Suchergebnisse

• SEC verklagt einen Portfoliomanager wegen Irreführung und Behinderung des Chief Compliance Officers

  …keinen Fall die Tätigkeit des Chief Compliance Officers behindern dürfen. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

• Zweite Auszahlung einer Whistleblower-Belohnung durch die SEC

  …besprochenen Belohnung handelt es sich um die zweite jemals von der SEC ausgezahlte Whistleblower-Auszeichnung. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance…

• Auszahlung einer Rekordsumme für einen anonymen Whistleblower

  …Informationen offenbaren, die die Identität dieser direkt oder indirekt enthüllen könnten. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker…

• Nasdaq fordert von der SEC eine stärkere Regulierung von Stimmrechtsberatern

  …für Stimmrechtsberater gefordert. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

• US-Gericht verneint die Außenwirkung des Dodd-Frank Vergeltungsschutzes bei Auslandstaten

  …. Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

• FCPA Anklage gegen US Erdgaskonzern mit Hauptsitz in der Schweiz

  …. Weatherford International hat sich mit den US Behörden auf die Zahlung einer Vergleichssumme von über 250 Million USD geeinigt. Anna Rode, Compliance Puls – Der…

• Cybersicherheit im Fokus der SEC

  …, New York, USA Vertretungsberechtigte Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…

• SEC verhängt Strafe gegen Hedgefund

  …betrieben von Redcliffe Grove LLC, New York, USA Vertretungsberechtigte Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…

• FinCEN zur Regelung von Online-Finanzprodukten

  …Missbrauchsvermeidung durch Kriminelle. Weitere Informationen: FinCEN Anna Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

• Reichweite des Vergeltungsschutzes beim Whistle-Blowing: die SEC äußert sich in einem Rechtstreit

  …Vertretungsberechtigte Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…