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• Metriken - der Schlüssel zum erfolgreichen Security und Compliance Monitoring

  …Bezug zu Metriken. Im Rahmen des 5. und 6. Kapitels beschreibt die Autorin die Vorgehensweise zur Entwicklung effektiver Metriken sowie deren Anpassung an…

• Optimierung der Kreditprozesse

  …. Auch die Interne Revision erhält aus den projektseitigen Optimierungsvorschlägen Anregungen zur Verbesserung der Wirtschaftlichkeit im Rahmen Ihrer…

• Optimierung der Kreditprozesse

  …die Interne Revision erhält aus den projektseitigen Optimierungsvorschlägen Anregungen zur Verbesserung der Wirtschaftlichkeit im Rahmen Ihrer…

• Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

  …bankenaufsichtlichen Vorgaben wird von den Abschlussprüfern im Rahmen der „Prüfung der getroffenen Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Projektbegleitende Prüfung/Projektrevision im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …2008, S.`226. 88 1 Einleitung Für die Interne Revision stellen sich im Rahmen der Projektbegleitung im Kreditgeschäft verschiedene… …Kenntnisse im Bereich des Pro- jektmanagements benötigen. Die empirische Umfrage eines Beratungsunternehmens 2 hat im Rahmen ei- ner Studie zum Thema… …Komponente Auch im Kreditgeschäft führt der Wettbewerb in Finanzproduk- ten dazu, dass im Rahmen von Projekten neue Produkte und/ oder neue Märkte wie z… …Tage gekommene DV im Kreditgeschäft sollte im Rahmen von Projekten durch neue Technik/IT-Sicherheit ersetzt werden. Auch in den kundenrelevanten… …gewährleistet ist, kann sie im Rahmen ihrer Aufgaben für die Geschäftsleitung oder andere Organisationseinheiten wie Projektleitung oder Fachbereiche des… …Instituts beratend tätig sein. Dies wird in der Praxis auch häufig im Rahmen der Projektarbeit genutzt, denn hierbei berät die Interne Revision… …Interne Revision hat im Rahmen ihrer Prüfungstätigkeit den Grundsatz der Unabhängigkeit zu wahren. Im Einklang mit den MaRisk hat sie dabei ihre… …Revision Inhalt Teammitglied im Projektteam Die Rolle kann sowohl im Rahmen einer Projektrevi- sion erfolgen als auch im Rahmen einer Begleitung… …Projektes Dabei ist darauf zu achten, dass der Mitarbeiter der Internen Revision keine Entscheidungsbefugnis hat, d. h. nicht im Rahmen seiner… …Projektteam- mitglied Die Funktion der Internen Revision im Rahmen des Projektes ist auf die Qualitätssicherung und Bera- tungsaufgaben beschränkt. Die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2011

  Aufsichtsratsfunktionen im Spagat von Theorie und Praxis

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …Editorial • ZCG 4/11 • 153 HB vom 11. 7. 2011, S. 56): So berichtete etwa der Telekom-Vorstandsvorsitzende René Obermann kürzlich, dass er im Rahmen… …Rahmen einer offenbar nicht optimierten Pressearbeit hinnehmen, so ist das, was die Teilnehmer eines ausgewählten Kreises von Corporate-Governance-Experten… …Praxis der Effizienzprüfung in DAX-Aufsichträten thematisiert wurden. Auch im Rahmen eines kürzlich veranstalteten Aufsichtsrats- Symposiums wurde die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2018

  CSR-geleitete Führung weiter im Vormarsch

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …, eine Zeitenwende angebrochen. Denn im Vergleich mit den Überbleibseln aus der Shareholder- Value-Epoche hat im Rahmen der Diskussion über die Best… …Sustainable Finance geschaffen – mit einem Bündel von Vorschlägen, die dazu beitragen sollen, auf EU-Ebene einen standardisierten Rahmen für nachhaltige Anlagen… …der Corporate Governance und der Nachhaltigkeit im Rahmen des Managements von Organisationen konvergieren, bejaht werden kann. Eine künstliche Trennung…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2010

  Steigende Bedeutung der Risikofrüherkennung im Kreditgeschäft für die Interne Revision

  Axel Becker, Arno Kastner

  …Bedeutung sein und im Rahmen der Kreditbegleitung sinnvoll genutzt werden. Banken reagieren hierbei mit Gegenmaßnahmen, wie einer wirkungsvollen… …verantwortungsvolle Aufgabe zu, die Frühwarnprozesse im Rahmen ihres risikowurden. 3 Die einzelnen Anforderungen an die Frühwarnverfahren im Kreditgeschäft bestehen… …Früherkennung von Risiken ermög licht. Die Interne Revision hat sich auch im Rahmen ihrer Prüfungen von der Nutzung von Öffnungsklauseln (vgl. AT 4.3.2) zu… …frühzeitig erkennen, erfassen und in angemessener Weise darstellen können. 11 Ändern sich die Rahmenbedingungen oder gelangt das Kreditinstitut im Rahmen… …zeitnah an die sich ändernden Bedingungen anzupassen. 12 Nutzung von Krisenindikatoren für die Prüfung Wenn durch die Interne Revision im Rahmen der Prüfung… …stammen sollen und welche Indikatoren im Einzelnen im Rahmen der durchzuführenden Prüfung zu berücksichtigt sind (Auswahl). Die Abb. 2 zeigt z. B. auf, aus… …wesentliche Bedeutung im Rahmen der Banksteuerung – insbesondere im Hinblick auf die rechtzeitige Risikofrüh erkennung und damit die Nutzung des Zeit gewinns… …Frühwarnanwendung möglich. Die Interne Revision kann im Rahmen ihrer Prüfung auch die Wirtschaftlichkeit der einzelnen Arbeits-/Prozessschritte im angewiesenen… …. Die Funktion der Internen Kontrollen garantiert sowohl eine vertretbare Datenqualität als auch die Verlässlichkeit der Auswertungen im Rahmen des… …Risikomanagement, sondern auch die Interne Revision. Dadurch kann sie ihre Prüfungshandlungen im Rahmen des risikoorientierten Prüfungsansatzes direkt auf die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2006

  RMA /IRFMintern

  …, die im Rahmen der feierlichen Abendveranstaltung in der Münchner Allianz-Arena erfolgte. In der Kategorie „Dissertationen“ überzeugte die Arbeit von… …Ämter in den letzten beiden Jahre ausgeübt. Im Rahmen ihrer Beiratstätigkeit werden sich beide nun verstärkt strategischen Aufgaben zur Weiterentwicklung… …Rahmen eines MBA-Studiums Unternehmer, Fach- und Führungskräfte zu Spezia listen im Risikomanagement und der Prävention von Wirtschaftskriminalität. Im…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Wertpapierdienst- bzw. Wertpapiernebendienstleistungsunternehmen nicht überschneidungsfrei ist, sollte im Rahmen der Vorbereitung der Revisionsprüfung der… …die CF selbst im Rahmen eines pro aktiven Informationsmanagements (Überwachungsprozess) sicherzustellen. Grundsätzlich kann die CF ausgelagert werden… …die Sollvorgaben aus den MaComp aufgrund des modularen Aufbaus leicht identifiziert werden können sowie darauf aufbauend im Rahmen einer Gap-Analyse der… …aktualisieren. Ziel ist die Ermittlung des Risikoprofils des WpDU. Im Rahmen der Risikoanalyse sind alle relevanten Einheiten des WpDU zu ermitteln (inklusive… …verantwortlichen Management – Nachverfolgung von Prüfungsempfehlungen – Internationale Reisetätigkeit im Rahmen von Revisionsprojekten IHRE QUALIFIKATIONEN –… …, prozessimmanente oder übergeordnete Kontrollen sowie Verlagerungen der Risiken auf Dritte sein. Die risikomindernde Wirkung der Sicherungsmaßnahmen ist im Rahmen der… …. Grundsätzlich sind die Fachbereiche im Rahmen eines wirksamen IKS für die Implementierung und Durchführung von geeigneten Kontrollen verantwortlich (AT 6 Tz. 2… …MaComp). Darauf baut die CF ihre eigenen Kontrollaktivitäten auf, indem bestehende Fachbereichskontrollen im Rahmen von Second-Level- Kontrollen… …Beurteilung durch die Interne Revision im Rahmen ihrer Third- Level-Kontrollen sicherzustellen. Neben analytischen Kontrollhandlungen sind durch die CF auch… …· ZIR 3/13 · 117 Die im Rahmen der Tätigkeit der CF festgestellten Defizite sind durch das WpDU in angemessener Frist zu beheben und die dafür…

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