Suchergebnisse

• IDW Prüfungshinweis zur Jahresabschlussprüfung bei Finanzdienstleistungsinstituten

  …Berücksichtigung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen (IDW PH 9.520.1) billigend zur Kenntnis genommen. Die Sitzung des Hauptfachausschusses (HFA) fand am 25… …Änderungen reagieren zu können. IDW PH 9.520.1 legt keine über die geltenden Anforderungen hinausgehenden verpflichtenden Anforderungen fest. Der…

• Maßnahmen zur Geldwäscheprävention in der Wirtschaftsprüferpraxis

  …Die Novellierungen des Geldwäschegesetzes (GwG) haben auch für Wirtschaftsprüferpraxen zu erhöhten Anforderungen geführt, angemessene interne… …veröffentlicht. Der dem GwG immanente risikoorientierte Ansatz erlaubt es den Verpflichteten, die aus den gesetzlichen Anforderungen abzuleitenden Maßnahmen im…

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• Internationale Studie zum Mehrwert Interner Kontrollsysteme IKS: Unternehmen signalisieren Investitionsbereitschaft!

  …gesetzlicher Anforderungen stellt sich in diesem Zusammenhang immer wieder die Frage nach dem tatsächlichen Mehrwert eines IKS für Unternehmen. Im Rahmen…

• Der Compliance-Beauftragte

  …Compliance-Beauftragten vor. Dabei wird stets unterschieden zwischen den Anforderungen an den gesetzlich normierten und für alle Unternehmen der Branche verpflichtenden… …Compliance-Beauftragten im Wertpapierhandelsunternehmen und den Anforderungen an den freiwilligen, durch unternehmerische Entscheidung eingesetzten Compliance-Beauftragten… …manchen Stellen erschwert.Bei der Beschreibung der Anforderungen an den Compliance-Beauftragten greift der Autor auf die Anforderungen an die gesetzlich… …nicht zu Konsequenzen bei den beschriebenen Anforderungen führt.Ausführlich würdigt Klopp rechtlich Situationen, die für Compliance-Beauftragte…

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• Auftragsdatenverarbeitung: Hoher Handlungsbedarf für Unternehmen

  …Wahrnehmung, Bearbeitung und Überprüfung der gestiegenen Anforderungen an die Auftragsdatenverarbeitung zwei Jahre nach Novellierung des §11 BDSG durch die… …Wirtschaftsprüfungsgesellschaft KPMG. Demnach haben zwar die meisten Unternehmen bereits Aktivitäten entwickelt, um die gewachsenen Anforderungen an die… …Voraussetzung für eine effiziente Umsetzung der gesetzlichen Anforderungen angesehen werden kann. Auch in der gesetzlich geforderten Überprüfung der beim…

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• IT-Compliance europäischer Finanz- und Versicherungsdienstleister noch überwiegend mangelhaft

  …Versicherungsindustrie sowie der Auswertung von mehr als 4.000 Seiten regulatorischer Anforderungen an die Finanzbranche, die von den G20-Staaten als Resultat der… …Finanzkrise vereinbart wurden. Zu den Anforderungen an die Finanzbranche gehören neue Eigenkapitalvorschriften wie Basel III und Solvency II sowie Reformen wie… …Zehnmillionen Dollar summieren können. 40 Prozent räumen ein, dass ihre IT-Infrastruktur die Anforderungen der bevorstehenden Regulierung nicht abbilden kann, 30… …Flexibilität erschwere es jedoch, den regulatorischen Anforderungen gerecht zu werden. Die Nichtbeachtung von Compliance-Vorschriften berge das Risiko…

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• Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  …Revision muss zunehmend den Spagat meistern, technische Spielräume auszunutzen, ohne rechtliche Richtlinien und andere Compliance- Anforderungen zu verletzen…

• Handbuch Geldwäscheprävention

  …Wirtschaftslebens. Auch die jüngsten Bestrebungen des Gesetzgebers dokumentieren die stark gestiegenen Anforderungen und teilweise existenziellen Gefährdungen für…

• BaFin verkündet WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

  …Mitarbeitern in den anzuzeigenden Tätigkeiten untersagen, wenn die Anforderungen nicht erfüllt werden oder gegen gesetzliche Vorgaben verstoßen wird. Die nun… …verkündete WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung regelt zum einen die inhaltlichen Anforderungen an die Sachkunde und Zuverlässigkeit der anzuzeigenden Mitarbeiter…

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• BaFin veröffentlicht überarbeitete MaRisk

  …, sind Anforderungen, die im MaRisk-Kontext neu sind und nicht bloß klarstellenden Charakter haben, bis zum 31. Dezember 2013 umzusetzen. Die Institute… …müssen also bis zu diesem Tag mit Blick auf diese neuen Anforderungen nicht mit aufsichtlichen Sanktionen rechnen. Weitere Informationen und Download…