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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Inhalt / Impressum

  …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 17. (2022) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …, www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin, vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance, Chausseestraße 13, 10115 Berlin… …Bernd H. Klose, German Chapter of Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) e. V., RA Dr. Rainer Markfort, ­Deutsches Institut für Compliance (DICO)… …School of ­Governance, Risk & Compliance, RA Dr. Christian Schefold, Partner, Dentons Europe LLP, Prof. Dr. habil. Patrick Ulrich, Hochschule Aalen… …Compliance der Steinbeis-­Hochschule-­Berlin GmbH, für Transparency International Deutschland e. V., für die ­Mitglieder des Bundesverbandes der… …Geldwäscher 1 Prof. Dr. Stefan Behringer Management Neue Besen kehren gut 7 Die Pläne der neuen Bundesregierung aus den Bereichen Compliance und Corporate… …­Governance Prof. Dr. Stefan Behringer Regeln und Standards 11 Warum eine Unterscheidung für die ­Compliance wichtig ist Thomas Schneider Prevention… …und ihre Compliance-Risiken Dr. Dr. Fabian Teichmann / Katharina Kuhn Compliance in aufkommenden ­Märkten 34 Dubai und Vereinigte Arabische Emirate Dr… …. Dr. Fabian Teichmann / Marie-Christin Falker Profession Compliance bewegt … 44 Interview mit Dr. Christian Mayer, General Counsel, thyssenkrupp Steel…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Neue Besen kehren gut

  Die Pläne der neuen Bundesregierung aus den Bereichen Compliance und Corporate Governance
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Bereichen Compliance und Corporate Governance Prof. Dr. Stefan Behringer* Am 7. Dezember 2021 haben die Spitzen von Parteien und Fraktionen der drei… …, Gerechtigkeit und Nachhaltigkeit.“ 1 Im Folgenden wird analysiert, welche Entwicklungen in dem Koalitionsvertrag für die Bereiche Compliance und Corporate… …Legislaturperiode für die Bereiche Compliance und Corporate Governance viel vorgenommen. Nicht alles wurde auch umgesetzt, im Gegenteil: Es wurde viel liegen gelassen… …im Gesetzgebungsverlauf ergeben. 2 Grundlegende Vereinbarungen zu Compliance und Corporate ­Governance Das Wort Compliance findet sich lediglich zwei… …Tatbestand widmet sich zumindest ein eigenes Kapitel in dem Koalitionsvertrag, das zudem noch deutlich länger als die Ausführungen zur allgemeinen Compliance… …Lieferketten wird also ebenfalls größer werden. 4 Weitere Regelungen zu Compliance und Corporate Governance Der Koalitionsvertrag betont die wichtige Rolle der… …auch mit der eigenen Compliance befasst. So ist das Ziel formuliert, dass die Abgeordnetenbestechung wirksamer ausgestaltet werden soll. Auch sollen… …ambitioniert. Es werden viele Bereiche, die Unternehmen betreffen, angesprochen. Im Bereich Compliance und Corporate Governance zeigt sich dabei Kontinuität zu…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Regeln und Standards

  Warum eine Unterscheidung für die Compliance wichtig ist
  

  Thomas Schneider

  …Regel | Standard | Entscheidungskosten | Fehlerkosten ZRFC 1/22 11 Regeln und Standards Warum eine Unterscheidung für die Compliance wichtig ist… …sprichwörtlichen zwei Seiten einer Medaille. Warum es jedoch für die Compliance wichtig ist, die Unterschiede zu kennen und zu beachten, den Ansprechpartnern zu… …aller Vielfältigkeit der Aufgaben ist Compliance primär Regeleinhaltung. So gibt es Anforderungen, die Einzuhalten sind, wenn beispielsweise Geschenke… …Standards generieren sollten. 2 Aktueller Stand der Compliance Regelwerke der Compliance stellen meistens eine Mischung aus beiden Vorgabeformen dar, welche… …der Compliance betreffen, um eine heterogene Gruppe handelt. Neben Mitarbeitern aus dem Rechnungswesen, die genaue, quantifizierte Vorgaben kennen, sind… …verbindliche Empfehlung. Dabei ist es nach der Legaldefinition * Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance und Autor des Buches „Wirkungsvolle… …Compliance“. 1 Kahneman, Daniel / Sibony, O. / Sunstein, C. R., Noise, Siedler Verlag, München 2021, S. 386–398. Thomas Schneider ZRFC 1/22 12 Management… …, im Nachhinein schwierig, nicht selten unmöglich. Meistens ist die Entscheidung, ob Regeln oder Standards von der Compliance gesetzt werden, über einen… …sich die Compliance von der oft propagierten Null-Fehler-Toleranz. Vielmehr werden die Vorgaben differenzierter eingesetzt und unternehmerischem Handeln… …als auch die Historie der Compliance im jeweiligen Unternehmen eine Rolle. Jeder Mensch, jede Organisation tendiert in eine bestimmte Richtung, oft ohne…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Kryptowährungen und Blockchain-Regulierung

  Risiken und Herausforderungen
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …unterrichtet Kurse zum Thema Compliance, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung an verschiedenen Universitäten. Des Weiteren ist er Autor… …Teichmann, F.: Compliance in multinational corporations, business risks in bribery, money laundering, terrorism financing and sanctions. 1. Aufl., Bingley… …2018, S. 69. 39 Vgl. Sergi, B. S. / Teichmann, F.: Compliance in multinational corporations, business risks in bribery, money laundering, terrorism…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Richtig Befragen will gelernt sein

  Zu den Möglichkeiten der Befragungsausbildung in Wirtschaft und Polizei
  

  Lisa Marie Kluth, Lisa Stegemann

  …Governance, Risk & Compliance (School GRC) den außerbehördlichen Lehrveranstaltungen annahm. 2 Methodisches Vorgehen In einem ersten Schritt identifizierte die… …BMBF-geförderten Forschungsprojekt „Befragungsstandards für Deutschland (BEST)“ an der Steinbeis-Hochschule Berlin | School of Governance, Risk & Compliance (School… …Steinbeis-Hochschule Berlin | School of Governance, Risk & Compliance und der Fachhochschule für öffentliche Verwaltung, Polizei und Rechtspflege des Landes… …Bereichen Compliance, Revision und aus Beratungsunternehmen. Daneben sind auch Mitarbeiter aus Kanzleien, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Effekte des Europäischen Wettbewerbsrechts auf Unternehmen in Liechtenstein

  Digitalisierung 4.0 und ihre Compliance-Risiken
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Katharina Kuhn

  …(England) einen LL. M. erlangt. Er unterrichtet Kurse zum Thema Compliance, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung an verschiedenen Universitäten… …Vgl. Bundesverband der Deutschen Industrie e. V., Leitfaden Kartellrecht, Grundzüge, Risiken und Compliance, abruf bar unter… …Industrie e. V., Leitfaden Kartellrecht, Grundzüge, Risiken und Compliance, S. 25 f.; EuGH, United Brands; EuGH v. 30.01.2007 – Rs. T-340/03, Slg. 2007… …, T. / Kühling, J. (Hrsg.), Regulierung – Wettbewerb – Innovation, 1. Aufl., Baden Baden 2017, S. 137. 61 Vgl. Teichmann, F., Anti-Briberry Compliance… …Pflichten („Tax Compliance“). Risikomanagement in Kommunen Von Prof. Dr. Gunnar Schwarting, Beigeordneter und Geschäftsführer des Städtetages Rheinland-Pfalz…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Compliance in aufkommenden Märkten

  Dubai und Vereinigte Arabische Emirate
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …ZRFC 1/22 34 Dubai | Vereinigte Arabische Emirate | VAE | Compliance | Finanzdelikte Compliance in aufkommenden Märkten Dubai und Vereinigte… …und Compliance- Anforderungen für in der Region tätige Unternehmen. Dr. Dr. Fabian Teichmann Marie-Christin Falker 1 Einleitung Internationalisierung… …ausländische Unternehmen, welche sich in den Emiraten niederlassen möchten. Der vorliegende Artikel zeigt den rechtlichen Rahmen bezüglich Compliance im Bereich… …Gelder zu waschen. Aufgrund von medialer Aufmerksamkeit und internationaler Kritik, schenkte die VAE-Regierung dem Thema Compliance in der jüngeren… …Mitarbeiterin bei der Teichmann International (Schweiz) AG in St. Gallen. Compliance in aufkommenden Märkten ZRFC 1/22 35 ten Wirtschaftszentren im Nahen Osten… …kein zentrales Aufsichtsorgan. 3.1 Aktuelle Entwicklungen in der Compliance Insbesondere im Bankensektor waren Complianceund… …, dass die Vereinigten Arabischen Emirate vollkommen konform mit dem Regelwerk der internationalen Compliance und bilateralen Vereinbarungen agieren. 3.2… …. com/2019/04/04/uae-strengthening-compliance-againstfinancial-crime-recent-developments-enforcementtrends-20190318/ (Stand: 30.11.2021). 9 Vgl. ElYacoubi, D., Customer due diligence for banks in UAE, San Diego 2018, S. 11 f. Compliance in aufkommenden Märkten ZRFC… …dieses kulturellen Aspekts werden KYC-Prozesse oftmals als invasiv wahrgenommen. Für Banker ist es dementsprechend schwierig, adäquate Compliance zu… …, Compliance und AML-Maßnahmen zu verbessern, fanden bei Transparency International wenig Anklang. Abgesehen von der Finanzbranche wird auch der Immobilienmarkt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Dr. Christian Mayer

  …ZRFC 1/22 44 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Christian Mayer, General Counsel, thyssenkrupp Steel Europe AG, Duisburg Dr. Christian Mayer… …Compliance-Abteilung bei thyssenkrupp Steel Europe AG, Duisburg. In ihren eigenen Worten: Was ist ­Compliance? Ein vieldimensionaler Begriff, aber im Unternehmenskontext… …eigentlich ganz einfach: Kolleginnen und Kollegen dabei helfen, das Richtige zu tun und das Falsche zu lassen. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Ich… …, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Ich will einen Beitrag leisten zum Erfolg unseres Unternehmens. Das ist als… …Compliance- Officer bekommt man einen Einblick in eine Vielzahl von Unternehmensbereichen und -funktionen. Dabei gibt es enorm viel zu lernen. Das für sich ist… …besonderem Risikoprofil die Rollen des Legal Counsel und des Compliance- Officer getrennt gehalten. Diese organisatorische Veränderung bedurfte einer… …, was dieses technische Thema mit Compliance zu tun hat. Sehr viel! Diese Umstellung ist von so grundlegendem und wesentlichem Ausmaß, dass Juristen und… …diskutiert wird: Verschiebt der Green Deal die Maßstäbe im EU-Kartellrecht? Die Antwort ist wichtig für die tägliche Arbeit der Compliance- Officer, damit… …Verträgen mit Lieferanten und Kunden – ein weiteres Betä- Compliance bewegt … ZRFC 1/22 45 tigungsfeld für die Juristen und Compliance-Officer. Was halten Sie…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  School GRC

  …ZRFC 1/22 4 Service School GRC Healthcare Compliance Officer: Zehn Jahre geballtes Know-how für Sie Am 4. April 2022 startet die School GRC bereits… …zum zehnten Mal mit dem Lehrgang Healthcare Compliance Officer – HCO. Bringen Sie Ihre Fachkenntnisse jetzt auf den neuesten Stand und machen Sie sich… …die Bereiche Gesundheitswesen und Compliance. Optional können Sie sich Ihr erworbenes Wissen auch zertifizieren lassen und den Lehrgang mit einem… …, Compliance & Transparency bei der Takeda Pharma Vertrieb GmbH & Co. KG in Berlin, einem der führenden globalen Bio-Pharmaunternehmen. Sie blickt auf eine über… …Prinzipien zu überzeugen. „Die Weiterbildung zum zertifizierten Healthcare Compliance Officer hat mir einen noch tieferen Einblick in die weitreichenden… …Compliance- Themen der Gesundheitsbranche gegeben. Mit der neu erworbenen Expertise fühle ich mich sehr gut aufgestellt.“ Veranstaltungen: Was steht an! In dem… …eine gute Compliance aufgebaut sein sollte, wie Compliance- Management in Konzernen und KMU funktioniert, und lernen Sie alles über die… …Prinzipal-Agent-Theorie. Das Seminar ist fester Bestandteil des Zertifikatslehrgangs Certified Compliance Expert – School GRC ZRFC 1/22 5 Quelle: Pixabay CCE und kann… …und wie kann ein solches Kontrollsystem implementiert werden? Wo sind die Schnittstellen zwischen IKS und Compliance Management? Diese und weitere… …Compliance Expert – CCE buchbar. Wie schafft man es, die negativen Folgen staatlicher Strafverfolgung von Unternehmen abzuwenden oder zu minimieren? Diese und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2022

  Literatur

  …Risk, Fraud & Compliance, Zeitschrift Interne Revision, Zeitschrift für Corporate Governance sowie Krisen-, Sanierungs- und Insolvenz beratung bieten die… …, es fragt sich eben nur, welcher Art die Werte sind. Compliance wird in dem Buch zunächst nur als die Organisation der Legalität des Unternehmens… …definiert. Der Autor öffnet diese Definition jedoch, da in einem modernen Begriffsverständnis von Compliance auch freiwillig eingegangene Verpflichtungen des… …Unternehmens zur Compliance gehören. Nach dieser ausführlichen Einführung in die Begriffe werden Leitlinien, Standards und rechtliche Vorgaben dargestellt, die…

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