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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Der IT-Compliance-Prozess

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …. 9 Der IT-Compliance-Prozess „Es ist wesentlich, die Umsetzung der Anforderungen aus Governance, Risk und Compliance als einen langfristigen Prozess… …diesen Vorgaben – Dokumentation des Compliance-Status Anschließend wird eine Methode für ein Initialprojekt zur Verbesserung der IT- Compliance in 21… …Handlungs- bedarf abgeleitet für Maßnahmen zur Erreichung der (IT-)Compliance (Defi- ciencyManagement). 3. Berichterstattung und Dokumentation über Compliance… …Mertens/Back/Becker/König/Krallmann/Rieger/Scheer/Seibt/Stahlknecht/Strunz/ Thome/Wedekind: „Lexikon derWirtschaftsinformatik“, S. 403. 275 Abel, Andreas: „Compliance Engineering“, in: Rautenstrauch, Claus (Hrsg.): „Die… …identifizieren, zu analysieren, zu dokumentieren, zu bewerten und bei Bedarf zu revidieren. Ein Bestandteil des Requirements Engineering ist das Compliance… …Engineering. Das Compliance Engineering unterstützt Manager, Wirtschaftsprüfer und Entwick- ler einer Organisation, die bestehenden Anforderungen – den… …gesetzlichen Vor- gaben entsprechend – effizient umzusetzen. Laut Abel ist das Compliance Engi- neering ein Vorgehensmodell für die Identifikation und Umsetzung… …Unterneh- men die benötigten Kompetenzen über regulatorische Anforderungen bereit- stellt (Competence for Compliance). Als kritische Kompetenzen werden neben… …, Präsentation des CMI Start-Workshops,Wien, 27.Mai 2008. 278 Kampffmeyer, Ulrich: „InformationManagement Compliance“, Whitepaper, Ham- burg, September 2007… …, https://www.project-consult.de/Files/Compliance_ Kampffmeyer_20070926.pdf, S. 4. 279 Kampffmeyer, Ulrich: „InformationManagement Compliance“, Whitepaper, Ham- burg, September 2007…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2017

  Human Resource Compliance

  Strafrechtliche und ordnungswidrige Risiken
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …Human Resource Compliance | Arbeitsstrafrecht | Personalmanagement ZRFC 3/17 123 Human Resource Compliance Strafrechtliche und ordnungswidrige… …die Human Resource Compliance wird lediglich stiefmütterlich behandelt. Die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien stellt jedoch insbesondere im… …zentrale Aufgabe einer verantwortungsvollen Personalarbeit ist. 1 Begriffsbedeutung Human Resource Compliance Compliance ist keinesfalls auf das… …Wirtschaftsrecht beschränkt, sondern spielt auch im Arbeits-/ Personalwesen eine entscheidende Rolle. 1 Human Resource Compliance (kurz: HRC) ist bislang noch nicht… …Compliance innerhalb des Unternehmens eine entscheidende Rolle zu. 5 2 Besondere Hürden bei der Etablierung von Compliance-Strukturen Gerade die Etablierung… …Compliance Management Systemen; Kontakt: yvonne.conzelmann@whitecase.com. 1 Kreitner, J.: in Küttner, W. (Hrsg.), Personalbuch Compliance, 23. Auflage 2016, Rn… …Compliance in diesem Bereich einen Spagat einerseits zwischen Mitarbeiterkontrolle und andererseits Mitarbeitermotivation schaffen, was kein leichtes… …Unterfangen ist und die Praxis vor erhebliche Herausforderungen bei der Umsetzung stellt. 7 3 Ziele einer Human Resource Compliance Das Ziel einer HRC ist es… …Risiken können die Mitarbeiter des Betriebs selbstbestimmt und selbstsicher handeln. Letztlich kann eine Compliance nur dann erfolgreich sein, wenn den… …. 1. Human Resource Compliance ZRFC 3/17 125 In einem besonders schweren Fall ist gemäß § 15 Abs. 2 AÜG die Verhängung einer Freiheitsstrafe bis zu fünf…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2024

  Wirtschaftsstrafrecht an der Schnittstelle zur HR Compliance (Teil 2)

  Betriebsratsvergütung im Compliance-Fokus – Zum Reformbedarf nach VW, BGH und Gesetzesentwurf
  

  Rechtsanwältin und Diplom-Finanzwirtin (FH) Antje Klötzer-Assion, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Arbeitsrecht, Dr. Thilo Mahnhold

  …Unternehmen zur HR Compliance, die eine nicht zu unterschätzende bußgeld- und/oder strafrechtliche Komponente aufweisen und vor dem Hintergrund der… …Haftungsvermeidung beleuchtet werden. Der vorliegende Beitrag fasst Teil 2 und 3 der dreiteiligen WisteV Lunch Lecture Vortragsreihe – Contractor Compliance – zusammen… …. Wirtschaftsstrafrecht an der Schnittstelle zur HR Compliance (Teil 2) Betriebsratsvergütung im Compliance-Fokus – Zum Reformbedarf nach VW, BGH und Gesetzesentwurf I… …Rückforderung erfolgreich ist. Unter Gesichtspunkten der Compliance dürfte es allerdings das Gebot der Stunde sein, Rückforderungen zumindest ernsthaft zu prüfen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Whistleblowing im Kontext von Governance, Risk und Compliance

  Eine theoretisch-betriebswirtschaftliche Analyse
  

  Dr. Patrick Ulrich, Alexandra Hofmann

  …ZRFC 4/13 166 Keywords: Whistleblowing GRC Principal-Agent- Theorie IDW PS 980 Whistleblowing im Kontext von Governance, Risk und Compliance Eine… …theoretisch-betriebswirtschaftliche Analyse Dr. Patrick Ulrich / Alexandra Hofmann Die Forderung nach einem effektiven und effizienten System aus Governance, Risk und Compliance (GRC)… …theoretisch-betriebswirtschaftlichen Perspektive. 1. Begriff und Notwendigkeit von GRC Der aus der angelsächsischen Rechtsterminologie stammende Begriff Compliance wurde vor etwa 20… …Regelungen in den Bereichen des Gesellschafts-, Zivil-, Straf- und Öffentlichen Rechts und nahm damit die Unternehmen stärker in die Pflicht. 2 Compliance… …hervorgehen, einzuhalten. 3 So kann Compliance als ein wichtiger Bestandteil der Corporate Governance, einer guten und verantwortungsvollen Unternehmensführung… …, verstanden werden. 5 Die praktische Notwendigkeit der Compliance ergibt sich dadurch, dass das Verhalten von Individuen in Organisationen nicht immer den von… …Eigentümern verfolgten Interessen entspricht. 6 Im Unternehmenskontext werden Corporate Governance und Compliance um den Aspekt des Risikomanagements (Risk)… …ergänzt und zu Governance, Risk und Compliance (GRC) kombiniert. 7 Die daraus resultierende Nicht-Einhaltung von Compliance-Regelungen, die sogenannte… …. Alexandra Hofmann ist dort studentische Mitarbeiterin. 1 Vgl. Hauschka, C.: Einführung, in: Hauschka, C. (Hrsg.): Corporate Compliance, 2010, § 1 Tz. 1f. 2… ….: Die Organisation von Compliance in internationalen Unternehmen, ZRFC 1 / 2010, S. 6ff. 4 Vgl. Berle A. / Means, G.: The modern corporation and private…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2010

  Auswirkungen der Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) auf die IR

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Wertpapiergeschäftes“* Mit den zum 7. 6. 2010 veröffentlichten Mindestanforderungen an Compliance liegen regulatorische Vorgaben vor, die durch die Konkretisierung der… …die beteiligten europäischen Staaten war eine umfassende Aufgabenerweiterung in Bezug auf „Compliance“ sowohl in der deutschen als auch europäischen… …Finanzwirtschaft verbunden. „Compliance“ wurde in Deutschland im Finanzdienstleistungsbereich bis dahin im Wesentlichen mit dem Insiderrecht, der Vermeidung von… …Interessenkonflikten und der Überwachung von Mitarbeitereigengeschäften verbunden. Aktuell wird unter dem erweiterten Begriff „Compliance“ eher der Begriff… …(Stichwort Beratungsprotokoll). Seit dem 07. 06. 2010 liegen nun die von der BaFin veröffent lichten Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren… …wahrzunehmenden Rollendiskussion zwischen IR und COF liefern. 2. Abgrenzung der Aufgaben von Interner Revision und Compliance hinsichtlich der Umsetzung… …Compliance und den Prüfungstätigkeiten der IR durch die vorgesehenen Regelungen nicht sichergestellt ist. Eine hinreichende Konkretisierung seitens der BaFin… …vornimmt (Kernbereich Compliance). Diese aufsichtsrechtliche Forderung ist jedoch nicht eindeutig formuliert. So ist eine Spezifizierung, was die BaFin als… …„Kernbereich Compliance“ zugeordnet und somit als typische Vor-Ort-Prüfung aufgeführt ist. Insofern kann eine Interpretation dahingehend erfolgen, als der… …Compliance“ zugeordnet wird. Die Durchführung dieser „Vor-Ort-Prüfungen“ sollte aus Effizienzgründen weitestgehend automatisiert erfolgen. Vor diesem…

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• eBook

  Governance, Risk und Compliance im Mittelstand

  Praxisleitfaden für gute Unternehmensführung
  

  978-3-503-16311-3

  Prof. Dr. Thomas Henschel, Dipl.-Kffr. (FH) Ilka Heinze

  …rechtlichen Anforderungen zu Governance, Risikomanagement und Compliance zu beachten sind und wie Sie geeignete Steuerungsinstrumente entwickeln, um kritischen…
• eBook

  Compliance-Kommunikation

  Professionell – international – zielgruppengerecht
  

  978-3-503-16757-9

  Dr. Katharina Hastenrath, Dr. Katharina Hastenrath, Jürgen Hettich, Dr. André Körtgen, u.a.

  …erreichen und zielgerichtet einbinden, betrachtet dieser Band konsequent mit Fokus auf Compliance.…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Betriebswirtschaftliche Grundsätze für Compliance-Management-Systeme

  Compliance-Risiken

  Dr. rer. pol. Karl-Heinz Withus

  …untrennbar mit der Zielerreichung verbunden. Ziele, auch das Ziel der Compliance mit Regeln sind Ereignisse oder Zustände der Zukunft, „deren Erreichen durch… …liegenden Hindernisses verwendet, das die Gefahr für eine Non- Compliance darstellt. Für die Zielerreichung verantwortliche Personen müssen die- se… …: Corporate Compliance: Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, 2010, Tz. 1 (Pampel/Glage [Unternehmensrisiken]) 361 Vgl. Kajüter [Risikomanagement]… …, 2012, S. 17 362 Bock [Criminal Compliance], 2011, S. 589 363 Vgl. Jonen, Andreas, Semantische Analyse des Risikobegriffs; 2007, S. 4 (Jonen… …RMS in unterschiedliche Zielkategorien ‚Strategie‘, ‚Operative Tätigkeiten‘, ‚Berichterstattung‘ und ‚Compliance‘ unter- teilen369. Das CMS ist… …, S. 23 spricht von „objektives categories“ 370 Knoll, Thomas / Kaven, Aram: Compliance Risk Assessment: Einordnung und Abgrenzung, in: Handbuch… …Compliance Management, 2010, S. 462 (Knoll, et.al. [Compliance]) 371 Vgl. Kajüter [Risikomanagement], 2012, S. 290 372 Vgl. Bock [Criminal Compliance… …Rechtsprechung 382 Bock [Criminal Compliance], 2011, S. 590 Betriebswirtschaftliche Grundsätze 117 könnte. Hierbei ist nicht nur auf das Handeln von… …Abruf am: 12.01.2013 (TI [CPI]) 387 Bock [Criminal Compliance], 2011, S. 590 388 Ebenda 389 Vgl. Inderst, Cornelia Dr.: Compliance-Programm und… …praktische Umsetzung, in: Compliance Aufbau – Management – Risikobereiche, S. 127 (Inderst [Praktische Umsetzung]) Betriebswirtschaftliche Grundsätze…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2015

  ISO-Compliance

  Ein internationaler Leitfaden für das Unternehmens-CMS
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …Schefold* Es ist ein erster Leseeindruck vom neuen ISO-Standard 19600 „Compliance management systems – Guidelines“, der in seiner Erstauflage offiziell von… …Anwendungsfälle und ihre Ergebnisse berichten. 1. Einleitung: Compliance – ein Handelshemmnis? Im Vorwort des Standards stellen seine Autoren – das Projektkomitee… …entsprechenden GATT-Übereinkommen der Uruguay Runde 1994 – einem der Gründungsdokumente und Grundpfeiler der WTO – hier in Zusammenhang mit Compliance ein… …richtiger ist, sei einmal dahingestellt. Es ist jedoch der erste Eindruck: Wir bewegen uns hier auf dem Feld des internationalen Freihandels; Compliance hat… …. Compliance ist aber kein technisches Handelshemmnis. Compliance im Sinne der Rechtstreue von Unternehmen ist auch kein Qualitätsmerkmal von Produkten oder… …Dienstleistungen. Compliance geht eine Dimension weiter und spricht den Integritätshintergrund von Produkten und Dienstleistungen an. Maßstab für Integrität und… …Compliance an nationale Kriterien halten (und sich nicht wie manche multinationale Einheiten einfach darüber hinwegsetzen), kann dies eine Einschränkung des… …Verhalten in unterschiedlichen Rechts- oder Kulturkreisen zu geben und Maßstäbe für eine „internationale Compliance“ zu setzen. Diese Ansätze verfolgt ISO… …Compliance-Begriff der ISO-Welt Wie ist Compliance im Sinne dieses neuen Leitfadens ISO 19600 zu verstehen? In der Einführung zum Text des Standards wird sogleich eine… …Definition des Begriffs geboten. Frei ins Deutsche übersetzt wird Compliance ISO-mäßig wie folgt interpretiert: Compliance (i) entsteht, wenn eine Organisation…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2014

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Compliance Management oder Unternehmenssicherheit. Für einige Workshop-Module sind nur noch begrenzt Plätze verfügbar! Zögern Sie also nicht zu lange und… …: http://www.allianz.com Daimler AG: Daimler Compliance Akademie bietet offene ­Seminare Die Daimler Compliance Akademie bietet vom 27. bis 29. April in Bad Herrenalb… …(Schwarzwald) ein Seminar zu Compliance an. Referenten aus der Compliance- Praxis stellen das spezifische Management System der Daimler AG vor und erläutern… …Großunternehmen wie mittelständischen Betrieben. Übergeordnetes Ziel des Seminars ist es, die Erfahrungen von Daimler im Bereich Compliance Management an andere… …eine stärkere Betonung der Zieldimensionen „Prozesse“ und „Compliance“ weiterentwickelt. Weitere Informationen: http://www.coso.org ZRFC 2/14 96 c… …der Compliance- Praxis immer wieder thematisiert werden: Gibt es ein Recht oder gar eine Pflicht interne Untersuchungen durchzuführen? Wie sind die… …Untersuchung für das Compliance- System beschäftigt. Natürlich muss betrachtet werden, was man aus einem Vorfall lernen kann, damit er künftig nicht wieder…

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