Nachrichten

04.12.13

BME e. V. veröffentlicht Standard zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für Unternehmen, die gewerblich mit Gütern handeln

Die Implementierung einer wirksamen Prävention gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung dient dem Schutz des eigenen Unternehmens und der Vermeidung von Gesetzesverstößen, welche empfindliche Bußgelder- und Strafen auslösen können. Die Herausforderung dabei ist: Geldwäschevorgänge sind schwer als solche erkennbar. Sie sind meist gut getarnt und nicht ohne weiteres von alltäglichen Geschäften und Transaktionen zu unterscheiden. mehr …
03.12.13

BaFin veröffentlicht Bußgeldleitlinien zu Verstößen gegen WpHG-Vorschriften

Die Wertpapieraufsicht der BaFin hat am 29. November 2013 die „WpHG-Bußgeldleitlinien – Leitlinien zur Festsetzung von Geldbußen bei Verstößen gegen Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG)“ veröffentlicht. Die Bußgeldleitlinien beschreiben die Grundsätze und Kriterien der Zumessung von Bußgeldern für Verstöße in den Bereichen „Ad-hoc-Publizitätspflicht“, „Stimmrechte“ und „Finanzberichterstattung“. mehr …
02.12.13

KPMG Fraud Survey 2013 – Profile of a Fraudster

Wirtschaftskriminalität ist nach wie vor ein präsentes und brisantes Thema in Unternehmen weltweit – egal ob DAX-Unternehmen, global tätige Konzerne, Mittelständler und/oder Familienunternehmen: für alle steht das Thema weiterhin ganz oben auf der To-do-Liste. Der KPMG Fraud Survey 2013 – Profile of a Fraudster vermittelt insbesondere Einblicke, welches – statistisch gesehen – die typischen Eigenschaften und Merkmale eines wirtschaftskriminellen Täters sind. mehr …
27.11.13

ECIIA Activity Report 2013 online

Die European Confederation of Institutes of Internal Auditing (ECIIA), Zusammenschluss der europäischen Fachverbände für Interne Revision, zieht eine positive Bilanz ihrer Aktivitäten im ablaufenden Jahr 2013. mehr …
25.11.13

T. I. – Austrian Chapter fordert Maßnahmenpaket für Compliance-Management

“Österreich hat auf dem Gebiet des Compliance Managements noch Aufholbedarf“ – so überschreibt die österreichische Division der Anti-Korruptionsorganisation Transparency ihre jüngste Initiative, das „TI-AC Forderungspapier Compliance 2013“, mit einem Statement ihrer Vorstandsvorsitzenden, Prof. Eva Geiblinger. mehr …
21.11.13

Cyber Security: Neue Studie zu informationellen Risiken

Zum Cyber-Security-Informationsaustausch innerhalb der EU-Mitgliedstaaten wurde am 21.11.2013 eine neue Studie veröffentlicht, die weitreichenden Handlungsbedarf ausweist. mehr …
21.11.13

13. Aufsichtsrats-Panel-Befragung „Familienunternehmen versus Managerunternehmen“ veröffentlicht

Unter der Überschrift „Aufsichtsräte in deutschen Familienunternehmen: eine andere Liga?“ untersucht eine gemeinsame Studie von BDO und „Der Aufsichtsrat“ die je spezifischen Modalitäten, Prioritäten und Einschätzungen von Mandatsträgern bei der Wahrnehmung ihres Aufsichtsratsmandats in Familienunternehmen bzw. Managerunternehmen. Der jetzt veröffentlichten Studie zufolge unterscheiden sich Familienunternehmen dabei nicht nur durch ihre Art der Unternehmensführung von managergeführten Firmen. Auch bei der Weise, wie ihre Aufsichtsräte und Beiratsgremien eingebunden werden, gebe es Unterschiede. mehr …
19.11.13

Vorbereitung auf Solvency II: EIOPA-Leitlinien und Erläuterungen auf Deutsch veröffentlicht

Die Leitlinien zur Vorbereitung auf das neue Aufsichtsregime Solvency II liegen nun auch in deutscher Sprache sowie in den weiteren offiziellen EU-Sprachen vor. Die dazu gehörenden Erläuterungstexte hat die BaFin übersetzen lassen. mehr …
18.11.13

Unternehmensstrafrecht: Neue Gesetzesinitiative aus NRW

Nach der jüngsten Initiative aus Nordrhein-Westfalen in der Justizministerkonferenz nimmt auch die lang diskutierte Einführung eines Unternehmensstrafrechts, nach dem künftig juristische Personen für strafbares Handeln zur Verantwortung gezogen werden können, konkretere Formen an. mehr …
18.11.13

Neue EU-Richtlinie trennt bei geschlossenen Fonds Spreu vom Weizen

Laut BDO hat die europäische Richtlinie für Alternative Investment Fund Manager (AIFM) eine positive Entwicklung für den Anlegerschutz ins Rollen gebracht. Die gestiegenen gesetzlichen Anforderungen hätten nicht nur einen Trend zur Zusammenlegung bestehender geschlossener Fonds und zur Schaffung größerer Einheiten ausgelöst. Darüber hinaus führe die nun vorgeschriebene regelmäßige Ermittlung des Nettoinventarwerts (Net Asset Value) zu einer deutlich verbesserten Transparenz der Wertentwicklung geschlossener Fonds. mehr …

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