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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2016

  Mitarbeiter Compliance, Strategien für die erfolgreiche Einbindung

  Ass. jur. Björn Fleck

  …WiJ Ausgabe 3.2016 Rezensionen 210 Compliance Ass. jur. Björn Fleck M.A., Hannover Mitarbeiter Compliance, Strategien für die erfolgreiche Einbindung… …als die „80%“ bezeichnet, wird von der Compliance nicht wahrgenommen und somit nicht erreicht. Das Ziel dieses Buchs ist die Mitnahme der 80% und nicht… …Compliance im Gesamtunternehmen. Das Buch dient gleichzeitig als Anleitung zur Umsetzung des Ziel und stellt somit ein Projektanleitung dar. II. Inhalt… …Gegliedert ist das Werk in acht Kapitel: - 1. Reichweite der Compliance - 2. Ausgangslage der Compliance - 3. Spezielle Mitarbeitergruppen - 4. Anpassung des… …Compliance - 5. Ansprechmöglichkeiten - 6. Zusammenarbeit mit weiteren Unternehmensfunktionen - 7. Projektdurchführung - 8. Fallstudie 8. Fallstudie Für das… …wird die Durchdringung der gesamten Organisation mit dem Gedanken der Compliance angesehen (vom Manger bis zur Poststelle). Der erste Schritt ist die… …Wissensvermittlung auf breiterer Ebene als es in Unternehmen üblich ist. 1. Reichweite der Compliance In diesem Kapitel wird ein Kernproblem angesprochen. Vielen… …Mitarbeiter auf die Compliance zuzugehen, doch welche Art von Mitarbeitern wenden sich überhaupt an die Compliance? Grundvoraussetzung dafür wäre, dass den… …Mitarbeitern verständlich ist, wozu Compliance im Unternehmen eingesetzt wird. Durch diese Unkenntnis werden Mitarbeiter von der Kontaktaufnahme abgehalten… …praktischen Beispielen wird dem Leser Hilfestellung zur Verbesserung der Handlungsmöglichkeiten für die Compliance im gesamten Unternehmen gegeben. Diese werden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2016

  Digitalisierung und Compliance

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 6/16 241 Digitalisierung und Compliance Liebe Leserinnen, liebe Leser, Digitalisierung, Industrie 4.0, Big Data, das Internet der… …Lebensbedingungen und mehr Freizeit. Alle Lebensbereiche werden von diesen Entwicklungen betroffen sein. Die Welt von Governance, Risk und Compliance kann sich vor… …verantwortlich umgehen müssen. Compliance ist hierbei besonders gefragt. Zum einen müssen die genannten Risiken gebannt werden. Datenschutz wird immer mehr zu… …Compliance-Managern dar. Welche Rollenkonflikte bewegen Compliance- Verantwortliche, welche Kompetenzen halten sie selbst für ihre Aufgabe für wichtig und wie werden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2016

  Selbstschutz für Compliance-Manager

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Mitarbeiter sehr wohl. Gleiches gilt für die Verteidigung gegen solche Vorwürfe. Mit diesem Aufsatz erhalten Compliance- Manager sehr wichtige Informationen zum… …Compliance mangelt. Dies sind die Erkenntnisse einer Studie von Meyer, die mit Mitarbeitern von kleinen und mittleren Unternehmen und deren Beratern Interviews…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2016

  ZCG-Nachrichten

  …und Compliance 64% der deutschen Unternehmen rechnen mit Brexit-Auswirkungen auf das eigene Geschäft und bewerten diese im Rahmen des Risikomanagements…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 4/2016

  Nachricht vom 19.10.2016 bis 12.12.2016

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 04/16 30 Compliance: Tradition verpflichtet? Nachricht vom 12.12.2016 Der 9… …Global Compact Netzwerk, ff das Deutsche Institut für Compliance (DICO), ff die Internationale Handelskammer (ICC) in Deutschland sowie ff das… …Frage „Compliance – wie hältst Du es mit der Kultur?“, thematisiert wurde. Dass Kultur ein Schlüsselelement für mehr Integrität ist, dürfte mittlerweile… …. „Viele Probleme, die wir haben, sind im Kern gleich.“ Daher sei der Austausch zwischen Ländern enorm wichtig. Compliance auf Augenhöhe Ein Schlüsselfaktor… …Kultur der Werte: „Compliance werde nicht an zu wenig Regeln scheitern“. Stattdessen muss der Mensch als Ganzes im Mittelpunkt gerückt werden. Hierzu zählt… …Paulus Auf der anschließenden Podiumsdiskussion diskutierten unter der Moderation von Dr. Christoph Klahold (Chief Compliance Officer der Thyssenkrupp AG)… …, Dr. Christa Dürr (Projektleitung Lieferketten, Transparency International Deutschland e. V.), Prof. Dr. Bartosz Makowicz, (Viadrina Compliance Center… …Compliance und Integrität getan habe. Nach Auffassung von Sommer, habe sich in der Vergangenheit – gerade bei Siemens – sehr viel getan. Der Konzern habe sich… …Sie bei unserem Partner Compliance Channel hier [1] nachsehen. Compliance: Aufbau, Kultur und Training In den drei darauffolgenden Workshops ging es um… …Fragen, wie Compliance gezielt im Unternehmen und in der Lieferkette gefördert werden kann, wie eine Compliance-Kultur in ein Unternehmen integriert werden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  Compliance-Funktion bei Bausparkassen

  Konkretisierungen und Herausforderungen durch die Novelle des Bausparkassengesetzes
  

  Oliver Wolff, Dr. Georg Lienke, Stefan Sell

  …ablauforganisatorischen Voraussetzungen an die Compliance- Funktion einer Bausparkasse unter Beachtung der Herausforderungen durch die Gesetzesnovelle beleuchtet… …Bausparkassen gilt umso mehr, als in der jüngeren Vergangenheit Compliance Management Systeme verstärkt Prüfungsgegenstand durch Innenrevision und externe Prüfer… …Verhalten stets und ohne Rücksicht auf die jeweilige Dienststellung des Betroffenen sanktioniert werden, um die Bedeutung von Compliance und die drohenden… …4.4.2. 13 IDW Prüfungsstandard 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen (Stand 11. 03. 2011). 14 Vgl. IDW PS 980, Ziff… …, Compliance-Organisation, Compliance- Kommunikation, Compliance-Überwachung und Verbesserung. Compliance-Funktion bei Bausparkassen ZRFC 2/16 89 telbaren gesetzlichen… …Verortung 16 lässt sich das Erfordernis einer Compliance-Risikoanalyse indirekt auch aus den Anforderungen an die Compliance- Funktion nach MaRisk (BA) (AT… …4.4.2) herleiten. 5.2.3 Vorgehensmodell Compliance- Risikoanalyse Die Durchführung der Compliance-Risikoanalyse erfolgt anhand folgender Schritte… …Ablauforganisation der Compliance- Funktion zu definieren, also insb. die Rollen, Verantwortlichkeiten, Kompetenzen und Befugnisse der zentralen Compliance-Abteilung… …Compliance. 18 Vgl. IDW PS 980, A16. 19 Teilweise werden durch die Compliance-Funktion auch Kontrollhandlungen vorgenommen, die originär in der Verantwortung… …Compliance-Funktion, andererseits von Compliance an die Geschäftsleitung. So ist sichergestellt, dass die Compliance-Funktion fortlaufend über alle erforderlichen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2016

  Compliance steht immer wieder vor neuen Herausforderungen

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 4/16 145 Compliance steht immer wieder vor neuen Herausforderungen Liebe Leserinnen, liebe Leser, lange angekündigte und diskutierte…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2016

  Der Compliance-Officer und die D&O-Versicherung

  Was ist zu beachten?
  

  Dr. Rebecca Julia Koch

  …Compliance-Beauftragten-Systems, Bürkle, J., in: Hauschka, C. (Hrsg.): Corporate Compliance, München 2010, S. 145 f. 2 Vgl. Favoccia, D. / Richter, T.: Rechte, Pflichten und… …Haftung des Compliance Officers aus zivilrechtlicher Sicht, AG 2010, S. 137 f. m. w. N. 3 Vgl. Preis, U.: Arbeitsrecht, 3. Aufl., Köln 2009, S. 668… …Anspruch auf Versicherungsschutz Abbildung 2: Personal-D&O (VN = Arbeitnehmer/in in Compliance Verantwortung, VR = Versicherer) Die Versicherungslösung über… …meisten D&O-Anbieter sind diesbezüglich auch verhandlungsbereit. Sie rechnen nicht mit einem alleinigen Anspruch gegen eine Person in Compliance- Funktion… …-erweiterung?, VW 2006, S. 151. 15 Ziffer 5.11 AVB-AVG Mai 2013 der GDV Musterbedingungen zu finden unter www.gvd.de. 16 So auch Kammerer-Galahn, G.: Compliance –… …. Auflage, Karlsruhe 2007, S. 190 f. Die Straf-Rechtsschutzversicherung ist für Compliance- Verantwortliche sinnvoll.…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2016

  Kapitalmarkt-Compliance nach der Marktmissbrauchsverordnung

  Erhöhte Anforderungen an die Prozesssicherheit
  

  RA Dr. Lutz Krämer, RA Dr. Markus Stephanblome

  …Bedeutung und wird deshalb im Folgenden nicht näher beleuchtet. 3 Zur besonderen Herausforderung für die Compliance- und Rechtsabteilungen der Unternehmen… …Corporate Governance und Compliance. Dr. Markus Stephanblome ­berät bei White & Case, Frankfurt, Investoren und Unternehmen bei Übernahmen und… …allem solche mit einer Marktkapitalisierung unter 100 Millionen Euro gemeint, da in deren Rechts- und Compliance Abteilungen in der Regel keine nur im… …. Künftig empfiehlt sich nur noch ein anlassbezogenes Insiderverzeichnis. ZRFC 6/16 264 Legal Der Compliance- Aufwand für die Ad hoc-Publizität ist ­erheblich…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2016

  Nachricht vom 15.01.2016 bis 20.06.2016

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 01- 02/16 2 KMU-Compliance zwischen Wunsch und Wirklichkeit Nachricht vom… …20.06.2016 Ende Juni erscheint der Praxisleitfaden „Compliance für KMU“ in zweiter Auflage. Der Herausgeber Prof. Stefan Behringer spricht im Interview mit dem… …Compliance Channel über den Status Quo von Compliance. Alle reden über Compliance, doch wie weit verbreitet sind Compliance Management Systeme (CMS) im… …Mittelstand eigentlich? Laut einer aktuellen Studie, so der Herausgeber Prof. Dr. Stefan Behringer im Interview mit dem Compliance Channel… …Pläne. Vertrauen ist gut, Compliance ist besser – auch in KMU Mittelständische Unternehmen sind nach Auffassung von Behringer auch heute noch bei der… …(http://compliancechannel.tv/video/ compliance-management-im-deutschen-mittelstand) auf den Seiten unseres Kooperationspartners Compliance Channel anschauen. Literaturempfehlung Die 2… …. Auflage des Buches „Compliance für KMU – Praxisleitfaden für den Mittelstand“ können Sie ab sofort hier (http://www.esv.info/978-3-503-16758-6) vorbestellen… …. Hanseatischen Compliance-Tag Nachricht vom 16.06.2016 Der 4. Hanseatische Compliance-Tag fasste die wesentlichen Entwicklungen im Bereich der Compliance in der… …Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE den Hanseatischen Compliance-Tag. Diesmal widmete sich die Veranstaltung dem Schwerpunktthema… …„Compliance in der Gesundheitswirtschaft“. Alle Redner waren sich einig, dass hier der Handlungs- bedarf in Sachen Compliance besonders groß ist. Hohe…

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