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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools f

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …und Einsatz in der Praxis .................................. 96 4.1 Analysephase… …ausführlich Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten, 2010. 15 § 2Abs. 4 WpHG. 1… …Leitlinien mit Blick auf das Ziel einer Anglei- chung der aufsichtlichen Praxis im europäischen Markt für Finanzdienstleistun- gen (Level III) und kontrolliert… …Vorgaben flie- ßen in die Überwachung ein, womit sich der Compliance Life Cycle schließt. 4 Compliance Tool: Implementierung und Einsatz in der Praxis… …Phase Aktivie- rungs- Phase 4 Compliance Tool: Implementierung und Einsatz in der Praxis 97 Verfürth Während der Ist-Analyse erfolgt eine… …die EU-Richt- linie, in JUVE-online vom 17.08.2012. Renz, Hartmut/Hense, Dirk (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Risiken bei der Emission geschlossener Fonds aufgrund aufsichtsrechtlicher Regularien

  Gero Maas

  …die Tätigkeit der Compliance massiv. Die Grenzen der Anwendungsbereiche verschiedener Geset- zeskomplexe sind aufgrund fehlender Praxis mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …. 4 Vgl. Wagemann in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, S. 557 ff. 5 Zingel/Foshag in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, S… …die Praxis äußerst hilfreich. 3 Literaturquellenverzeichnis Bußalb/Vogel: Das Gesetz über Vermögensanlagen – neue Regeln für geschlossene Fonds, WM… …Praxis – Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten, Erich Schmidt Verlag, Berlin 2010 Russo in Renz/Hense: Stellung und Funktion des… …Schmidt Verlag, Berlin 2012, 137 ff. Wagemann in Renz/Hense: Mitarbeitergeschäfte und Directors’ Dealings, in: Wert- papier-Compliance in der Praxis –… …Fonds/Vermögensanlagen Renz Zingel/Foshag in Renz/Hense: Die Compliance-Funktion in den MaComp, in: Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …Veräußerer bzw. Erwerber der Finanzinstrumente. 3.1.1.3 Bedeutung in der Praxis Für die Tätigkeit der Fondsbörse Deutschland Beteiligungsmakler AG, die an…

• Unternehmenskauf und internationale Rechnungslegung

  …präferiert wird. Es ist die Methode, die auch weitgehend der derzeit üblichen Praxis entspricht. Earn-Out-Klauseln in den Verträgen können nur aufgrund dieser…

• Handbuch Kreditnehmereinheiten

  …Zusammenfassungserfordernisse bei Strohmannkrediten bzw. Treuhandverhältnissen auf. Neben einer eingehenden Erläuterung des Begriffs sowie der Praxis der Strohmannkredite und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  H

  Der Wirtschaftskriminalist Dr. Wolfgang Hetzer im Interview
  

  Dr. Wolfgang Hetzer

  …gehört leider auch zur Praxis des Krieges, dass Dritte, also unbeteiligte Unschuldige („Nichtkombattanten“), getroffen werden („Kollateralschäden“). Aus…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Die D&O-Versicherung ist „Chefsache“– Teil I: Versuch einer Klarstellung

  RA Franz Held

  …Unternehmen – die Rechte aus dem Vertrag stehen den versicherten Managern zu. In der Praxis werden ü berwiegend die sogenannten Innenhaftungsansprü che, also… …. Er verfügt über große Erfahrung im Managerhaftpflichtbereich und vermittelt einen an der Praxis orientierten Einblick in die aufgezeigten Themen. 1 z…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Das Whistle-Blowing-System aus Sicht der IT-Sicherheit

  Über die Bedeutung der Wahl des Kommunikationskanals
  

  Attila Strauss

  …Zufallsauswahl von zehn DAX-Unternehmen mit Hinweisgebersystem lässt keine klare Präferenz eines bestimmten Kommunikationskanals in der Praxis erkennen. Alle zehn… …organisatorischer Maßnahmen helfen. Da eine vollständige Informationssicherheit in der Regel nur ein „theoretisches“ Konstrukt ist, das in der Praxis nicht zu… …des Archivs (1) Summe: 13 Gemeinkosten: In der Praxis ist eine IT-Infrastruktur schon vorhanden. E-Mails sind wie Postkarten. Sie nehmen den Weg vom…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance

  Tr
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …se ein Straftat oder Haftungstatbestand darstellen. 5 Die gebräuchliche Praxis, nach einem Compliance-Unfall einem Unternehmen den pauschalen Vorwurf… …Orientierung für eine geschäftsübliche Praxis geben, die in dieser Ausprägung aber unangemessen ist. Die Kehrseite des Risikos ist, dass die Geschäftsleitung…