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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Compliance in öffentlichen Institutionen

  Neue Erkenntnisse oder langjährige Praxis?
  

  Prof. Dr. Niels O. Angermüller

  …öffentlichen Bereich als Teilgebiet des Risikomanagements. Im zweiten Abschnitt werden dann inhaltliche Anforderungen an ein Compliance-Management betrachtet… …Compliance-Risiken ist als Teilgebiet des Risikomanagements zu betrachten. Gemäß der Definition der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zeichnen… …ein Teilgebiet des Risikomanagements. Um die Einhaltung von Regeln, Gesetzen und Kompetenzen verlässlich sicherzustellen, bedarf es einem Internen… …aktuellen Überlegungen des Bundesrechnungshofes vereinbar: Er erarbeitete 2017 das Modell eines Risikomanagements für die Bundesverwaltung. Die Grundlage…

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• Wissen fällt nicht von den Bäumen

  …Manager (Univ.), kurz ERM-Programm, an. Inhaltlich geht es darum, die wichtigsten Methoden und Instrumente des Risikomanagements zu erlernen und diese in… …vorne gehen, Ideen entwickeln und das Gesamtbild des Risikomanagements in der Organisation in alle Bereiche tragen.” Im Umkehrschluss heißt das auch: Wer… …introvertiert in seinem Büro sitzt und darauf wartet, dass sich der Erfolg eines Risikomanagements schon von alleine im Unternehmen einstellen wird, der irrt… …jeweiligen Szenarien daran anpassen. Unternehmenskultur entscheidet Bei allen Unterschiedlichkeiten in der Ausgestaltung des Risikomanagements in… …Idee eines ganzheitlichen Risikomanagements in die Gesamtorganisation? Steht sie konsequent für den Wandel hin zu einer offenen Wissensorganisation? Und…

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• Fachwissen im Risikomanagement gefragt

  …Instrumente des Risikomanagements zu erlernen und diese in der täglichen Praxis anzuwenden. Das didaktische Konzept des Qualifizierungsprogramms umfasst neben… …Risikomanagements: Ziele und Aufgaben, Risikobereiche und mögliche Maßnahmen Recht, Compliance und Haftung: u.a. mit einem Überblick über internationale Standards…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …Aufsichtsorgans in die Überwachung des Risikomanagements bewirkt. Da, wie oben beschreiben, Compliance Teil des IKS im Risikomanagement ist, erstreckt sich die… …ordnungsgemäß eingerichte- ten Compliance-Funktion legt es nahe, dies auch nach außen durch eine Gleichbehand- lung mit anderen Einheiten des Risikomanagements zu… …Nachhaltigkeitsmanagement – Datenschutz Folgerichtig ist es Gemeingut geworden die bankspezifische Compliance (insoweit) als Teil des Risikomanagements zu sehen. Ein nicht… …Organisation des Risikomanagements? Klare Schnittstellen in den Zuständigkeiten, oder besser: in den Verantwortlichkeiten, sind zwischen Rechtsbereich, Interner…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …resultierenden Kosten für das Unternehmen. Tatsache ist, dass die Compliance-Funktion ein fester Bestandteil des Risikomanagements eines Finanzdienstleisters ist…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Kontrollfunktion und Verantwortung . . . . . . . 12 2 Compliance als Bestandteil des Risikomanagements der Bank . . . . . . . . . . . . 13–15 2.1 Entwicklung und… …Ablauforganisation mehr beschreibend und nicht in der systematischen Reihenfolge eines Risikomanagements aufgeführt Eigenschaft als Spezialisten tätig, und dies ist… …die Probleme nicht gelöst sondern nur verschoben. 2 Compliance als Bestandteil des Risikomanagements der Bank 2.1 Entwicklung und heutiger Stand Es… …daran, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des Risikomanagements eines Wertpapierdienstleisters oder eines KWG regulierten Instituts ist. Zwar ist… …Tätigkeit den Compliance-Funktion im Rahmen der Überwachungshandlungen ableiten. Als Bestandteil des Risikomanagements und des internen Kontrollsystems hat… …Risikomanagements. Ein Risikomanagementsystem in dem all diese Prozessschritte in einer logischen und systematischen Folge behandelt sind, ist das COSO Enterprise… …letzten Jahren festgelegt wurde, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des Risikomanagements eines KWG bzw. WpHG regulierten Instituts ist, verändert… …Risikomanagements wird ersichtlich, dass mit dem 3 Prozessschritt seitens Compliance eine Risikoanalyse der bestehenden Ablauforganisation zu erfolgen hat mit dem… …Risks. 3.3 Risikoanalyse/Risikoidentifizierung Der Rahmen der klassischen sequentiellen Vorgehensweise des Risikomanagements näm- lich… …Risikoidentifikation, Risikobewertung, Risikosteuerung, Risikoüberwachung und Re- porting zeigt den Weg zu einer Plattform eines integrierten Risikomanagements und einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …Geschäftsstrategien von Kreditinstituten in den Zusammenhang des Risikomanagements und verlangt nicht mehr, aber auch nicht weniger als die Festlegung der… …Dreh- und Angelpunkt des Risikomanagements einer Bank dar. Dementsprechend enthalten die MaRisk eine Reihe von Vorgaben sowohl zur Ausgestaltung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements, Interner Revision und Rechtsabteilung. 22 Siehe MaRisk AT 4.4.3 Ziffer 3. 23 Eis, It takes two to… …. 26 32 Der Gesetzgeber knüpft hier an den weiten Begriff des Risikomanagements an, vgl. hierzu Hannemann/Schneider/Hanenberg (Hrsg.)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Aspekten des Risikomanagements vor. Danach soll jedes Institut über eine gut dokumentierte Neue-Produkte-Prozess-Richtlinie verfügen (sog. NPP-Prozess), in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner