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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …. Bereits der Begriff „ordnungsgemäß“, der der deutschen Kodifizierungsgewohnheit woh- lig vertraut scheint, macht bei genauerem Hinsehen Probleme. Welche… …Compliance-Funktion und den Beauftragten würde jeden- falls dem deutschen Rechtsverständnis widersprechen.5 Eine besondere Ausprägung der „Zusammenarbeit“ von… …. 3a von „necessary authority“. Necessary authority wurde in der deutschen Version mit „notwendige Befugnisse“ übersetzt. Dieser Begriff bewegt sich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …kontinuierlich angestiegen. So beziffert z. B. eine Studie der Firma KPMG1 den Anstieg der direkten Kosten für Regulierung bei deutschen Kreditinstituten seit… …der drei Verteidigungslinien“ Mittlerweile auch in der deutschen Bankenlandschaft nicht mehr wegzudenken ist das Modell der drei Verteidigungslinien. Es… …2009/0010). 19 Auslegungs- und Anwendungshinweise der Deutschen Kreditwirtschaft zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und „sonstigen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Bereichsausnahme für geringfügige nicht-monetäre Vorteile findet sich im deutschen Umsetzungsgesetz überra- schenderweise nur für die Vermögensverwaltung (vgl. § 64… …Roth/Blessing 17 42 Vgl. hierzu S. 5 f. der Stellungnahme der Deutschen Kreditwirtschaft v. 30. 05. 2017 zum Ent- wurf der WpDVerOV v. 09. 05. 2017. Danach… …von Provisionszahlungen künftig herangezogen werden kann, ist zweifel- haft. So kommt der Fachbereich Europa des Deutschen Bundestags in einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …organisatorische Vorgaben für die Beurteilung der Geeignetheit. 2.2 Ebene des nationalen Rechts Auf Ebene des nationalen deutschen Rechts findet sich in § 25a Abs… …regelmäßigen Prüfung des Fortbestehens der Eignung von Geschäftsleitern war auf Ebene des nationalen deutschen Rechts bisher nicht ausdrücklich geregelt. Aller-… …Deutschen Bundesbank die Absicht der Bestellung eines Geschäftsleiters unter Angabe der Tatsachen, die für die Beurteilung der Zuverlässigkeit, der fachlichen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Abs. 1 Nr. 1 Satz 1 MiFID). Die nach Satz 2 statthafte Einbeziehung natürlicher Personen ergibt sich ergänzend aus dem deutschen Recht, das nach dem… …2006/73/EG v. 10. 08. 2006.19 Auf Ebene des deutschen Rechts wurde dagegen der Begriff „Mitarbeiter“ in § 33b Abs. 1 WpHG a. F. verwendet, der teilweise enger… …h. M. keine Eigenständigkeit des deutschen Rechts, sondern entsprechen im Fall des Rechts auf Zeichnung von Wertpa- pieren dem europarechtlichen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …ESMA-Leitlinienentwurf haben die in der Deutschen Kreditwirtschaft (DK) zusammengeschlossenen Verbände sechs Kategorien aufgeführt, die Mindestanfor- derungen an die… …der Steuerpflichtigkeit“. In der Umsetzung des Verbändekonzeptes der Deutschen Kreditwirtschaft sollen hier aber nur produktbezogene Kriterien Ein- gang…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …, Internationale Konvergenz der Kapi- talmessung und Eigenkapitalforderungen, überarbeitete Rahmenvereinbarung in der Fassung der Übersetzung der Deutschen… …Übersetzung der Deutschen Bundesbank, Juni 2004, wird unter V. A. Nr. 644 vom Versagen interner Verfahren, Menschen und Systemen gesprochen. 59 Siehe hierzu…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Ermächtigungsgrundlage in der DS-GVO für den deutschen Gesetzgeber fehlt (s. o.), sollten die in dieser Norm enthaltenen Wertungen im Rahmen der gemäß Art. 6 Abs. 1 lit… …Zweckbindung aus Art. 5 Abs. 1 lit. b) DS-GVO auch nicht der Schaffung des, wie bereits dargelegt, unwirksamen § 31 Abs. 1 Nr. 3 BDSG durch den deutschen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …Überwachungssystem (§ 91 Abs. 2 AktG) i. V. m. dem Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) einen rechtlichen Rahmen erhalten hat, Eulerich, in: ZIR 2012, S. 192 ff… …der deutschen Übersetzung der Richtlinie von „Risikomanagementfunktion“ die Rede ist, hat der deutsche Gesetzgeber bei Umset- zung der CRD IV den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …LEI-Code zu führen, nicht nur juristische Personen im Sinne des deutschen Privatrechts, wie eingetragene Vereine, Stiftungen, Aktiengesellschaften…