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• Marktuntersuchung der BaFin

  …Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder… …diesem viel beachteten Band. Stimmen zur Vorauflage "Für alle, die sich mit Compliance befassen müssen (...) führt am Renz/Hense definitiv kein Weg…

• ARUG II: Regierungsentwurf

  …der ZCG. Wertpapier-Compliance in der Praxis Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht… …Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf…

• Kommunikation zwischen Bank und Mittelstand im Wandel

  …der Praxis Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens-… …Compliance befassen müssen (...) führt am Renz/Hense definitiv kein Weg vorbei.” RA Dr. Volker Lang, Bonn, in: Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht…

• Entscheidungen unter Unsicherheit

  …Autor aus, dass es empirisch keinen Beleg gibt, dass sie in Fragen der Compliance oder bei anderen potenziellen Haftungsfragen nicht dem Hindsight Bias… …. Dr. Stefan Behringer, NORDAKADEMIE, Hochschule der Wirtschaft, Elmshorn und HamburgQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 1/2019…

• Die Interne Revision

  …letzten beiden Theorien befassen sich auch mit der Rollenverteilung zwischen Compliance und Interner Revision. Gerade im Three-Linesof-Defense-Modell erhält… …Risk, Fraud & Compliance Heft 5/2019…

• Start des Forschungsprojekts „BEST – Befragungsstandards für Deutschland“

  …sollen.Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 2/2019…

• Leidenschaft liebt Leidenschaft: School GRC sponsert Leistungssportler Sven Hiller

  …beim Prag Cup 2019 dabei sein.Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 5/2019…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Anforderungen nach § 63 ff. WpHG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30–70 3.1 Stellung und Aufgaben von Compliance (BT 1.1)… …Compliance Funktion (BT 1.3) . . . . . 48 3.4 Wirksamkeit der Compliance-Funktion (BT 1.3.1). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49–54 3.5 Dauerhaftigkeit… …Durch die MiFID II haben sich wesentliche Änderungen ergeben: Rechtsquelle für die Aufgaben der Compliance Funktion sind nunmehr nicht WpHG und… …Kommission (Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz, FRUG, BGBl. I, S. 1330) wurde die Compliance- Richtlinie aufgehoben. Die BaFin hat bei der Aufhebung am 23… …Rahmenbedingungen möglich.12 Die MaComp erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit (AT 1 Ziffer 4). Die für die Stellung und die Aufgaben von Compliance maßgeblichen… …MaComp 13 19 Vgl. in diesem Buch Kapitel I.5 Welsch/Foshag, Internes Kontrollsystem Compliance. 14 15 16 17 unternehmen sicher zu stellen, dass die… …Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan in ange- messenen Zeitabständen, zumindest einmal jährlich, Berichte der mit der Compliance- Funktion betrauten Mitarbeiter… …tango: Compliance und Interne Revision: getrennt auftreten, vereint schlagen, pwc financial services, Ausgabe Januar 2009, S. 9 ff. 20 24 Auch soweit… …Handelsabwicklung (Ziffer 2 Satz 3). Allerdings gibt es auch Aufgaben der Compliance-Funktion, die als „originäre“ Aufgaben von Compliance bezeichnet werden können… …, so beispielsweise die Überwachung von Mitarbeitergeschäften (siehe BT 1.2.1.2 Ziffer 2 (Kernbereich Compliance)). Bei diesen Aufgaben findet keine…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 1/2019

  Inhalt / Impressum

  …PinG Privacy in Datenschutz und Germany Compliance 01.19 PinG 01.19 III 7. Jahrgang Seiten 1–48 Inhalt EDITORIAL PRIVACY NEWS PRIVACY TOPICS PRIVACY… …Richter, LL. M. Aus Sicht der Stiftung Datenschutz – „DSGVOh, mein Gott!“ ____________________________________________________ 42 PRIVACY COMPLIANCE Thomas… …(Compliance) Verlag: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin Telefon (0 30) 25 00 85-0, Telefax (0 30) 25 00 85-305 E-Mail…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2019

  Inhalt / Impressum

  …PinG Privacy in Datenschutz und Germany Compliance 02.19 PinG 02.19 III 7. Jahrgang Seiten 49–96 Inhalt EDITORIAL PRIVACY NEWS PRIVACY TOPICS Michael… …Technikgestaltung bei TK-Diensten eine Absage ______________ 71 PRIVACY NEWS PRIVACY TOPICS PRIVACY COMPLIANCE Philipp Müller-Peltzer Schlaglichter (Rechtsprechung… …, RA Dr. Carlo Piltz, RA Sebastian Schulz (Compliance) Verlag: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin Telefon (0 30) 25…

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