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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2016

  Compliance wird digital: Ein Praxisbericht

  Leistungspotenziale von Online-Plattformen
  

  Dieter Lützelschwab

  …Recht • ZCG 5/16 • 221 Compliance wird digital: Ein Praxisbericht Leistungspotenziale von Online-Plattformen Dieter Lützelschwab* Der… …Digitalisierungsprozess erfasst zunehmend das Compliance Management und dies nicht nur als automatisiertes Formalitätencenter, sondern als einfach konfigurierbare, digitale… …Effizienz steigern. 1. Einführung Integrierte Compliance-Management-Systeme (CMS) und dezidierte Chief Compliance Officer (CCO) sind heute in größeren… …Einhaltung der Richtlinien sicherzustellen. Aus der Sorgfaltspflicht heraus wird die Sicherstellung der Compliance verlangt. Dies kann mittels eines… …Bedeutung zukommt. Drei von vier Compliance- Beauftragten berichten direkt an den CEO oder den Aufsichtsrat. In den Unternehmen wird durchwegs erwartet, dass… …die Investitionen in den kommenden zwei Jahren im Bereich Compliance weiter steigen werden. 2. CMS als wettbewerbsdifferenzierender Faktor Bei der… …Umsetzung von Compliance- Programmen in der Praxis gibt es vielfältige substanzielle Unterschiede. Oft haftet den Programmen der Beigeschmack von Zwang… …mehr manuell, sondern digital vollzogen wird. 3. Digitalisierungsnotwendigkeiten und -chancen im Compliance- Bereich 3.1 Online-Angebote im Vormarsch… …Schulungs- und Lernqualität und der umfassenden Ausgestaltung des Compliance Management. Den Unternehmen und ihren Compliance-Managern stehen daher immer mehr… …Online-Lösungen zur Implementierung ihrer Programme zur Verfügung. Die digitalen Innovationen machen neue Ausgestaltungen der Compliance möglich und verschaffen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2022

  Compliance und Integrity als Führungsaufgabe

  Blueprint für ein Responsible Leadership Development Program
  

  Dr. Christine Butscher, Prof. Dr. Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl

  …Compliance-Management | Integrity Management | Responsible Leadership ZRFC 6/22 247 Compliance und Integrity als Führungsaufgabe Blueprint für ein… …, damit der Ansatz Compliance und Integrity als Führungsaufgabe in Organisationen verfängt? Und wie lassen sich diese systematisch nutzen und trainieren?… …. 1 Einleitung: Compliance und Integrity als Gestaltungsansätze der Unternehmensverantwortung Die Vorstellungen von Unternehmensverantwortung und… …Verantwortung genommen, von klassisch rechtlichen Themen wie der Sicherstellung von Legal Compliance über Datenschutz und IT-Security, von der Arbeits- und… …Compliance und Integrity Management. 4 Die komplementären Ansätze Compliance und Integrity bilden dabei zwei Seiten einer Medaille im Rahmen des Managements… …Compliance Managerin bei der elobau GmbH & Co. KG. Prof. Dr. Stephan Grüninger ist Professor für Managerial Economics an der Hochschule Konstanz und Direktor… …von Kultur und Führung für Corporate Governance nimmt zu. tationsschutz (Legal Compliance), andererseits auf die proaktive Bildung von… …zahlen ein auf die nachhaltige Sicherung der Geschäftstätigkeit (Licence to Operate and Grow). Compliance ist dabei das Rückgrat dieser… …Unternehmensverantwortung. Integrity ist ihr Herz. 2 Compliance und Integrity als Führungsaufgabe und Kulturgestaltung Die Bedeutung von Führung und Kultur in der Debatte um… …Unternehmen, verweisen die US Sentencing Guidelines schon seit 2004 auf die Bedeutung einer ethischen Unternehmenskultur: „To have an effective compliance and…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance- und Risikomanagement

  Typologie bestimmter Risikofelder für Compliance

  Dr. Reinhard Preusche

  …Typologie bestimmter Risikofelder für Compliance Dr. Reinhard Preusche MLT Compliance Solutions GmbH… …Prämissen 3 Der MLT-Lösungsansatz 4 Beispiele 5 Was untersuchen wir derzeit? Typologie bestimmter Risikofelder für Compliance 61 1 Vorwort… …Compliance ist ein Thema mit vielen Facetten, mit dem man sich vernünftigerweise unter ganz verschiedenen Blickwinkeln befassen kann. Wir verstehen Compliance… …als „redliche und regelgerechte Führung der Geschäfte“. Dies bedeutet einerseits, dass Compliance von vornherein mit Geschäftsethik und Moral… …Compliance nicht beansprucht, das Aufgabengebiet zu sein, dass sich umfassend um die Einhaltung aller gesetzli- cher, behördlicher oder vertraglicher… …Regeln zu handeln. Compliance sollte unseres Er- achtens daher nicht von vornherein beanspruchen sozusagen als „Überfunktion“ aufzutreten, sondern sich… …und die Verabschie- dung interner Verfahren zu deren Umsetzung und Einhaltungskontrolle, sei es unter Federführung von Compliance oder sei es… …Schritt bereits geschafft hat und sich mit Compliance darüberhinaus die Frage stellt, wie Redlichkeit und Einhaltung dieser Regeln angesichts besonderer… …bestimmter Risikofelder für Compliance 63 2 Unsere Prämissen Wer ein Geschäft längere Zeit führt, kennt seine Compliance-Risiken. Man spricht nur… …Zu Beginn eines Vortrages über Chancen und Risiken von Risikomanagementsys- temen für Compliance habe ich die Teilnehmer einmal gefragt: „Wer von Ihnen…

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• Stipendien für Compliance- und Kriminalistik-Interessierte

  …Prozent der Gebühren des einjährigen Zertifikatslehrgangs zum Certified Compliance Expert (CCE). Der Lehrgang beginnt am 19. März 2018, umfasst zwölf Monate… …System) hat das Unternehmen ein ausgereiftes internetbasiertes Hinweisgebersystem in den Bereichen Wertemanagement, Compliance und Revision von… …unter www.school-grc.de/weiterbildung/certifiedcompliance-expert.html und www.school-cifos.de/studium/master-kriminalistik.html.Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 1/2018…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven

  Heiko Wendel

  …Recht, Compli- ance und Risikomanagement. 3.3 Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven Heiko Wendel* 1 1 Nachfolgend kurz „CMS“. 2… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3.3.2 Ausgangspunkt: Die individuelle Compliance Risikoanalyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3.3.3… …Ausgestaltung der Compliance Felder… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3.3.3.1 Zentrale Aufgaben der Compliance Funktion… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3.3.3.2 Compliance Aufgaben und Werkzeuge… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3.3.4 Zuordnung der Compliance Aufgaben… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 3.3.1 Einführung Mit angemessenen organisatorischen Maßnahmen, mithin durch die Imple- mentierung eines wirksamen Compliance Management Systems1… …entstehenden Hinder- nissen. 3.3.2 Ausgangspunkt: Die individuelle Compliance Risikoanalyse Zu einem wirksamen Risikomanagement3 gehört sowohl die Überwachung… …wirksamen Compliance Organisation zunächst ein auf das jeweilige Unterneh- men angepasster Compliance Risikokatalog, auch Risikoinventar genannt, zu erstellen… …Bewertung Compliance relevanter Risiken mit dem Argument kritisiert, die Höhe der Ein- trittswahrscheinlichkeit dürfe bei Compliance Risiken keine Rolle…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2010

  Erscheinungsformen und Compliance personenbezogener Bewertungsportale

  Vielfältige Gestaltungsmöglichkeiten im Spannungsfeld zwischen berechtigtem Interesse, informationellem Selbstbestimmungsrecht unterschiedlich Betroffener und Meinungsfreiheit.
  

  Prof. Dr. Felicitas G. Albers

  …ZRFC 1/10 24 Erscheinungsformen und Compliance personenbezogener Bewertungsportale Vielfältige Gestaltungsmöglichkeiten im Spannungsfeld zwischen… …Compliance des Betreibens und / oder betrieblichen Einsatzes von Bewertungsportalen auf. Dabei zu berücksichtigende Interessenlagen betreffen die im Wettbewerb… …unternehmensinternen Richtlinien ist Gegenstand der Compliance. 16 Damit sind die Fragen von Legalität (Entsprechung externer Normen) und Legitimität (Entsprechung… …Compliance verstanden, der die ‚Einhaltung von gesetzlichen und vertraglichen Regelungen, von Richtlinien sowie von Berechtigungskonzepten‘ beim IT-Einsatz… …gewährleistet. 17 Die Frage der Compliance von Bewertungsportalen ist aus der Sicht der Portalbetreiber zu beantworten, da diese ihr damit verbundenes… …. zur zweckentsprechenden Nutzung des Portals, einzuhalten. ZRFC 1/10 27 2.1 Externe Normen der Compliance Für den Betrieb personenbezogener… …Legitimierung (gehörst Du zur Gruppe der Zugriffsberechtigten?) der Nutzer außer Acht. 2.2 Interne Normen der Compliance Die Anwendung von Grundsätzen der… …Compliance beim Einsatz von Bewertungsportalen intendiert, dass neben der Berücksichtigung externer Normen portalspezifische interne Normen entwickelt werden… …Compliance personenbezogener Bewertungsportale ergibt sich aus der Beachtung relevanter externer und interner Normen. Die vom Betreiber zu entwickelnden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Compliance

  Compliance und Verstöße im Arbeitsverhältnis

  Volker Vogt

  …299 Compliance und Verstöße im Arbeitsverhältnis Volker Vogt Literatur Kommentare: Erfurter Kommentar zum Arbeitsrecht… …(Hrsg.), 1. Auflage 2016, (zitiert: BDDH/Bearbeiter) Bücher: Compliance und Arbeitsrecht, Anja Mengel, 1. Aufl. 2009, (zitiert: Mengel/Compli- ance und… …Arbeitsrecht); Personalhandbuch, Küttner (Hrsg.) 18. Auflage 2011, (zitiert: Kütt- ner/Bearbeiter); Compliance Praxisleitfaden für Unternehmen, Klaus Moosmayer… …2005, 273; Mengel/Hagemeister, BB 2007, 1386; Schreiber in Implementierung von Compli- ance-Richtlinien, NZA-RR 2010, 617; Kempter/Steinat in Compliance… …berechtigen oder sogar zwingen. Doch nicht nur Arbeitnehmer haben sich an das implementierte Compliance- System ihrer Arbeitgeber zu halten. Die Einhaltung… …relevanten Regeln Es gibt eine Vielzahl arbeitsrechtlicher Vorschriften, denen im Rahmen der Compliance vereinzelte Bedeutung zukommen kann. Diese vollständig… …zu er- fassen, würde den Rahmen dieses Kapitels sprengen. Die hervorzuhebenden arbeitsrechtlichen Bereiche, bei denen Compliance eine besondere Rolle… …Be- triebsrates) 301 Compliance und Verstöße im Arbeitsverhältnis Arbeitsrechtliche Vorschrift Gültig seit Regelungsbereich Kurzerläuterung… …arbeitsrechtlichen Konsequenzen geahndet 1 Moosmayer, Compliance, E. Maßnahmen zur Kontrolle sowie zur Aufklärung und Ahn- dung von Compliance Verstößen, Rn. 339… …. 303 Compliance und Verstöße im Arbeitsverhältnis werden, ist die Androhung von Konsequenzen bei Verstößen zulässig. Denn mit einer solchen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2024

  Der Zufall

  Entscheidungskriterium der Compliance
  

  Thomas Schneider

  …Zufall | aleatorische Verfahren | Hybris | Machtmissbrauch ZRFC 3/24 109 Der Zufall Entscheidungskriterium der Compliance Thomas Schneider* „Dann… …kann man auch gleich würfeln!“ Das ist eine Reaktion, wenn eine Entscheidung nicht begründbar erscheint. Kann es solche Entscheidungen in der Compliance… …unerwünschter Begleiter des Unternehmertums. Die Compliance folgt der allgemeinen Perspektive. Zielgerichtetes, zweckrationales Handeln erscheint nur möglich… …Zufalls * Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance. Thomas Schneider ZRFC 3/24 110 Management Zufall kann ­Machtmissbrauch und Hybris… …­reduzieren. für Unternehmen im Allgemeinen und auch für die Compliance im Speziellen aufweisen kann. 3 Zufallsverfahren im Management Die Komplexität des… …Machtmissbrauch abzuschwächen. 2 Womit ein Kernbereich der Compliance unmittelbar berührt ist. Dass Macht und Erfolg oft zu Hy­bris führen, belegen die zahlreichen… …, nachvollziehbare Grün­de für den Einsatz von Zufallsverfahren bei der Entscheidungsfindung unter gewissen Vorrausetzungen fest. 4 Zufallsverfahren in der Compliance… …Für die Compliance ergab sich ein relevanter Ansatz bei der Untersuchung zufallsbedingter Auswahlverfahren für die Veröffentlichung von Fachbeiträgen in… …Compliance ist einfach herzustellen. Wo unmittelbar reagiert, wo gehandelt werden muss, wird entsprechend vorgegangen. Wo eine Aufgabe nicht in die… …Verantwortlichkeit der Compliance fällt und/oder Erfolgsaussichten allenfalls wage sind, unterblieben Aktivitäten. In dem dazwischenliegenden, oft breiten Graubereich…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Geschäftspartner-Due-Diligence

  Strategisches Compliance- & Risikomanagement
  

  Jennifer Hanley-Giersch

  …ZRFC 4/13 160 Keywords: Due-Diligence FCPA Geldwäsche FATCA Geschäftspartner- Due-Diligence Strategisches Compliance- & Risikomanagement Jennifer… …Hanley-Giersch* Die Standards des Compliance- und Risikomanagements erfordern eine unabhängige Überprüfung der Reputation von Geschäftspartnern. Im folgenden… …juristischer Personen gibt. * Die Autorin ist Geschäftsführerin von Business Risk Research Limited in Berlin und Beraterin in den Bereichen Compliance… …Risikomanagement, in: Berlin Risk Brief, 10/2010, S. 2–6. 4 Fissenewert, P.: Legal Compliance & Haftung, in: Behringer, S. (Hrsg.): Compliance Kompakt, Berlin 2010… …Compliance Act (FATCA) als Teil des HIRE Act (März 2010) verabschiedet. Das FATCA-Gesetz regelt die Meldung von Personen- und Kontodaten von US-Personen… …, Sonderheft Risk & Compliance, 1 / 2008, S. 6ff. 9 Die FATF hat 40 Empfehlungen zur Bekämpfung der Geldwäsche verabschiedet. Siehe hierzu… …integraler Bestandteil vom Supply-Chain-Risk-Management sowie Nachhaltigkeitsthemen wie Menschenrechtsverletzungen. So sind Compliance-, Nachhaltigkeits- und… …vor allem in reich Compliance, Ethik, Nachhaltigkeit, Bezug auf wirtschaftskriminelle Handlungen aufzuzeigen. Interne Revision & Kontrollen, Risiko-Ma-… …Durch die Entwicklung des regulatorischen Rahmens kann man eine Überschneidung der Anforderungen im Bereich Compliance, Ethik, Nachhaltigkeit, Interne… …Chain‐Risk‐Management sowie Nachhaltigkeitsthemen wie Menschenrechtsverletzungen. So sind Compliance‐, Nachhaltigkeits‐ und Risikomanagement‐Themen miteinander verbunden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2020

  L’État, c’est moi?

  Compliance Anforderungen an Regierungshandeln
  

  Prof. Dr. Achim Albrecht, Dr. Chorusch Taheri

  …ZRFC 1/20 28 Compliance | Regierungshandeln | richterliche Unabhängigkeit | Prorogation L’État, c’est moi? Compliance Anforderungen an… …Regierungshandeln Prof. Dr. Achim Albrecht / Dr. Chorusch Taheri* Prof. Dr. Achim Albrecht Der Begriff Compliance ist mittlerweile über das Wirtschaftsleben hinaus… …erweiternden Betätigungsfeld von Compliance zu suchen. Es ist aber auch zu beachten, dass der Begriff recht vage und unbestimmt ist und in verschiedenen… …mit der Erweiterung des Begriffs Compliance auf Regierungshandeln in demokratischen Staaten. Dr. Chorusch Taheri 1 Enger Begriff Erster Anknüpfungspunkt… …dem engen Compliance-Begriff erschöpft sich Compliance folglich nicht nur in der reinen Rechtskonformität. 1.1 Weiter Begriff Der weite Compliance… …Umständen Compliance-widrig sein, da es regelwidriges Verhalten begünstigt oder jedenfalls nicht unterbindet. Idealerweise ist Compliance sowohl nach enger… …als auch weiter Auslegung Bestandteil einer Rechtsordnung und die Pflicht zur Compliance gesetzlich normiert. In der Praxis gestaltet sich dies jedoch… …Rechtsprechung, die eine teilweise Verbindung und Verschmelzung von Recht und Compliance begründen. Hierzu ist die Pflicht des Vorstands zur Einführung eines… …der Westfälischen Hochschule und in lehrender, forschender sowie beratender Tätigkeit im Bereich Compliance tätig. Einen Schwerpunkt bildet dabei die… …interdisziplinäre Forschung, die wirtschaftswissenschaftliche, aber auch soziologische Aspekte mit der Rechtswissenschaft verbindet. 1 Compliance Praxis Service Guide…

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