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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance

  Tim Wybitul, Dr. Philipp Byers

  …V. 3 Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance Tim Wybitul und Dr. Philipp Byers 292 Wybitul · Byers Inhaltsübersicht 1. Problematik der… …Byers 1. Einleitung 1Korruptionsbekämpfung und Compliance stellen für viele Wirtschaftsunter- nehmen wichtige Themen dar. Für den Arbeitgeber besteht… …allgemein anerkannt, dass eine generelle Pfl icht zur Einhaltung von Compliance für sämtliche Unternehmen besteht.1 So wird zum Beispiel durch §§ 91, 93… …Vgl. etwa Vietmeyer/Byers, MMR 2010, S. 807, S. 808 ff.; Wellhöner/Byers, BB 2009, S. 2310, S. 2311. Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance 294… …. Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance 296 Wybitul · Byers umstritten, ob das TKG im Arbeitsverhältnis Anwendung fi nden kann und der Arbeitgeber auf diese Weise das… …Sendung unterdrückt oder 8 Vgl. zum Meinungsstand zu dieser Frage Thüsing, Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance, 1. Aufl . 2010, Rn. 198 ff. 9 Fischer… …, S. 2782. Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance 298 Wybitul · Byers Postfachs vollständig verbieten möchte, ist ihm aus Gründen der… …„geschäftsmäßige“ Erbringen von Tele- 15 Vgl. etwa Thüsing, Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance, 1. Aufl . 2010, Rn. 200 ff.; Löwisch, DB 2009, S. 2782 ff… ….; differenzierend Säcker, in Säcker (Hrsg.), Berliner Kommentar zum TKG, 2. Aufl age 2009, Rn. 20 ff. Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance 300 Wybitul · Byers… …16 Thüsing, Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance, 1. Aufl . 2010, Rn. 229. 17 Vgl. hierzu etwa Vietmeyer/Byers, MMR 2010, S. 807, S. 808; Mengel, BB…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …VI. 1 Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger und Dr. Matthias Dann 326… …Exkurs: spezifi sche Haftungsrisiken eines Compliance Offi cers . . . 335 3.1.3.1 Strafbares oder ordnungswidriges Unterlassen: Allgemeines zur… …unternehmen folgt die zwingende Notwendigkeit, ein derartiges System zu errichten und zu pfl egen. Die Berührungspunkte zwischen Compliance und Strafrecht… …sind. Hierzu bedarf es einer effi zienten und klaren Organisationsstruktur, die den für Compliance verantwort lichen Personen Handlungssicherheit und… …; Compliance Offi cer; Aufsichtsmaßnahmen; Auf- sichtspfl ichtverletzung; Vorbereitung auf und Verhalten bei Durchsuchungen. Haftungsrisiken 329Wessing ·… …Hugger · Dann 2. Rechtliche Grundlagen Für die strafrechtlichen Aspekte der Compliance in Kreditinstituten sind insbe- sondere die folgenden… …, Strafgesetzbuch, 58. Aufl age, München 2011, § 15 Rn. 9 ff. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 330 Wessing · Hugger · Dann – Als… …. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 332 Wessing · Hugger · Dann ein strafwürdiges Verhalten auslöst? Wie muss der neu in die Verantwortung… …. Aufl age, München 2011, § 266 Rn. 70. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 334 Wessing · Hugger · Dann Immer in der auch… …eines Compliance Offi cers 20Manchmal brennt es sogar bei der Feuerwehr. Derartige Missgeschicke erzeugen schwere Kompetenzzweifel. Ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386 5. Aufbauorganisation für die Compliance in Abwicklungsanstalten . . . . . . . . . . . 389 5.1 Grundzüge der Compliance-Organisation… …Vorschriften für Abwicklungsanstalten im Bereich der Wertpapier- Compliance sind: – §§ 3a, 8a FMStFG – §§ 9, 10 WpHG – §§ 14, 20a, 30h und 30j WpHG – §… …Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenz- pfl ichten nach §§ 31 ff. WpHG für… …Mitarbeitergeschäften – Aufbauorganisation für die Compliance – Aufgaben und Stellung des Compliance-Beauftragten – Umsetzung und Erfüllung der Compliance Pfl ichten… …Finanzbranche als für die Abwick- lungsanstalten für anwendbar erklärt. Diese anwendbaren Vorschriften umfassen auch Regelungen aus dem Bereich Compliance, wie… …Compliance ist von Bedeutung, welche erlaubnispfl ichtigen Tätigkeiten die Abwicklungsanstalten erbringen dürfen, ohne gegen gesetzliche Vorgaben zu… …Marktmanipulation“, S. 499 ff. 389Reimer Aufbauorganisation für die Compliance in Abwicklungsanstalten und deshalb in der Compliance-Organisation einer… …vermeiden. 5. Aufbauorganisation für die Compliance in Abwicklungsanstalten 5.1 Grundzüge der Compliance-Organisation 28Abwicklungsanstalten sind im… …. Der für Compliance zuständige Vorstand der Abwicklungsanstalt wird die Wahrnehmung dieser Aufgaben auf seinen Compliance-Beauftragten übertragen… …entsprechenden Compliance- Richtlinien und Anweisungen gegenüber ihren Mitarbeitern schriftlich für verbindlich erklären. Diese Erklärungen sind von den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …VII. 2 Exkurs: Aufbau einer Compliance- Organisation im nicht regulierten Umfeld Dr. Jürgen Brockhausen 398 Brockhausen Inhaltsübersicht 1… …Renz/Hense „Wertpapier- Compliance in der Praxis“1 ausführlich dargestellt, wird die Organisation der Wertpapier-Compliance durch das Kreditwesengesetz (KWG)… …Berufsrechts für Wertpapierdienstleister. Dort bewährte Maßnahmen sind vielfach geeignet auf Compliance in anderen Unternehmen übertragen zu werden. Ebenso… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen für den „nicht regulierten“ Compliance-Bereich zu übernehmen. Die jeweils branchenspezifi sche Ausgestal- tung von Compliance bleibt davon… …unberührt. 3Umgekehrt sind Compliance relevante Pfl ichten und Vorgaben aus dem allge- meinen Unternehmensrecht einschließlich Selbstregulierungspfl ichten… …Industrie oder sich herausbildende Standards für die Compliance in der Immobilienwirtschaft. 6 Compliance wird zunehmend als betriebswirtschaftliche… …Compliance-Organisationen fördert die notwendige Zusammenarbeit und wird durch den – z. B. im Netzwerk Compliance e. V. – organisierten fachlichen Austausch erleichtert… …Grundlagen 9Die gesetzlichen Organisationsgrundlagen für die „geregelte“ Compliance im Wertpapierbereich ergeben sich aus dem Wertpapierhandelsgesetz und… …für den „nicht geregelten“ Compliance- Bereich enthält das Aktien- und GmbH-Gesetz sowie das Handelsgesetzbuch und als Selbstregulierungsvorschrift der… …wurden u. a. in Folge des Wettbewerbes auf den internationalen Kapitalmärkten 5 Emde a. a. O. Ziff. 17. 6 Lösler, Die Mindestanforderungen an Compliance…

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• FATCA: Gleiche Inhalte, neuer Prozess

  …Account Tax Compliance Act (FATCA) hervor. Der Foreign Account Tax Compliance Act ist der Versuch, Steuerhinterziehung durch US-Steuerpflichtige unter… …: [url]http://www.pwc.de/de/pressemitteilungen/2012/gleiche-inhalte-neuer-prozess-finanzinstitute-sammeln-daten-fuer-fatca-melden-aber-nicht-direkt-an-us-behoerden.jhtml|PwC [/url], Marion Döhle: [http://www.compliancedigital.de/aid/zrfc_20110305/inhalt.html|FATCA – Foreign Account Tax Compliance Act], in: ZRFC 03/2011…

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• Aufgabenverschiebung bei Aufsichtsräten

  …Belange erfassen muss. Regulierung und Compliance sind weitere Bereiche, in denen die Bedeutung der Aufsichtsräte wächst oder einem Wandel den Studien… …, verstärkt ein Auge darauf zu werfen, dass der Vorstand dem Thema Compliance die gebührende Beachtung beilegt. Ferner obliegt ihnen die Aufgabe, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Interne Revision – Grundlagen, Normen und Tätigkeitsfelder

  Thomas Amling, Ulrich Bantleon

  …, Financial Auditing und Compliance Auditing – ableiten. 56 Vgl. Amling/Bantleon, 2007, S. 42. 57 Vgl. Bantleon/Horn, 2011, S. 216. 58 Modifiziert entnommen… …Zuverlässigkeit des Rechnungswesens und daraus abgeleiteter Informationen Financial Auditing Compliance Auditing Prüfung der Ordnungsmäßigkeit, Einhaltung… …. 28 Thomas Amling/Ulrich Bantleon Die klassischen Tätigkeitsfelder (Operational Auditing, Financial Au- diting und Compliance Auditing) haben sich im… …Aufgaben (wie z. B. Compliance oder Datenschutz)98 besteht höchste Gefahr, dass eine Ver- schmelzung der operativen Komponenten mit der überwachenden Kom-… …Ausführlich bezüglich Compliance und Datenschutz Berwanger/Kullmann, 2007, S. 80–82. 99 Vgl. Bantleon/Horn, 2011, S. 233. 100 Vgl. DIIR/IIA Austria/IIA…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …der rechtlichen Rahmenbedingungen Die Diskussionen der letzten Jahre zum Thema Compliance zeigen deut- lich, dass die gesetzlichen Rahmenbedingungen an…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Haftungsrisiken für Interne Revisoren

  Thomas Münzenberg
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Grundlagen der Internen Revision in der öffentlichen Verwaltung

  Oliver Dieterle

  …gewährleistet ist (z. B. Zeugenstellung der zu- ständigen Revisoren der Internen Revision). Der Begriff Compliance stellt sich im öffentlichen Bereich anders dar… …öffentlichen Hand auf einer gesetzlichen Grundlage steht. Das bedeutet, eine „Compliance“ der öffentlichen Hand ist Grundlage ihres Handelns…