Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 41 Widerspruchsverfahren

  Schmiady

  …Widerspruchsverfahren. Am wich- tigsten für die Praxis dürfte insoweit §70 VwGO sein, der Form und Fristerfor- dernisse für denWiderspruch aufstellt und §58 und §60 Abs.1… …erfolgen.73 Im Übrigen entscheidet der Widerspruchsausschuss ohne mündliche Verhandlung (§6 Abs.1 WpÜG- Widerspruchsausschuss-Verordnung). In der Praxis dürfte…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2019

  FKS als „Finanzpolizei“? Zum Entwurf eines Gesetzes gegen illegale Beschäftigung und Sozialleistungsmissbrauch

  Rechtsanwältin Antje Klötzer-Assion

  …. Denn für die Praxis bedeutet dies eine Entwicklung der FKS hin zur „Finanzpolizei“, was wohl politisch gewünscht ist. Die Prüfungskompetenz wird künftig…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Research-Studie bzw. In- vestment-Research verwendet. In der Praxis stellen sich solche Anlageempfehlungen bzw. Anlagestrategieempfeh- lungen allerdings als… …Vormals wurden sämtliche Formen einheitlich als Finanzanalysen bezeichnet. Letztlich geht es aber stets um die – in der Praxis unterschiedlich geartete –… …Zuwendungen an Finanzanalysten obliegen einer besonders strengen Kontrolle. Es ist in der Praxis denkbar und angeraten, dass jegliche Form von Zuwendungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Datenerhebung mitzuteilen. In der Praxis hat dies also vor Abschluss des Vertrages stattzufinden. Die Auskunfteien, an welche die Daten zum Zwecke der vorbe-… …Abs. 1 lit. b) DS-GVO gedeckt.40 Ist für die Scorewert-Ermittlung – wie es in der Praxis wohl regelmäßig der Fall sein wird – eine Datenweitergabe an… …beispielsweise aus der Wohnanschrift der betroffenen Person Schlussfolgerungen über ihre Zahlungsfähigkeit gezogen, wird dies in der Praxis regelmäßig zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Mitarbeitergeschäfte („Mitarbeiter-Leit- sätze“)3 verlautbart und zum 01. 11. 2007 aufgehoben wurde. Seither war die Verwaltungs- praxis der BaFin zu § 33b WpHG im… …Wertpapierfirmen haben in der Praxis gleichwohl die in den Mitarbeiter-Leitsätzen aus dem Jahr 2000 angelegte Unterscheidung zwischen Bestimmungen für alle…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 12 Haftung für die Angebotsunterlage

  Steinhardt

  …Bedeutung der Angebots- unterlagenhaftung in der Praxis bislang aber äußerst gering geblieben.5 II. Inhalt der Norm 1. Angebotsunterlage Die Haftung nach… …der Kausalität zu. Damit soll dem Umstand Rech- nung getragen werden, dass es dem Anspruchsinhaber in der Praxis regelmä- ßig nicht möglich sei, den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 37 Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots

  Schmiady

  …§44WpÜG eine Veröffentlichung auf Kosten des Bieters vornehmen. Es hat sich eine gewisse Praxis etabliert, wonach die BaFin auf eine Veröffentlichung…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Prüfung des Risikomanagements und der neue DIIR Revisionsstandard Nr. 2

  Anforderungen der §§ 91 und 93 AktG an das Risikomanagement im Fokus
  

  Prof. Dr. Werner Gleißner, Ralf Kimpel

  …die Assurance geben, dass ein wirksames Risikomanagementsystem etabliert ist. Dies ist in vielen Unternehmen auch notwendig. 4 Leider zeigt die Praxis… …, https://www.diir.de/fileadmin/fachwissen/standards/downloads/DIIR_Revisionsstandard_Nr._2_Version_2.0.pdf (Stand: 22.01.19). Füser, K./Gleißner, W./Meier, G. (1999): Risikomanagement (KonTraG) – Erfahrungen aus der Praxis, Der Betrieb, 15/1999, S. 753 –…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Agile Auditing: Die Lösung der Revision für steigende Anforderungen

  Empirische Studie zu Akzeptanzfaktoren und Hindernissen bei der Implementierung
  

  Dr. Achim Botzenhardt, Thilo Schommer

  …Missverständnissen führen kann. Viele Prüfer haben nur ein eingeschränktes Verständnis der agilen Methoden und Prinzipien. 11 In der Praxis führt dies beispielsweise… …Prinzipien kennen und verstehen, wie diese in der Praxis angewendet werden. 13 9 Vgl. CIIA (2018), S. 1…