Suchergebnisse

• Handbuch Compliance-Management

  …Anforderungen in mittelständischen Unternehmen und in Banken. Dann folgen die rechtlichen Grundlagen, also die Legal Compliance aus nationaler und internationaler…

• FinTech

  …. Diese sollen auf eine Schwarze Liste gesetzt werden, sodass Banken und andere Finanzinstitute diese Währungseinheiten nicht annehmen dürfen. Die Autoren…

• Prüfungsleitfaden BAIT

  …Banken (MaRisk) und eine neue Fassung ihrer Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) veröffentlicht. Die Aufsicht beschreibt in den geänderten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Betrüger rechnen damit, dass diese Unkenntnis in der Bevölkerung aber auch bei vielen Mitarbeitern in Banken für sie spielt und geschädigte Kunden nicht… …Abonnementfallenbetreiber zu kündigen. Die Rechtsanwältin versuchte, sich umgehend gerichtlich zur Wehr zu setzen. Hierzu fragte sie bei verschiedenen Banken im Bundesgebiet… …natürlich eine entsprechende Deckung auf den Konten zu haben. In manchen Fällen können die Banken die Abbuchungen noch rechtzeitig stoppen, sodass bei… …. Auf diesen Schäden bleiben die Banken in aller Regel selbst sitzen. Kreditkartendaten werden nicht nur auf Basis von SKIMMING (durch be- stimmte, am… …gefälschte Identifikationsdokumente. Mit deren Hilfe wollen sie sich im Geschäftsverkehr der Banken bewegen, ohne dass die Verantwortlichen/Draht- zieher… …Mitarbeiter der Banken verzichtet. Stattdessen wird die Identifizierung nach §154 AO auf zuverlässige Dritte übertragen. In aller Regel ist dies die Deutsche… …auch ins Leere führen. Einige Banken fokussieren das Internetgeschäft in großem Maße und begeben sich damit in ein massiv erhöhtes Betrugsrisiko mit… …Deliktform zählt der sogenannte Identitätsbetrug. Ziel des Betrügers ist es hierbei, sich für eine dritte Person auszugeben und damit bei Banken Ge-… …. 2020,4 wurden 1.663 Fälle von Korruption bundesweit erfasst. Gerade die kontoführenden Banken haben hier eine beson- dere Verantwortung. Viele dieser Fälle… …könnten rechtzeitig entdeckt werden, wenn die Banken institutsspezifisch ihre IT-Systeme entsprechend einstellen würden. Jedem Institut, insbesondere den in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Finanzwesens

  Finanzierung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …der externen Vertragspartner (z.B. Banken) nach angemessenen Kriterien (z.B. Rating der Banken, Preis/Leistungsverhält- nis, Diversifikation)? � Liegt… …Maximalbetrag (Kreditlinie) in Anspruch genommen werden. � Wie hoch sind die von den einzelnen Banken eingeräumten Kreditlinien? Sind sie schriftlich zugesagt… …Banken zusätzliche Überziehungs- zinsen. � Wird im Falle einer häufigen Überziehung bzw. Unterschreitung des Kre- ditlimits unter Kostengesichtspunkten… …sieben Tagen bis max. zwei Jahren und werden von Großunternehmen zur Deckung des kurzfristigen Kreditbedarfes emittiert. Die Banken werden dabei… …weitestgehend umgangen, indem die CP direkt am Kapitalmarkt emit- tiert werden. Die Banken werden nur zum Platzieren der CP genutzt. Über Rahmenverträge mit den… …platzierenden Banken kann eine Daueremission erreicht werden. Rechtlich sind CP voll übertragbare Zahlungsversprechen. Sie werden i.d.R. abdiskontiert ausgegeben… …und der platzie- renden Banken zweifelsfrei? � Wahrt der Vertrag mit der emittierenden Bank die Interessen des Unter- nehmens? � Ist der Vertrag von… …platzierenden Banken? � Verfügen die Banken über qualifizierte CP-Händler? � Sind die vereinbarten Zinsen vertragskonform? Werden Vergleichskondi- tionen bei… …handelbaren Wertpapieren, die institutio- nellen Anlegern unter weitgehender Ausschaltung der Banken angeboten werden. Regelmäßig werden nur Forderungen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2007

  Inhalt/Impressum

  …Risikomanagement – Teil 1 53 Dr. Jens-Hinrich Binder Mit Umsetzung der Basel-II-Vorgaben in das deutsche Aufsichtsrecht für Banken und Finanzdienstleistungsinstitute… …verwalten, eine höhere Transparenz gefordert. So wird etwa erwogen, bei Banken Informationen einzuholen, wieviel Geld sie an die Fonds verliehen haben und wo…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2007

  Inhalt/Impressum

  …Risikomanagement – Teil 2 107 Dr. Jens-Hinrich Binder Mit Umsetzung der Basel II-Vorgaben in das deutsche Aufsichtsrecht für Banken und… …Compliance-Management / Risikomanagement ermöglicht Banken Vorteile im internationalen Wettbewerb +++ Creditreform-News (S. 142): Gar nicht scheu / Konjunktur spielt nur…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2007

  Inhalt/Impressum

  …schmiergeldzahlende Partei dar. Identifizierung von operationellen Risiken in Industrieunternehmen 222 Dr. Jans-Jürgen Wieben und Patrick Wolf Für Banken wurde die von… …Korruptionsbekämpfung an / Jedes zwei te Unternehmen ohne Notfallplan / Zoll beschlagnahmt 250 Mio. gefälschte Waren / Banken verschärfen Kampf gegen Geldwäsche / EU…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2020

  Inhalt / Impressum

  …Finanzausschuss +++ Pläne für Stärkung der Finanzaufsicht +++ Das soll der Wirecard-Untersuchungsausschuss aufdecken +++ Banken prüfen Milliardenklage im Fall… …einfacher werden +++ Geldwäsche-Bekämpfung: „Banken und Behörden versagen auf ganzer Linie“ +++ ZCG Service Umfeldinformationen zur Corporate Governance…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2012

  Aus der Arbeit des DIIR

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Risikomessmethoden und verbesserten Risikofrühwarnindikatoren. Zugleich müssen Banken inzwischen eine regelrechte Flut an neuen regulatorischen Anforderungen beachten… …Risikomanagement von Banken Regulatorische Entwicklungen - Konzepte für die Umsetzung Herausgegeben von Axel Becker und Prof. Dr. Hermann Schulte-Mattler 2012, 488…

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