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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2016

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …(D) 39,95 ISBN 978-3-503-15845-4 Compliance-Risiken wirksam steuern Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Auswertung der Ergebnisse aus Stufe 1

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …kartell- rechtlichen Risiko ausgesetzt ist, während die schwedische Tochter der DeMaB hier fast keine Exposition hat und das Compliance Management System… …Geschäftsprozesse an. Damit dies im Sinne der Effizienzsteigerung des Compliance Management Systems eingesetzt werden kann, was letztlich sowohl aus… …zuständigen Compliance Officers vakant ist oder be- sondere gesetzliche Änderungen zu verzeichnen waren. Um die Eignung solcher Auswahlregeln zu… …Auswahl sollte durch die Compliance Professionals auf Plausibilität geprüft und ggf. ergänzt werden. (7) Eingriffsmöglichkeiten in die…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2016

  Aktuelle Praxisprobleme bei der Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor

  Robert Wilkens

  …in: Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl. 2010, § 43; Griebel, NZM 2012, 481ff. 5 Dies verlangt vor allem eine angemessene Berücksichtigung der… …, § 4 AWG Rn. 8. 34 Vgl. nur: BT-Drucks. 16/9038, S. 29; Kerber/Schöwerling in: Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl. 2010, § 43 Rn. 19; Warius in… …, 485; Zeidler, CCZ 2014, 105, 107. 63 Kerber/Schöwerling in: Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl. 2010, § 43 Rn. 19. 64 Warius in: Herzog, GwG, 2… …. Aufl. 2014, § 2 Rn. 180; ähnlich: Kerber/Schöwerling in: Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl. 2010, § 43 Rn. 19. WiJ Ausgabe 2.2016 Aufsätze und… …, ZfIR 2014, 830, 831; vgl. auch: Kerber/Schöwerling in: Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl. 2010, § 43 Rn. 19; die Wortlautauslegung der Formulierung… …: Schwerdtner/Hamm, Maklerrecht, 6. Aufl. 2012, Rn. 99. 85 Zeidler, CCZ 2014, 105, 107; anders: Kerber/Schöwerling in: Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl. 2010, §…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance in der Finanzwirtschaft

  Corporate Governance in Kreditinstituten: Neue Herausforderungen für den Bank-Aufsichtsrat

  Prof. Dr. Katja Gabius

  …an Compliance und Risikomanagement gestellt. Als eine wesentliche Neue- rung wird die Compliance-Funktion als Teil des Risikomanagements obligatorisch… …über alle für das Unternehmen relevanten Fragen der Strategie, Planung, Geschäftsentwick- lung, Risikolage, Risikomanagement und Compliance zu… …gem. § 25 a I S. 4 Nr. 3 KWG. In Betracht käme auch ein direktes Auskunftsrecht gegenüber dem Risiko- management und der Compliance. Denn der… …insbesondere eine Risikocontrolling-Funktion und eine Compliance- Funktion umfassen. Damit macht der Gesetzgeber deutlich, dass die Compliance- Funktion ein… …MüKo AktG § 111 RZ 69. 74 Basel Committee on Banking Supervision 2005 “Compliance and the compliance function in banks…”, S. 7. 75 Weidner, K. (2014)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance in der Finanzwirtschaft

  Besondere Herausforderungen für das Interne Kontrollsystem einer Bank

  Prof. Dr. Stefan Marx, Prof. Dr. Frank Reinhardt

  …, eine interne Revision und ein Compliance Management System einzurichten haben, § 25a (1) Nr. 1-3 KWG. Daneben wird auch seitens der… …abzubilden sind. Explizit genannt bzw. ablesbar sind die Prozesse Operations, Financial Reporting und Compliance. Allerdings bleibt in der Erörterung noch… …nach § 289 HGB greift nach Ansicht des COSO zu kurz. Vielmehr sollen neben den rechnungslegungsrelevanten Risiken auch Compliance- risiken und Risiken… …System der Bank zu integrieren und eine Verknüpfung zu den weiteren Corporate Governance Elementen wie das Compliance Management Systems oder des… …. Haftungs- und Strafvermeidung für Corporate Compliance. Hrsg. Frank Romeike. Berlin 2008, S. 133–175. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2016

  Prüfung der Trennungsrechnung am Beispiel auftragsforschender Universitätsklinika (Teil 2)

  Birgit Döring, Jessica Fischer, Dr. rer. nat. Gunter Jess, Kaspar Stubendorff

  …Kostensatz verrechnet wurden. Dr. rer. nat. Gunter Jess, Universitätsmedizin Greifswald AöR, Leiter der Stabsstelle Revision und Compliance, Mitglied im DIIR… …belastet? (Sofern nicht über Gemeinkosten verrechnet) Ihr GRC-Kompass im Mittelstand Governance, Risk & Compliance im Mittelstand Praxisleitfaden für gute…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2016

  Inhalt / Impressum

  …Bezugsbedingungen: Jahresabonnementpreis # (D) 168,–; Einzelbezug je Heft # (D) 32,90. Sonderpreis bei gleichzeitigem Bezug der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2016

  LG Bochum, Beschluss vom 16.03.2016 – 6 Qs 1/16

  Rechtsanwalt Dr. Michael Racky

  …Instrumenten aus dem Compliance- Werkzeugkasten. Oft bedient man sich hierzu externer Rechtsanwälte, die weisungsfrei und unabhängig sowie in räumlicher Trennung…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2016

  Änderungen in Österreich aufgrund der Datenschutz-Grundverordnung, Teil 2: Der Datenschutzbeauftragte kommt!

  Dr. Max W. Mosing

  …Compliance- oder Rechtsabteilung angesiedelt. Das uneinheitliche Rollenbild setzt sich auch hinsichtlich seiner Stellung, ­seiner Rechten und seiner…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2016

  Ein Sonderkorruptionsstrafrecht für Angehörige selbständig tätiger Heilberufe

  Nach der Ausweitung der Korruptionsstrafbarkeit für Arbeitnehmer werden jetzt auch selbständig Tätige im Gesundheitswesen erfasst
  

  Dr. Christian Schefold

  …Stellungnahme des Deutschen Instituts für Compliance (DICO) e. V. zum Gesetzentwurf der Bundesregierung vom 21. 10. 2015 für ein ‚Gesetz zur Bekämpfung von…