Revision – Grundlagen, Standards, Berufsstand, Berlin 2007. Arbeitskreis Externe und Interne Überwachung der Unternehmung (AKEIÜ) der… …Anforderungen des Mittelstands, in: Hutzschenreuter, T./Griess-Nega, T. (Hrsg.): Krisenma- nagement: Grundlagen – Strategien – Instrumente, Wiesbaden 2006, S… …. (Industriebetriebe): Ganzheitliches Risikomanagement in Industriebetrieben. Grundlagen, Gestaltungsmodell und praktische Anwendung, Wiesbaden 2007. The Committee of…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …. Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 2. Rechtliche Grundlagen… …Compliance-Prozessen 2. Wesentliche Rechtliche Grundlagen 9 – Wertpapierhandelsgesetz (WpHG): §§ 31 ff., 10, 12-15b, 20a, 21 ff. – Kreditwesengesetz (KWG): § 25a… …Sachkunde zu fachlichen. Grundlagen § 1 (1) Nr. 3 Rechtskenntnisse § 3 (1) Nr. 1 Fachkenntnisse § 3 (1) Nr. 2 Abschluss Bank-/Sparkassenbetriebswirt § 4 Nr…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …. Einführung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 399 2. Rechtliche Grundlagen… …Grundlagen 9Die gesetzlichen Organisationsgrundlagen für die „geregelte“ Compliance im Wertpapierbereich ergeben sich aus dem Wertpapierhandelsgesetz und… …gilt, verarbeitet, sowohl die Weiterentwicklung der gesetzlichen Grundlagen auf der Basis der EG-Richtlinien als auch die Mängel, auf die sie bei der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …. 1). Zum einen sind die gesetzlichen Grundlagen näher zu betrachten, aus denen die For- derungen nach einer funktionsfähigen Revision abgeleitet werden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Das Maßgeblichkeitsprinzip vor dem Hintergrund des BilMoG

  Einleitung

  Dr. Sebastian Gräbe

  …: Grundlagen Kapitel 5: Die Reichweite des Maßgeblichkeitsprinzips Kapitel 6: Die Bedeutung des Maßgeblichkeitsprinzips für die Bilanzierung Kapitel 4…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruption als internationales Phänomen

  Einleitung: Korruption – ein internationales Phänomen

  Prof. Dr. Matthias S. Fifka

  …Bandes ist dabei theoretischen Aspekten und Grundlagen gewidmet, während der zweite Teil länderspezifische Analysen vor- nimmt. Im ersten Beitrag setzt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruption als internationales Phänomen

  Korruption und Unternehmungstätigkeit in Emerging Markets: China, Indien und Russland

  Prof. Dr. Dirk Holtbrügge

  …seiner Amtszeit gemacht und die gesetzlichen Grundlagen zur Verfolgung korrupter Be- amter verschärft. So wurden die Grenze für die Annahme von Geschenken… …. Praxishandbuch Compliance. Grundlagen, Ziele und Praxistipps für Nicht-Juristen. Wiesbaden: Gabler. Rabl, Tanja/Kühlmann, Torsten M. (2008). „Understanding…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Handelsrechtliche Rechnungslegung

  Umsatzerlöse

  Dr. Holger Wirtz

  …Inhaltsübersicht 1. Managementzusammenfassung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353 2. Rechtliche Grundlagen… …ergeben. 2. Rechtliche Grundlagen 2Der Begriff der Umsatzerlöse ist für Kapitalgesellschaften in § 277 Abs. 1 HGB definiert. Sofern Kaufleute die…