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  • eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2018

    Attorney professional secrecy in the digital age and compliance with the GDPR in Brazil

    Paulo Brancher, Vitor Koketu da Cunha, Camila Taliberti
    …professional secrecy in ­the digital age and ­compliance with the GDPR in Brazil Paulo Brancher, Camila Taliberti, Vitor Koketu da Cunha 1 Camila Taliberti… …organizational measures and strict compliance with several rules. The European Union’s GDPR may change the legal reality of ­organizations that deal with data of… …ethical duties of lawyers, this context of ubiquitous computing requires the development of organizational measures and strict compliance with several other… …means – remain con­fidential. A paradigm change is urgent, but requires investment in professional training and technology, and compliance with the… …time, compliance policies for information security should be implemented, engaging all professionals – starting by leaders, suppliers, subcontractors and… …contract to which the data ­subject is a party; –– It is necessary for compliance with a legal obligation to which the ­controller is subject; –– It is… …what can be considered evidence of compliance, such as documents and tracking logs. In addition, organizations must retain processing records under their… …protection (Data Protection Officer), who will have several tasks, including but not limited to, the monitoring of the GDPR compliance, cooperation with the… …information, access to the company‘s facilities, and determine measures for compliance with the Regulation. Such authorities have also the prerogative to impose… …administrative sanctions, which may reach EUR 20 million, or 4 % of the company’s annual global turnover. 5. Conclusion As we have demonstrated, the compliance…
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  • eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

    Anpassung der Compliance-Maßnahmen

    Birgit Galley
    …schäftsbeziehungen ein klares Bekenntnis ihrer – neuen oder bestehenden – Geschäftspartner zur sogenannten Compliance und damit zur Einhaltung be- sonders wichtiger… …wird, derartige Vorkommnisse nicht zu tolerieren und künftig auch frühzeitiger zu erkennen. 9.4.1 Bedeutung von Compliance im Geschäftsverkehr Weit… …gefasst können unter Compliance „alle Maßnahmen zur Einhaltung von gesetzlichen und anderen Regeln [verstanden werden], die dem Unternehmen extern… …. 971 Siehe dazu Uhlig, T.: Legal Compliance, in: Behringer, S. (Hrsg.): Compliance für KMU. Praxisleitfaden für den Mittelstand, Erich Schmidt Verlag… …Beachtung durch die Konzernunternehmen hin [wirkt] (Compliance).“ 973 Wenn Compliance schlichtweg als die Übereinstimmung mit rechtlichen Anforderungen974… …betrachtet wird, trifft es unweigerlich alle Unternehmen. Spätestens damit sind die Zeiten, dass Compliance praktisch nur als gesetzliche und regulatorische… …, dass Compliance insbesondere für mittelständische Unternehmen zum unmittelba- ren Wettbewerbsfaktor im Kampf um den Erhalt der bestehenden Geschäfts-… …Behringer, S.: Compliance – Modeerscheinung oder Prüfstein für gute Unternehmens- führung, in: Behringer, S. (Hrsg): Compliance kompakt, Erich Schmidt Verlag… …, U./Engelhard, M.: Compliance Programs for the prevention of economic crimes, Schriftenreihe des Max-Planck-Instituts für ausländisches und internationales… …Strafrecht, Band S 140, Duncker & Humblot, 2014, S. 2. 975 Über 90% befragte mittelständische Unternehmen gaben in der Studie „Compliance im Mittelstand“…
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  • eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2010

    Wann ist eine Compliance- Pr?fung nach dem neuen Standard IDW EPS 980 zweckm??ig? ? Zur Integration von Compliance in interne Kontroll- und

    Christoph Balk, Dr. Franz Schulte, Dr. Frank Westphal
    …242 • ZCG 5/10 • Prüfung Wann ist eine Compliance- Prüfung nach dem neuen Standard IDW EPS 980 ­zweckmäßig? Zur Integration von Compliance in interne… …Auseinandersetzung mit Compliance (nur) mit Kosten verbunden und stellen zu Recht die Frage: Was bringt das? Der neue IDW-Prüfungsstandard, dessen Entwurfsfassung EPS… …Analyse des EPS 980 mit dem Ziel, Antworten darauf zu geben, ob und inwieweit in Unternehmen Maßnahmen zur Compliance erforderlich oder sinnvoll sind und… …Gründen, sich mit Compliance zu beschäftigen und zumindest seine bisher wahrgenommene Positionierung zur Compliance zu bedenken. Dabei ist es egal, ob es… …seine Position zur Compliance explizit formuliert hat oder ob sie durch Tradition im Unternehmen eingespielt ist. Verweise auf ein Umfeld, in dem z. B… …die Bedeutung der Compliance über die Vermeidung von Korruption hinaus auch auf weitere Rechtsfelder. Die jüngere Rechtsprechung über die grundlegenden… …Ausgestaltung von Compliance-­ Management-Systemen (CMS). Nachfolgend wird deshalb der EPS 980 gedanklich zunächst in seine wesentlichen Ausführungen zum CMS als… …Inhalte 2.1 Überblick Der EPS 980 über die Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance- Management-Systemen (CMS) beinhaltet die eigentlichen Fragen… …Wesentliche Inhalte über mögliche Maßnahmen zur Compliance Für Unternehmen, die sich mit Maßnahmen zur Compliance beschäftigen, sind die Abschnitte… …Ergebnisse Bericht zu erstatten hat. Die Begriffsbestimmungen in Abschn. 2 legen fest, wie die im Standard verwendeten Begriffe (z. B. Compliance…
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  • eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2025

    Auswirkungen von Ökodesignvorgaben auf das Compliance-Management

    Aktuelle Entwicklungen von Compliance-Anforderungen im Nachhaltigkeitsbereich
    Philip Nagel, Timo Oechsler
    …Compliance | ESG | Ökodesign ZRFC 4/25 177 Auswirkungen von Ökodesignvorgaben auf das Compliance-Management Aktuelle Entwicklungen von Compliance… …Rechtsakte das Compliance- Management in Unternehmen beeinflussen. Nach einer systematischen Darstellung der EU-Ökodesignverordnung und deren zentralen… …EU-Batterieverordnung. 75 Art. 10 (1), (3) u. Art. 11 f) EU-Ökodesignverordnung. 76 Art. 24 (1) EU-Ökodesignverordnung. Bestehende ­Compliance ­Management ­Systeme sind… …Prüfung dieser Dokumente zu definieren – idealerweise durch enge Zusammenarbeit von Compliance, Produktmanagement, IT und weiterer relevanter Stakeholder… …eine zunehmend datengetriebene und prozessorientierte Form der Compliance anzupassen. Die Schaffung des digitalen Produktpasses birgt dabei großes… …Potenzial, um Informationen aus Produktebene zu sammeln und in den Lieferketten weiterzugeben. Die Compliance Anforderungen der EU-Ökodesignverordnung gehen… …Compliance-Management ergeben sich daraus essenzielle Anforderungen: f Prozesse müssen interdisziplinär und vernetzt sein, die Abstimmung zwischen Compliance… …Compliance- und Produktentwicklungsprozesse vornehmen, um auf die angekündigten Anforderungen reagieren zu können. Zudem sollte die Kommunikation der bezüglich… …vorausschauende Compliance- Planung wird ­notwendig, um den Marktzugang ­abzusichern. Interne Kontrollsysteme (IKS) implementieren Seminar in Berlin und online | 20…
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  • eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

    Compliance in Russland (Teil 2)

    Einzelne Aspekte der russischen Compliance-Regeln: Wettbewerbsrecht, Geldwäsche, Prävention und arbeitsrechtliche Umsetzung
    Dr. Thomas Heidemann
    …ZRFC 3/20 134 Compliance | Kartellrecht | Geldwäschegesetz | Russland Compliance in Russland (Teil 2) Einzelne Aspekte der russischen Compliance… …http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody= &nd=102108256 (Stand: 30.03.2020). Compliance in Russland (Teil 2) ZRFC 3/20 135 Wettbewerbsbeschränkung, dass darauf gerichtet ist, ffPreise… …Maßnahmen zur Korruptionsprävention (Absatz 1). Absatz 2 der Regelung enthält Beispiele von Maßnahmen, namentlich die Ernennung von Compliance Officer (Nr. 1)… …. Compliance in Russland (Teil 2) ZRFC 3/20 137 Das Antikorruptionsgesetz sieht keine Sanktionierung des Unternehmens oder dessen Managements wegen eines… …einer unternehmensinternen Compliance-Politik durch das Aufstellen verbindlicher interner Regeln ffDas Unternehmen kann interne Regeln zur Compliance in… …unter http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&first Doc=1&lastDoc=1&nd=102051516 (Stand: 01.04.2020). Compliance in Russland (Teil 2) ZRFC 3/20 139… …. Insbesondere gilt dies, wenn der Compliance- Beauftragte in einer Gruppengesellschaft im Ausland arbeitet und seine Funktion von dort ausübt. Häufig ergibt sich… …Compliance- Beauftragten. Dabei wird es erforderlich sein, den Namen des Beauftragten anzugeben. Befindet sich der Compliance-Beauftragte im Ausland und ist das…
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  • eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2011

    Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

    Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion
    …, Compliance & Fraud Management anzugehen. Voraussetzungen für die Förderung sind ein überdurchschnittlich abgeschlossenes Studium an Universität oder… …Corporate Governance, Risikomanagement, Betrugsprävention, Wirtschaftsethik und Compliance. Außerdem erlernen Sie die notwendigen Managementprofile für gute… …, Compliance und Fraud Management, verbunden mit der ausgezeichneten Expertise der Dozenten, was die einzigartige Qualität des Studiengangs an der School GRC… …Compliance oder Krisen- und Sicherheitsmanagement sowie zur Anmeldung finden Sie unter www.school-grc.de unter Seminare. Am 6. Juni und 1. August 2011 finden… …für einen Zeitraum von fünf Jahren auf. Quelle: http://ec.europa.eu Siemens AG – März 2011 Olaf Schneider, zurzeit noch Chief Compliance Officer der MAN… …selektiven Vertriebssystemen, Compliance-Programmen und Dawn Raids. Quelle: www.cms-hs.com • Compliance Master of Arts • Vorbereitung auf Führungs-… …, Entscheidungs- oder Schnittstellenpositionen im Bereich Compliance in Unternehmen, Behörden und Organisationen MBA in General Management Managing yourself –… …Focusing the Organization: Vorbereitung auf Managementaufgaben mit leitender Verantwortung MAN SE – März 2011 Dr. Philip Matthey wird neuer Chief Compliance… …Officer (CCO) der MAN Gruppe. Der 39-jährige Matthey leitet seit 2010 bei MAN SE die Abteilung Compliance Awareness & Prevention und war vor seiner… …Tätigkeit bei MAN SE bei der ThyssenKrupp AG als Compliance Officer insbesondere für kartellrechtliche Compliance-Themen zuständig. Quelle…
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  • eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

    Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven

    Heiko Wendel
    …Recht, Compli- ance und Risikomanagement. 3.3 Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven Heiko Wendel* 1 1 Nachfolgend kurz „CMS“. 2… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3.3.2 Ausgangspunkt: Die individuelle Compliance Risikoanalyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3.3.3… …Ausgestaltung der Compliance Felder… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3.3.3.1 Zentrale Aufgaben der Compliance Funktion… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3.3.3.2 Compliance Aufgaben und Werkzeuge… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3.3.4 Zuordnung der Compliance Aufgaben… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 3.3.1 Einführung Mit angemessenen organisatorischen Maßnahmen, mithin durch die Imple- mentierung eines wirksamen Compliance Management Systems1… …entstehenden Hinder- nissen. 3.3.2 Ausgangspunkt: Die individuelle Compliance Risikoanalyse Zu einem wirksamen Risikomanagement3 gehört sowohl die Überwachung… …wirksamen Compliance Organisation zunächst ein auf das jeweilige Unterneh- men angepasster Compliance Risikokatalog, auch Risikoinventar genannt, zu erstellen… …Bewertung Compliance relevanter Risiken mit dem Argument kritisiert, die Höhe der Ein- trittswahrscheinlichkeit dürfe bei Compliance Risiken keine Rolle…
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  • eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

    HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements in der Compliance-Kommunikation unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher Fragestellungen

    Dr. Harald Schloßmacher
    …Compliance- Kommunikation spielt, beantworten zu können, ist es zunächst erforderlich, einen Blick auf die Aufgaben und Zuständigkeiten von HR zu werfen, die… …einen Bezug zu Compliance aufweisen und in einem Compliance-Manage- ment-System („CMS“) zu berücksichtigen sind. Ausgangspunkt und Gegenstand… …Unternehmensfunktionen (Unternehmensleitung, Compliance Office, Rechtsabteilung, Revision, HR, Datenschutzbeauftragter)2 zusammenwirken. Koordination und Strukturie-… …Akzeptanz eines CMS im Unternehmen. Hier geht es insbesondere darum, die Wechselwirkung zwischen Unternehmenskultur und Compliance zutreffend zu… …Folgenden der international übliche Begriff „HR“ (Human Resources) bzw. „HR Management“ verwendet. 2 Zum Aufbau einer Compliance Organisation Hauschka /… …Compliance 2.1 Arbeitsrechtlicher Rahmen Ein CMS kann nur dann wirksam funktionieren, wenn seine Regeln für alle Mitarbeiter eines Unternehmens… …wesentlicher Bezug von HR zu Compliance. 2.2 Personalinstrumente Ein CMS braucht Ziele, die im Unternehmen verankert werden müssen.11 Die ISO 19600… …als erster globaler Standard für CMS sieht dementsprechend vor, dass sich auf Compliance bezogene Aufgaben und Zuständigkeiten in… …. Aufgaben und Zuständigkeiten von HR mit Bezug zu Compliance Schloßmacher 93 bezogenen Anreize zu denken, die ein daran ausgerichtetes Verhalten beloh-… …2.5 Ergebnis Zusammenfassend lässt sich mithin sagen, dass die „klassischen“ Aufgaben und Zuständigkeiten von HR bezogen auf Compliance folgende…
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  • eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

    Relevante Risikobereiche aus Compliance-Sicht

    Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork
    …erforderlich. Denn was ein Unternehmen als spezifische, unternehmenseigene Compliance Risiken ansieht, hängt von vielen Faktoren ab. Die Definition… …Compliance-Risiko? Compliance Risiken sind unerwünschte Abweichungen vom eigentlich erwarteten Lauf der Dinge, die auf Regelverstößen beruhen. Es handelt sich um… …2.4 Das Risk Assessment als Teil eines CMS). Nicht jedes rechtliche Risiko ist jedoch ein Compliance-Risiko. Compliance- Risiken haben… …„Hochrisikobereichen“ sprechen (siehe Definition von „Compliance“ in 2.1 Was ist Compliance?). 91 Abs. 2 AktG fordert ein „Überwachungssystem“ nur für den… …„Interviews/Workshops“ sowie „Brainstorming/Brainwriting“ ver- wendet auch das in diesem Buch vorgestellte Compliance Risk Assessment in Stufe 2 (siehe dazu 8.2 Methode… …Compliance Risk Assessment in Stufe 1 (siehe dazu sogleich 5 Effizienzüberlegun- gen – Warum ein gestufter Ansatz? und 6 Das Risk Assessment in Stufe 1)… …, branchen- und länderübergreifend drohendes Compliance Risiko ist der Verstoß gegen Korruptionstatbestände, vgl. Wendt/Withus in: Moosmayer (2015), S. 171…
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  • eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

    Compliance-Managementsystem

    …hohe Aufmerksamkeit. Der Begriff „Compliance“ wird vielfältig verwendet und ist nicht eindeutig defi- niert. Grundsätzlich wird darunter die Einhaltung… …. Daher ist es nur unternehmensindividuell möglich, den Begriff Com- pliance eindeutig abzugrenzen. Übergeordnet kann das Compliance Management als die… …Verstößen ist die Sicherstellung von Compliance für Unternehmen zunehmend essentiell geworden. Neben den Bußgeldern und Reputationsverlusten drohen weiter… …kurz dargestellt werden. Die konkrete Ausgestaltung erfolgt entspre- chend der festgelegten Teilbereiche des CMS und der vorhandenen Compliance- Risiken… …kultur Mitarbeiter- führung Personalpolitik Sanktionierung Aufsichtsrat Compliance Strategie (Business- und Compli- ance-Ziele) Kernbereich des… …Akquisition Prozess Hinweisgeber- verfahren Organisations- struktur Compliance- Umfeld Personal- besetzung der Compliance- Organisation Konsultation… …Compliance- Information/ News Schulungen Bericht- erstattung Überwachungs- und Verbesse- rungskonzept Compliance- Prüfung (durch die Interne Revision)… …Compliance-Verstößen ausgerichtet sind. Das Compliance-Programm umfasst auch die bei festgestellten Compliance- Verstößen zu ergreifenden Maßnahmen. Dieses wird zur… …Compliance- Programm sowie die festgelegten Rollen und Verantwortlichkeiten informiert, damit sie ihreAufgaben imCMSausreichendverstehenund sachgerecht erfüllen… …von Schulungen. Diese dienen dazu, die Erwartungen und Regeln des Unternehmens in Bezug auf Compliance an die Mitarbeiter zukommunizierenunddiese zu…
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