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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 10 Zuwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28 11 Überwachung durch Compliance… …kritischen Würdigung durch Compliance, interner und externer Revision und nicht zuletzt im Streitfall auch des Anle- gers standhalten und sind entsprechend… …Namen der Informationsträger – Compliance zur weiteren Bearbeitung zu überlassen. Schon bei einer möglicherweise vorhandenen Kursrelevanz sind auch… …Finanzportfolioverwal- tung fehleranfällig und bietet sich daher für Überwachungshandlungen durch Compliance bzw. nachgeschaltet auch für Prüfungen der Revision an. Zur… …von Compliance und ggfs. der (IT-)Revision sinnvoll. Ein Zugriff der Finanzportfolioverwalter auf die Benchmarkparametrisierung, das Bu- chungssystem… …Indikationen, die auf mögliche Insiderge- schäfte hinweisen, ist eine wesentliche Aufgabe von Compliance. Um dieser Überwa- 485 II.A.7… …Finanzportfolioverwaltung 25 35 Rangol, in: Börsen-Zeitung v. 11. 12. 2007 und „Compliance post MiFID“ in: pwc:financial services, Januar 2009. 36 Art. 16 Abs. 2 MAR… …ist ein unverzüglicher Informationsfluss durch die mit der Finanzportfolioverwaltung betrauten Einheiten an Compliance sicherzustellen. Insb. ist… …Compliance über Beschlüsse zu geplanten Transaktionen und über deren Umset- zung zeitnah zu informieren. Ob hier eine unverzügliche, auch untertätige… …Information an Compliance notwendig ist, kann nicht allgemeingültig gesagt werden, sondern hängt vielmehr vor Art und Umfang der Finanzportfolioverwaltung ab…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161–174 10 Die Rolle von Compliance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175–180 497 II.B.1 Interessenkonflikte 11…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …548 Roth/Blessing 15 36 Vgl. Rundschreiben 4/2010 (WA) der BaFin – Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion und die weiteren Verhaltens-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …höchsten Hierarchieebene das operative Geschäft in den unabhängi- gen Bereichen Risikomanagement, Compliance und Innenrevision leiten) sowie alle weite- ren…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …Hochfrequenzhändlern ist dies von besonderem Interesse. Im März 2013 wurde das Gesetz „Regulation System Compliance and Integrity“ verab- schiedet.23 Neben US-Börsen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Analyse erstellt, gehört nicht zur selben Unternehmensgruppe, und 702 Gehrke 50 51 52 53 25 Vgl. Roth, in: Kapitalmarkt Compliance, Rn. 169. 2… …und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse 26 Vgl. Roth, in: Kapitalmarkt Compliance, Rn. 243. 54 55 56 57 27 Vgl. BT5.7 der MaComp. 58 59… …Research Management und/oder Compliance bedarf. Insb. sollte die Übernahme von Reise- und Unterbringungskosten von Analysten durch Emittenten grundsätzlich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …extent necessary to achieve compliance with applicable domestic requirements. 5. An intermediary should ensure that there is clarity and transparency in… …delineating those clients that fall within such categories should be defined. 7. Regulators should oversee intermediaries’ compliance with the applicable… …. Danach muss zumindest ein Mitarbeiter aus dem operativen Geschäft und ein Compliance- Mitarbeiter über die jeweils erforderlichen Kapazitäten und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 4 Literaturverzeichnis 1015 II.C.5 M&A-Transaktionen 1 2 1 Ausführliche Darstellung dazu etwa von Umnuß, in: Corporate Compliance Checklisten… …im Rahmen der sog. Emittenten- oder Corporate Compliance zu erfüllen- den Aufgaben.1 Gleichfalls nicht Gegenstand dieses Beitrages sind die bei der… …Zeitpunkt nach Vertragsschluss, an dem alle Bedingungen für die Übertragung des Unterneh- mens eingetreten sind, vgl. Umnuß, in: Corporate Compliance… …Compliance-Beauftragten einer Investmentbank zugeordnet und erläutert. 2.1 Best Practice: Ablauf einer M&A-Transaktion und Aufgaben des Compliance- Beauftragten Tab. 1… …WpHG, § 33 Rn. 181. 6 Franke/Grenzebach, in: Hauschka (Hrsg.) Corporate Compliance Handbuch, § 17 Rn. 62 ff. Organisatorisch umgesetzt werden kann ein… …erfolgen kann, ist die M&A-Abteilung autorisiert, eine Mandatsvereinbarung mit dem Kunden abzuschließen. Aus der Sicht des Compliance- Beauftragten… …dem Compliance- Beauftragten der Investmentbank die Aufgabe zu, die hierbei zu beachtenden Verhaltens- und Organisationsregeln zu formulieren und deren… …Compliance, erfolgt? – Erfolgt eine nachvollziehbare Dokumentation des im Einzelfall gewählten Teamtren- nungskonzeptes? Weitere Aufgaben kann der… …Compliance bedarf es in diesen Konstellationen einer besonderen Prüfung, ob Geschäftsbeziehungen mit dem Zielunternehmen bestehen und ob ggf. Mitglieder des… …Kundenbeschwerde)? – Werden die Mitarbeiter angehalten, bei Anzeichen hierfür ihren Vorgesetzten und Compliance zu informieren? – Besteht innerhalb der…

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