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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …Konten von Banken eingezahlt oder transferiert, 4 I. Grundlagen der Geldwäschebekämpfung 4 5 6 1… …Banken, auf Konten, die möglichst keinen Verdacht erregen, über die Konten von Briefkastenfirmen und sog. Strohmännern wird die Spur der Herkunft des… …: durch Geldanlagen, durch Beteiligungen an Fonds, an Wirtschaftsunternehmen, an Investmentgesellschaften, an Banken und Versicherungen, durch Kauf und Ver-… …private Banken. Es folgten zahlreiche weitere Empfehlungen, Standards und Principles zur Bekämpfung von Geldwäsche, Korruption und der Verhinderung von… …Unternehmen der Finanzwirtschaft verbindlich. Die Europäische Zentralbank (EZB) „Die EZB ist für die direkte Aufsicht über ‚bedeutende‘ Banken zuständig… …erlassenen Geldwäschegesetze stets erheblichen Interpretations- und Ausle- gungsspielraum boten und bieten. Die Geldwäschebeauftragten in den Banken… …die Ver- schleierung von Vermögenswerten mit kriminellem Ursprung zu verhindern. Den Banken und Finanzinstitutenwurde in dieser Empfehlung eine…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2020

  Nachrichten vom 14.04.2020 bis 12.06.2020

  …Banken tun können Nachricht vom 26.05.2020 In der Corona-Krise werden Banken intensiv beobachtet, da sie die staatlichen Kredite zur Stützung der… …. Die Banken tragen ebenso Verantwortung gegenüber ihren Stakeholdern und den Steuerzahlern, führt Lukayn Hunsicker vom Beratungsunternehmen BAE Systems… …Applied Intelligence aus. Die Banken müssten sicherstellen, dass nur den Antragstellern Kredite zu genehmigen sind, denen entsprechende Maßnahmen zustehen… …aus. Banken sollten auch auf die Betrugsarten achten, die nicht von Geschäftsleuten, sondern von professionellen Betrügern begangen werden. Über… …. Kooperativer Ansatz beim Kampf gegen Finanzbetrug Wählten Banken bei der Betrugsprävention einen kooperativen Ansatz, stiegen die Chancen, betrügerische Anträge…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2005

  Systemprüfungen durch die Interne Revision in Kreditinstituten

  Axel Becker

  …Systemprüfungen noch weiter. Danach hat sich die Prüfungstätigkeit der Revision in den Banken auf alle Betriebs- und Geschäftsabläufe zu erstrecken (Aufbau-/… …ist für viele Banken immer noch eines der bedeutenden Geschäftsbereiche. Systemprüfungen im Kreditgeschäft haben daher für die Interne Revision in… …Banken traditionell eine große Bedeutung. 3. Vorteile von Systemprüfungen Systemprüfungen bieten den Vorteil, dass im Vergleich zu Einzelfallprüfungen oder… …betroffenen Entscheidungsträger in den Banken können sich einen wesentlich besseren Überblick über die qualitativen Anforderungen der BaFin verschaffen. Der… …werden. ◆ Kontrollmaßnahmen und Aufgabentrennung Effektive Kontrollmaßnahmen sind wesentliche Bestandteile von Arbeitsabläufen in Banken. Dies trifft… …: Kreditwesengesetz mit weiteren Vorschriften zum Aufsichtsrecht der Banken, München, S. 66 Deutscher Sparkassen- und Giroverband e. V. (2001): Mindestanforderungen an…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Grundlagen des Risikomanagements

  Dr. Werner Gleißner, Frank Romeike

  …: Zur Risikoverarbeitung in Banken und Versicherungsunterneh- men (Teil 1 bis 3), in: Zeitschrift für Versicherungswesen, 46. Jahrgang, Januar bis Februar… …: Zur Risikoverarbeitung in Banken und Versicherungsunternehmen (Teil 1), in: Zeitschrift für Versicherungswesen, 46. Jahrgang, 1. Januar 1995, Heft 1… …(Quelle: Romeike, Frank: Zur Risikoverarbeitung in Banken und Versi- cherungsunternehmen (Teil 1), in: Zeitschrift für Versicherungswesen, 46. Jahrgang, 1… …. Januar 1995, Heft 1, S. 18.) 8 Vgl. Romeike, F.: Zur Risikoverarbeitung in Banken und Versicherungsunternehmen (Teil 1), in: Zeitschrift für… …Banken und Versicherungsunternehmen (Teil 1), in: Zeitschrift für Versicherungswesen, 46. Jahrgang, 1. Januar 1995, Heft 1, S. 18. 11 Vgl. Renscher, N…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Dokumentäres Auslandsgeschäft

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Funktionen und Haftung der am Dokumentengeschäft beteiligte Banken Banken übernehmen in diesem Zusammenhang die Zahlungsabwicklung zwi- schen Ex- und… …übernehmen die Banken eine selbststän- dige Zahlungsverpflichtung bei Vorlage ordnungsmäßiger Dokumente. Im Unterschied dazu beschränkt sich ihre Haftung… …Vertragspartner von Dokumentengeschäften – ein- schließlich der beteiligten Banken – fest. Darüber hinaus veröffentlicht die ICC die internationalen… …unterschiedlich bei europäischen/außereuropäi- schen Banken sowie je nach Übermittlungsart, z. B. brieflich, SWIFT) � Werden die Mahntermine eingehalten? � Werden… …Banken) bis zur An- kunft der Waren nicht möglich. Da bei einem Seetransport nur mit dem Kon- nossement eine Verfügung über die Ware möglich ist, gibt die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Abschlusszeugnis eines wirtschaftswissenschaftlichen Studiengangs (Hochschule, FH oder gleichwertiger Abschluss) der Fachrichtung Banken, Finanzdienstleistungen oder… …Studiums der Rechtswissenschaft oder eines wirtschaftswissenschaftlichen Studiengangs (Hochschule, FH oder gleichwertiger Abschluss) der Fachrichtung Banken…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2016

  ZCG-Nachrichten

  …geringer Dynamik: Im Finanzsektor, in dem das DIW Berlin die 100 größten Banken und 59 größten Versicherungen untersucht hat, war der Anstieg der… …Frauenanteile im vergangenen Jahr gering: In den Vorständen stieg er um jeweils weniger als einen Prozentpunkt auf knapp 8 % bei den Banken und gut 9 % bei den…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2016

  Geldwäscherei in der Schweiz

  Welche Geldwäschereirisiken müssen verstärkt beachtet werden?
  

  Fabian Teichmann

  …. Dies umfasst beispielsweise Banken und Versicherungen und bietet intelligenten Geldwäschern einen ersten Anhaltspunkt bei der Vermeidung bestimmter… …näher betrachtet. Die Interviewpartner haben zudem die Eignung von Banken in Dubai, von Firmensanierungen und von Beratungsgesellschaften für die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2006

  Prüfungsplanung in der EDV-Revision - Ein IT-Audit-Universe Modell

  Dipl. Wirt.-Inf. (BA) Stefan Taubenberger

  …operationellen Risiken müssen im Rahmen des unternehmensweiten Risikomanagements in Zukunft berücksichtigt werden, zumindest bei Banken. Deshalb wurde für die… …Risiken – Praxisempfehlungen für Banken und Bankenaufsicht, Februar 2003, S. 2 sowie Internationale Konvergenz der Eigenkapitalmessung und der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2007

  Perspektiven der Unternehmensaufsicht in Europa

  Bericht zum 61. Deutschen Betriebswirtschafter-Tag am 24./25. 9. 2007 in Berlin
  

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …inzwischen weit verbreitete Praxis; eine Reihe internationaler Usancen im Umgang mit Banken in M & A-Prozessen werde aber in Deutschland noch sehr intensiv… …diskutiert. Als Beispiele führte der Referent an: c c c Umgang der Banken mit Interessenkonflikten zu eigenen Aktivitäten als Investor, die Funktion von…