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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …extent necessary to achieve compliance with applicable domestic requirements. 5. An intermediary should ensure that there is clarity and transparency in… …delineating those clients that fall within such categories should be defined. 7. Regulators should oversee intermediaries’ compliance with the applicable… …. Danach muss zumindest ein Mitarbeiter aus dem operativen Geschäft und ein Compliance- Mitarbeiter über die jeweils erforderlichen Kapazitäten und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …soll hier nicht weiter vertieft werden, ist aber im Rahmen der konzernweiten Compliance zu beachten. 3.4.2 Berechnung des Stimmrechtsanteils: Zähler Im… …rate Compliance Checklisten, 3. Aufl. 2017, Kapitel 3 Rn. 152. 47 Vgl. BT-Drs. 18/5010, S. 45; Schürnbrand, in: Emmerich/Habersack (Hrsg.): Aktien- und…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2019

  Die EU-Whistleblower-Richtlinie oder Richtlinien-Potpourri zum Schutz von Whistleblowern

  Rechtsanwältin Ines Ullrich

  …WiJ Ausgabe 2.2019 Aufsätze und Kurzbeiträge 52 Compliance Rechtsanwältin Ines Ullrich, Düsseldorf Die EU-Whistleblower-Richtlinie oder… …notwendige Compliance- Organisation vorzuhalten. Es wird somit der Versuch unternommen, die Interessen des Whistleblowers, der Allgemeinheit aber auch des…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Digitale Transformationsrisiken in Schweizer Unternehmen

  Ergebnisse und Kernbotschaften aus einer Studie der Hochschule Luzern
  

  Prof. Dr. Stefan Hunziker, Marcel Fallegger, Patrick Balmer

  …Reaktion auf Risiken Integration von Strategie und Performance Risikokategorien Financial Operational Compliance Customer Enterprise Risk…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2019

  Positionierung der Internal-Audit-Funktion im Unternehmen

  Nicolo Prien, Mewadee Meyer

  …Steuerungsund Unterstützungsfunktionen des Unternehmens wie zum Beispiel Personal, Mergers & Acquisitions, Finanzen, Legal & Compliance oder Procurement. Somit…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  Revision 4.0

  Identifikation und Prüfung von Risiken in digitalen Geschäftsprozessen
  

  Dipl.-Kfm. WP Dr. Dominique Hoffmann

  …Herr Dr. Bürgy, Abteilung Interne Revision und Compliance- Management, Tel. 0781 488-207, gerne zur Verfügung. Wir freuen uns auf Ihre Bewerbung über…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Der Richtlinienvorschlag der EU-Kommission zum Schutz von Whistleblowern

  Ein Silberstreif am Horizont für hinweisgebende Arbeitnehmer?
  

  David Johnson

  …Beseitigung einer für effektive Compliance kaum förderlichen Rechtsunsicherheit infolge einer auch für den fachkundigen Rechtsanwender oftmals nur schwer…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2019

  Strafvereitelung durch einen Verteidiger bei wissentlich falschen Angaben – zugl. Anmerkung zu BGH, Beschluss vom 08.08.2018 – 2 ARs 121/18

  Rechtsanwalt Dr. Matthias Brockhaus

  …„Jones-Day-Entscheidung“ des BVerfG verbieten sich demnach; so aber a.A. Süße, Newsdienst Compliance 2018, 21066 und Lilie-Hutz, FD-StrafR 2018, 411129 mit dem…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Berechtigungskonzepte für ein angemessenes Rollen- und Berechtigungsmanagement

  Mit diesen einfachen Tipps können die ersten Schritte umgesetzt werden
  

  Prof. Dr. Thomas J�schke, Hanjo Tewes

  …Compliance, Datenschutz und IT-Sicherheit mit Schwerpunkt im Gesundheitswesen. Hanjo Tewes studierte Rechtswissenschaften an der Universität Bielefeld mit dem…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2019

  Umgang mit Fapiao in der Revisionsarbeit in China

  Risiken und Aufdeckungsmöglichkeiten
  

  Saikal Gerlach, Ehrenfried Pahl

  …: 24.08.2018). PwC (2014): Compliance: wirksamer Schutz gegen den Missbrauch von Fapiaos, in: China Compass, Frühjahr 2014, S. 42 – 44…