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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …organisatorische Konzept hat daher im deutschen Unternehmensrecht erst sukzessive rechtliche Verankerung gefunden. Auf der Ebene des Gesellschaftsrechts ist diese… …Verantwor- tungsbereichs sowohl durch Maßnahmen des deutschen sowie des europäischen Gesetzge- bers als auch durch flankierende Aktivitäten der BaFin sowie der… …nochmals ausdrücklich durch den Textabschnitt 4.1.3 des Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) bestätigt. Noch wesentlich darüber hinaus gehen die für… …deutschen Gesellschaftsrechts gefunden hat. Unternehmen, die außer- halb des Finanzdienstleistungssektors angesiedelt sind und daher nicht dem KWG und dem… …bei einigen bekannten deutschen Aktiengesellschaf- ten, ohne dass es insoweit europäische Umsetzungspflichten gegeben hätte. Der Gesetzge- ber hat sich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …es hilfreich sein, den für die ab 03. 01. 2018 erforderliche Anwendung der genannten Rechtsakte und der sie transformierenden deutschen Normen… …007/cont/BunteHdbAGBBanken.SoBedWertP2007.htm (letzter Abruf am 30. 03. 2017). 6 11 Der Börsenkrach des Jahres 1873 beendete auch im damaligen Deutschen Reich die sog. Gründerzeit. Sie war… …wie Wertpapiere zwischen diesen einzel- nen Transaktionen für den jeweiligen Eigentümer in Deutschland verwahrt werden können. Die Geltung des deutschen… …Depotrechts endet jedoch, auch in der Europäischen Union, an den noch real existierenden deutschen Außengrenzen. Dem typischen deutschen Wertpa- pierkunden und… …seine Berechtigungen und Rechtspositionen in Bezug auf seine jenseits der deutschen Außengrenzen verwahrten, verwalteten und/oder gehandelten… …deutschen aufsichtsrechtlichen Begriff des Depotgeschäfts. Er be- schränkte sich nicht mehr auf die klassischen Wertpapiere im Sinne des Depotgesetzes… …gin-Konto für seine Wertpapiergeschäfte unterhält, welches er von seinem Girokonto aus versorgt. Auch in einer deutschen oder europäischen Bankengruppe kann… …‚Eigentum‘ im deutschen Rechtsverständnis. Bei entsprechendem Nachweis, dass das ‚security entitlement‘ nicht in das eigene Vermögen der das Depot führenden… …Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte33, den üblichen Kundeninformationen nach MIFID I und den skizzierten unrealistischen Erwartungen eines deutschen… …einem deutschen Privatkunden zu erklären, würde er sowohl intellektuell als auch depotgeschäftlich alsbald ‚aussteigen‘ und sein Geld, vielleicht sogar…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …Ver- schärfung des deutschen Korruptionsstrafrechts,1 einer andauernd strikten Verfol- gungspraxis deutscher Behörden und Gerichte auch im Bankensektor… …deutschen Korruptionsstrafrecht weit verstanden. Gemäß der Legaldefinition in § 11 Abs. 1 Nr. 2 StGB umfasst er jede Person, die nach deutschem Recht –… …mit einem Amtsträger im Sinne des deutschen Korruptionsstrafrechts zu tun hat. Vor diesem Hinter- grund sollten Mitarbeiter in entsprechenden… …macht sich eine natürliche Person wegen des aktiven Tatbestands der Bestechung strafbar, die einem deutschen Amtsträger einen Vorteil für diesen oder… …(auch) Amtsträger von deutschen Strafverfolgungsbehörden nach deutschem Korruptionsstrafrecht belangt wer- den, wenn sie einen Vorteil als Gegenleistung… …unternehmens- internen Aufsichtsmaßnahmen, die im deutschen Recht nach der sog. Fünf-Stufen-Lehre (dazu etwa Rogall, in: Karlsruher Kommentar zum OWiG, § 130 Rn…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …praktischen Gestaltung haben sich die Verbände der Deutschen Kreditwirtschaft (DK), der DDV und der BVI auf ein Zielmarktkonzept verstän- digt. Dieses… …Regulierung“ wünschenswert gewesen wäre. 440 Bauer 35 Abb. 1: Zielmarktkonzept der Deutschen Kreditwirtschaft, des DDV und des BVI, Stand April 2017 Die… …vorgenannten Kriterien sind auch im Zielmarktkonzept der Verbände berücksichtigt worden. Abb. 2: Zielmarktkonzept der Deutschen Kreditwirtschaft, des DDV und… …Erfahrungen mit hochspeziellen Finanz- produkten. Diese Clusterung trägt der Tatsache Rechnung, dass in einem – gerade im deutschen Markt verbreiteten –… …18 c. Abb. 3: Zielmarktkonzept der Deutschen Kreditwirtschaft, des DDV und des BVI, Stand April 2017 Das Kriterium der Kenntnisse und/oder… …, Leitlinie 18 d. Abb. 4: Zielmarktkonzept der Deutschen Kreditwirtschaft, des DDV und des BVI, Stand April 2017, S. 10 Praxis-Tipp: Das Zielmarktkonzept… …: Zielmarktkonzept der Deutschen Kreditwirtschaft, des DDV und des BVI, Stand April 2017 Praxis-Tipp: Die Risikobewertung des Finanzinstruments und die hierzu… …50 Abb. 6: Zielmarktkonzept der Deutschen Kreditwirtschaft, des DDV und des BVI, Stand April 2017, S. 13 Praxis-Tipp: Die Ausprägungen für die… …und „langfristig“ gedacht sein. 447 II.A.6 Product Governance 51 52 45 ESMA Guidelines, S. 17. Abb. 7: Zielmarktkonzept der Deutschen… …. 8: Zielmarktkonzept der Deutschen Kreditwirtschaft, des DDV und des BVI, Stand April 2017, S. 15 Praxis-Tipp: Das Kriterium wird in drei…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …deutschen Markt wendet und akquiriertes Geschäft in der Niederlassung abwickelt.4 Erhebliche Schwierigkeiten bereitet regelmäßig die Beurteilung… …darauf an, ob die über das Internet angebotene Dienstleistung nach dem inhaltlichen Zuschnitt der Website auf den deutschen Markt ausgerichtet ist. Für… …angebotenen Dienst- leistungen gegenüber in Deutschland ansässigen Kunden sprechen für ein zielgerichtetes Wenden an den deutschen Markt. Werbung Die… …erheblicher Handlungsbedarf für Drittlandunternehmen. Diese konnten bislang Mitglied einer deutschen Börse sein und Eigengeschäfte tätigen ohne bislang einer… …deutschen Er- laubnispflicht zu unterliegen. Mit Einführung der MiFID II ist es grundsätzlich für sie erforderlich, eine Freistellung nach § 2 Abs. 4 KWG oder… …einer deutschen Börse betreiben. 4 Antragsformalitäten Nachdem bislang der Antrag zur Erlaubnis der Erbringung von Finanzdienstleistungen formlos auf… …erlaubnispflichtige Dienstleistungen in Deutschland auch durch eine Zweigstelle erbringen. Damit von einer Zweigstelle im Sinne des deutschen Aufsichtsrechts…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …wird. Auch nach der deutschen Praxis kann der Markenschutz im Wege eines amtlichen Lö- schungsverfahrens angegriffen werden, §§ 50, 54 MarkenG. 9 Die… …Berliner Hauptbahnhof einen Rechtsstreit zwischen der Deutschen Bahn und dem Architekten zu Änderungswünschen an der Dachkonstruk- tion.17 2.3 Das… …mehrfach und damit „hartnäckig“ verteilt wird oder der Umworbene widerspro- chen hat (auch durch Aufnahme in die Robinson-Liste des Deutschen… …23 KWG angesprochenen Missstände auch die Selbstregulierung der Kreditwirtschaft in Form der deutschen Kreditwirtschaft (DK), eine gemeinsame…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …Leerverkaufsverbote17 aus Anlass der Finanzmarktkrise, die Allge- meinverfügung zu Nettingvereinbarungen im Anwendungsbereich des deutschen Insol- venzrechts18 nach § 4a… …, Investmentgesellschaften, Börsen, Industrie, Deutschen Bundesbank, Wissenschaft und des Länderarbeitskreises Börsen an. Das Sekretariat der BSK ist bei der Deutsche Börse AG… …Rechtsaktes, können aber als Interpretationshilfe herangezogen werden.36 Ihre Bedeutung geht aber über die der Gesetzesbegründung in der deutschen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …Inhaberschuldverschreibungen und Namensschuld- verschreibungen nach deutschen Recht, sondern auch Wertpapiere nach ausländischem Recht, wie beispielsweise Wertrechte nach… …Produkt“ im Sinne der PRIIPs-Verordnung für einen Großteil von Produkten in der Regel relativ einfach ist, wird im deutschen Markt davon ausgegangen, dass… …Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsauf- sicht („BaFin“), der Deutschen Bundesbank und der Bundesanstalt für Finanzmarktsta- bilisierung v. 05. 08. 2016…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …und Regelung im deutschen Recht . . . . . . . 6–16 2.1 Europarechtlicher Hintergrund… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6–7 2.2 Regelung im deutschen Recht . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8–16 3 „Beteiligte“ an… …Davon wieder profitieren die einzelnen Wertpapierdienstleistungsunternehmen. 2 Europarechtlicher Hintergrund und Regelung im deutschen Recht 2.1… …, Konkretisierungen der beiden vorstehend genannten MiFID-Vorschriften.6 2.2 Regelung im deutschen Recht7 2.2.1 Rechtliche Vorgaben Bereits die bis zum 02. 01. 2018…

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