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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …1041 II.C.6 Ad-hoc-Publizität 25 BGH, in: WM 2009, S. 1233, 1241. 25 26 Siehe hierzu MaComp AT 6.2 Nr. 3c). tion (Investor Relations) und Compliance… …, zugewiesen werden (Dies geschieht in der Regel federführend durch Investor Relations in enger Abstimmung mit Recht und Compliance), die Erstellung einer… …Selbstbefreiungsmit- teilung (Dies geschieht in der Regel federführend durch Recht und/oder Compliance, während die Überwachung der Selbstbefreiungsvoraussetzungen… …informiert Compliance über den bevorstehenden Beginn der Ermittlung und der Konsolidierung der Geschäftszahlen. Der Finanzvorstand (Chief Financial Officer =… …CFO) informiert Compliance über den Zeitpunkt, zu dem aus seiner Sicht das Zahlenwerk vor der Weiterleitung an den Gesamtvorstand in seiner vorläu- figen… …Version feststeht, um Compliance die Einberufung der Ad-hoc-Kommission zu ermöglichen. Parallel dazu sollten die in die Erstellung des jeweiligen… …Für die sonstigen Sachverhalte empfiehlt es sich festzulegen, dass die federführende Fach- abteilung Compliance unmittelbar im Vorfeld einer den… …jeweiligen Sachverhalt betreffen- den Vorstandsvorlage informiert, sodass Compliance – wie im Fall der Geschäftszahlen auch – die Ad-hoc-Kommission einberufen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …soll hier nicht weiter vertieft werden, ist aber im Rahmen der konzernweiten Compliance zu beachten. 3.4.2 Berechnung des Stimmrechtsanteils: Zähler Im… …rate Compliance Checklisten, 3. Aufl. 2017, Kapitel 3 Rn. 152. 47 Vgl. BT-Drs. 18/5010, S. 45; Schürnbrand, in: Emmerich/Habersack (Hrsg.): Aktien- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …II.D.1 Compliance- und Unternehmensrichtlinien Dr. Petra Schaffner und Dr. Richard Mayer-Uellner 1084 Inhaltsübersicht 1 Unternehmensinterne… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–5 2 Compliance- und Unternehmensrichtlinien: Ein Beispiel für eine Systematik von Regelwerken… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6–8 3 Erscheinungsformen von Compliance- und Unternehmensrichtlinien . . . . . . . 9–25 3.1 Regelungsgehalt… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 4 Kapitalmarktbezogene Praxisbeispiele für Compliance- und Unternehmens- richtlinien… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26–40 4.1 Leitfaden zur kapitalmarktrechtlichen Compliance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27–33 4.2 Defense Manual… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34–40 5 Der Lebenszyklus von Compliance- und Unternehmensrichtlinien . . . . . . . . . 41–68 5.1 Analyse des Status quo… …Compliance- und Unternehmensrichtlinien 1 1 Vgl. Mössner/Reus, in: CCZ 2013, S. 54. 2 2 Vgl. Leible, in: Michalski et al., GmbHG, 3. Aufl. 2017, Syst. 2 Rn… …Compliance- und sonstige Unternehmensrichtlinien sind unternehmensinterne Regelwerke und als solche ein wesentlicher Bestandteil der Gesamtorganisation eines… …, insb. Compliance- und Unternehmensrichtlinien, fügen sich in dieses Regelungsgeflecht ein und bringen in diesem Rahmen einen Mehrwert, der ganz… …, bestünde insb. darin, den Mitarbeitern Einzelweisungen zu erteilen. Ab einer gewissen Unternehmensgröße stößt dies auf faktische Grenzen. 2 Compliance- und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …Bestechlichkeit im Gesundheitswesen (§§ 299a, 299b StGB) neu in das StGB aufgenommen wurden. Siehe dazu auch das Kapitel I.9 „Strafrechtliche Aspekte der Compliance…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …III.1 Verhältnis von Wertpapier- Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements Dr. Lars Röh und Dr. Robert Oppenheim 1170… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10–33 3.1 Compliance, Risikomanagement und Interne Revision als aufsichtsrechtliche Kategorien… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10–23 3.2 Gesetzliches Rangverhältnis zwischen Wertpapier-Compliance, MaRisk- Compliance, Risikomanagement und Interner Revision… …: Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.:) Corporate Compliance, 3. Aufl. 2016, § 48 Rn. 10 ff. 3 Richtlinie 93/22/EWG des Rates v. 10. 05. 1993 über Wertpapierdienstleistungen. 4… …eine gesetzliche Bestimmung, die sich mit Compliance befasst (§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG a. F. wurde durch das 2. FiMaNoG aufgehoben). Der Begriff… …anderen Kontrolleinheiten des Risikomanagements abzugrenzen? Welche Aufgaben hat die Wertpapier-Compliance, welche die MaRisk- Compliance, welche die… …Interner Revision gleichförmig oder unterschiedlich? Besondere Beachtung verdient zudem das Verhältnis von Wertpapier- Compliance und Rechtsabteilung. Dies… …prozessbeglei- tende Überwachung durch nicht-operative Unternehmenseinheiten (Risikocontrolling, Compliance, Recht, Personal, Finanzen etc.) bezeichnet. Diese… …Verteidigungslinie zugeordneten verschiedenen Bereiche (z. B. Compliance und Recht oder Compliance und Risikocontrolling, die beide der zweiten Verteidigungslinie… …angehören, vgl. hierzu Rn. 28 und Rn. 44 ff.) schließt das Modell hinge- gen nicht aus. 3 Rechtliche Grundlagen 3.1 Compliance, Risikomanagement und Interne…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime

  Oliver Welp

  …tiefe vielschichtiger als bisher. Mit der MiFID II und den nachfolgenden Regulierungen insb. den Mindestanforderungen an Compliance ist zumindest der… …einen Freiraum, der durch die Geschäftsleitung im Rahmen der Vorgaben zum Risikomanagementsystem des Finanzin- stituts, deren Bestandteil Compliance… …Risikomanagementbeschreibung ebenfalls die Abgrenzung von Funktionen der Überwachungs- bzw. Kontrolleinheiten (Controlling, Compliance, IR, Recht) ersichtlich. Bezüglich der… …Anlegerschutzes, der Markt- struktur und Markttransparenz, der Product Governance sowie Compliance und Corporate Governance. Veränderungen ergeben sich i.W. durch… …derungen an Compliance (MaComp) zu berücksichtigen. Zur Lokalisierung und Sicherstellung der Vollständigkeit der jeweiligen Prüfungsobjekte und ‑felder ist i…

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• Compliance-Manager gründen EU-weiten Berufsverband

  …Vertreter des Präsidiums des Berufsverbandes der Compliance Manager (BCM) e. V. haben sich im Rahmen des letzten Bundeskongresses Compliance im… …November 2018 in Berlin mit den Vertretern des französischen „Le Cercle de la Compliance”, dem slowenischen „European Institute of Compliance and Ethics”… …(EICE) und der „Association of Compliance Officers in Greece” (ASCO Greece) getroffen und die Gründung eines „European Network for Compliance Officers”… …(ENFCO) beschlossen. Dieses Netzwerk soll zukünftig über die Webseite www.enfco.eu zu erreichen sein. Der Berufsverband der Compliance Manager steht mit… …allem die jeweiligen Verbandsmitglieder profitieren. Hintergründe zu den nationalen Verbänden Der Berufsverband der Compliance Manager (BCM) e. V… …www.bvdcm.de.Le Cercle de la Compliance ist ein Berufsverband der Compliance Officer mit Sitz in Paris (mehr dazu s.u. https://www.lecercledelacompliance.com/). Das… …European Institute of Compliance and Ethics (EICE) ist das Zentrum für Fachkräfte in Compliance & Ethics in Slowenien und damit eng vernetzt mit anderen… …Fachkräften des Landes und der umliegenden Regionen. Den Verband finden Sie unter https://eisep.si/en/. Mehr zum griechischen Verband Association of Compliance… …Officers in Greece finden sie unter https://www.compliance.gr/. Compliance kompaktHerausgegeben von: Prof. Dr. Stefan Behringer Alle wichtigen… …Compliance-Themen auf einen Blick Compliance ist heute ein "Muss" in jedem verantwortlich handelnden Unternehmen. Die erfahrenen Praktiker um Stefan Behringer…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Corporate Governance als Untersuchungsobjekt der Due Diligence – Teil B

  Werttreiber der Corporate Governance und Evaluierung der Aufsichtsratsarbeit
  

  Prof. Dr. Carl-Christian Freidank

  …Prüfungsschwerpunkten und Honorarvereinbarungen mit dem Abschlussprüfer, CCBefassung mit der Compliance, sofern kein anderer Ausschuss betraut ist. Ferner spielen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Disruptive Geschäftsmodelländerungen: Uberisierung – Teil A: Grundlagen und Fallstudie Airbnb

  Wie neue Anbieter etablierte Marktteilnehmer schlagen können
  

  Prof. Dr. Markus H. Dahm, Benjamin Constantine, Tim Gebauer, Benjamin Bartsch

  …berät Mandanten im Bereich Financial Compliance für nationale und europäische Förderprojekte. Benjamin Bartsch arbeitet seit 2015 in der Reifenindustrie…