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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Compliance-by-Design

  Automatisierung von Bankprozessen zur Stärkung der regulatorischen Compliance
  

  Jannik Leiendecker, Dr. Georg Lienke, Dr. Bernhard Gehra

  …regulatorischen Anforderungen konfrontiert. Besonders ausgeprägt ist diese Tendenz im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität… …regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen. Zusätzlich verhängen Aufsichtsbehörden zunehmend höhere Strafen… …, wenn Banken den an sie gestellten Anforderungen nicht gerecht werden. In den Jahren von 2009 bis 2016 alleine wurden Strafzahlungen in Höhe von 321… …drei Hürden überwinden: Zunächst müssen alle einschlägigen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen identifiziert und deren Einhaltung… …Anforderungen in Standards beziehungsweise Richtlinien der Gesamtbank zu aktualisieren beziehungsweise zu erweitern und so an geltende gesetzliche und… …für die systematische Integrierung von regulatorischen Anforderungen in (teil-)automatisierte Prozesse. Die Erfüllung von Anforderungen wird dadurch… …die Reduzierung der für die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen erforderlichen manuellen Arbeitsschritte (Kontrollen, Dokumentation etc.). 3.2… …regulatorischen Anforderungen in automatisierte Prozesse. ZRFC 1/18 38 Legal Implementierung einer Complianceby-Design-Strategie erfolgt in drei Schritten… …bereits vorhandenen KYC-Daten des Kunden; 7 ffdie nationale Interpretation der globalen Anforderungen einschließlich regulatorischer Neuerungen sich… …werden. 3.3.1 Identifizierung und Kategorisierung von regulatorischen Anforderungen Auf Basis des Client-Onboarding-Prozesses sind im ersten Schritt die…

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• Auslegung der Normen für die CSR-Berichterstattung

  …Bedeutungszuwachs mit den neuen gesetzlichen Anforderungen, wobei auch hinsichtlich der nichtfinanziellen Erklärung eine freiwillige Prüfung möglich sei. Einfluss… …müssen Sie mit Weitsicht und geeigneten Instrumenten begegnen, im Großkonzern genauso wie im Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell… …erfüllen, eine effektive Aufsicht auszuüben und souverän zu diesem Thema zu beraten. Aktuelle regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  Nachweis von Sachkunde und Zuverlässigkeit
  

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts in Kreditinstituten“

  …. FiMaNoG) durch den § 87 WpHG sowie Änderungen in der WpHGMaAnzV. Die bisher bestehenden Anforderungen an die Sachkunde, die Nachweis- und Meldepflichten… …praktischen Prüfungserfahrungen vor. 2. Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Melde- und Nachweispflichten Die aufsichtsrechtliche Basis für… …Kenntnissen und Kompetenzen, Delegierte Verordnung EU 2017/565 (Artikel 21), § 87 WpHG in Verbindung mit den Anforderungen der WpHGMaAnzV, 06.18 ZIR 293… …Anforderungen umfassten Anlageberater, Vertriebsbeauftragte sowie den Compliance-Beauftragten. Neu aufgenommen wurden die Funktionen Finanzportfolioverwalter… …in §§ 1 bis 5 geregelt. Die Anforderungen wurden erweitert. Für die neu aufgenommenen Funktionen Vertriebsmitarbeiter und Finanzportfolioverwalter… …Sachkunde- und Zuverlässigkeitsnachweis neu zu führen. Auch für die bereits gemeldeten Mitarbeiter gelten künftig alle Anforderungen zum Sachkundenachweis. Für… …. Juli 2018 die erweiterten Anforderungen zu identifizieren waren und bei Erfordernis eine Nachqualifikation sowie die nachvollziehbare Dokumentation zu… …bringende Sachkunde unter Berücksichtigung von Veränderungen der gesetzlichen Anforderungen und seines Angebotes an Wertpapierdienstleistungen… …Die Anforderungen an die Sachkunde für Vertriebsmitarbeiter gemäß § 1a WpHGMaAnzV umfassen im Wesentlichen die Kenntnisse zu rechtlichen und fachlichen… …Stand zu bringen. Die Anforderungen sind nicht so umfassend wie bei einem Anlageberater und beschränken sich auf die notwendigen Kenntnisse, die im Rahmen…

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• Reform in der Kritik

  …Mittelstand. Anforderungen umsetzen, professionell entscheiden Die ZCG informiert Sie alle zwei Monate über neueste Entwicklungen. So bleiben Sie auf dem… …regulatorische Anforderungen zur Corporate Governance begleitet die ZCG kompetent und ausgewogen. Corporate Governance-Experten berichten in den Rubriken…

• AnaCredit – das gläserne Kreditportfolio

  …. Für die Interne Revision entsteht aufgrund der neuen Anforderungen Handlungsbedarf, denn neben möglichen Projektbegleitungen verändern sich die… …Risikomanagement an und enthält verschiedene Hinweise zur Umsetzung der neuen Anforderungen. Die Lektüre ist aufgrund der Aktualität des Themas und der guten…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2018

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …Bedeutung. Da die Materie der Anforderungen sehr komplex und undurchsichtig ist, sind bestehende Schutzmaßnahmen zu hinterfragen. Eine Hilfestellung liefert… …beschreibt die umfangreichen Anforderungen an die Erstellung der Gefährdungsanalyse. Die Ausführungen dienen als Muster für eine eigen zu erstellende… …Gefährdungsanalyse. Gut gelungen sind die Beschreibung der einzelnen Anforderungen sowie die Umsetzungsbeispiele für die Praxis. Kapitel IX geht auf den Themenbereich… …verschiedene Hilfestellungen für die Organisationseinheiten zur Geldwäscheprävention in den Banken, den mit den Anforderungen betroffenen Fachbereichen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2018

  ZCG-Nachrichten

  …ungenügend auf die Anforderungen von Investoren vorbereitet, die auch nicht in allen Punkten deckungsgleich sind“, erläutert Michael Kramarsch, Managing…

• Start MBA-Studiengang im Herbst 2018

  …Wirtschaftsunternehmens muss Regeln erstellen, die den gesetzlichen Anforderungen genügen und ethische Werte des Unternehmens aufzeigen. Anschließend muss es dafür sorgen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2018

  GRCtech

  Eine Antwort auf eine effektive Unternehmensüberwachung
  

  Dr. Christoph Schmidt

  …darstellen. Ausgehend von rechtlichen Anforderungen und relevanten Definitionen wird ein Überblick über GRCtech als Antwort für eine effektive… …Unternehmensüberwachung gegeben. 2 Anforderungen und Einordnung Nach § 91 Abs. 2 AktG hat der Vorstand geeignete Maßnahmen zu treffen, insbesondere ein Überwachungssystem… …Anforderungen nach §25a KWG zu erfüllen. Kommt die Geschäftsleitung diesen Anforderungen nicht nach, so besteht im Haftungsfall nach § 91 Abs. 2 AktG, § 93 AktG… …Ansatz ist es daher notwendig, entsprechende Lösungen einzusetzen. Um den Compliance-relevanten Anforderungen zeitnah gerecht zu werden, bietet der Einsatz… …Reporting weitere Anforderungen erfüllt werden. Hierzu zählt eine automatisierte Überwachung der regulativen Rahmenbedingungen und bei einer Änderung von… …Wirtschaftsinformatik, 51, (2014) 3, Springer, Heidelberg, S. 296 ff. Anforderungen an einen effektiven GRCtech-Ansatz. ZRFC 5/18 218 Detection Portal-Komponente Suche… …Wirtschaftszweigen wieder. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat im November 2017 darauf reagiert und ihre Anforderungen an die IT-Organisation bei… …Wirtschaftsinformatik, 51, (2014) 3, Springer, Heidelberg, S. 296. 13 Vgl. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2018

  Beratungsrolle, Qualitätsanforderungen und komplexe Prüfungsinhalte: Unser Start in ein herausforderndes Revisionsjahr 2018

  Dorothea Mertmann

  …melderelevanten Daten. Um die Anforderungen erfüllen zu können, bedarf es Anpassungen im Stammdatenhaushalt, an den Schnittstellen und im Meldesystem selbst. Ferner… …Qualitätsanforderungen von 1967 (als es noch keine Internationalen Standards gab) mit den Anforderungen an die Revisionsqualität 50 Jahre später liefert Westhausen. Ich…

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