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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Datenschutz bei Compliance-Programmen

  Checkliste mit Erläuterungen und Best Practices
  

  RA Dr. Thomas Helbing

  …ZRFC 4/13 170 Keywords: Datenschutz BDSG Compliance Screening Whistleblowing Datenschutz bei Compliance-Programmen Checkliste mit Erläuterungen und… …in Europa eingeht. Die Checkliste wendet sich an Compliance-Officer, Mitarbeiter von Compliance-, Rechts- und Revisions-Abteilungen und… …Untersuchungen / Compliance-Screenings / Massendatenanalysen D) Hinweisgebersysteme (Whistleblowing) E) Zentrale Compliance im Konzern / Verbund Wie Fälle der… …Unzulässig erhobene oder verwendete Daten können zudem einem Beweisverwertungsverbot 4 unterliegen. Vor allem aber macht sich die Compliance- Abteilung und… …letztlich das Unternehmen angreifbar durch Behörden, die Medien, Betriebsräte oder in Unfrieden gegangene Mitarbeiter, wenn es Compliance betreibt, ohne dabei… …Mitarbeiter-E-Mails siehe unbedingt unten Abschnitt C „IT-Forensische Untersuchungen / Compliance Screenings / Massendatenanalysen“. Aufklärung von Korruption erfordert… …möglicherweise Analyse größerer Datenmengen. ZRFC 4/13 172 C IT-forensische Untersuchungen / Compliance- Screenings / Massendatenanalysen Die Aufklärung von… …. Hinweisgebersystem in Betriebsvereinbarung regeln Das Datenschutzrecht kennt kein Konzernprivileg. ZRFC 4/13 174 E Zentrale Compliance im Konzern / Verbund Bei einem… …Datenschutz-Compliance könnte so zunehmend auf die Agenda von Compliance- Abteilungen geraten. Artikel 20 DS-GVO-E sieht ein Verbot des Profilings vor, das bei… …zweijährige Übergangsfrist. AIFMD/KAGB: Sind Sie vorbereitet? Neue Compliance-Risiken im Blick Auch als Compliance für geschlossene Fonds Praxis-Leitfaden für…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …anspruchsvolle als auch praxisnahe nebenberufliche Weiterbildungsoption zu eröffnen, geht die School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) der privaten… …zu Wirtschaftskriminalität oder Compliance sowie relevante Sachgebiete der Rechtswissenschaften oder Methoden des Risikomanagements. Darüber hinaus… …Prüfungstätigkeit in den letzten Jahren verstärkt mit dem Thema Compliance auseinandersetzen. Um sich auch in diesem Fachthema weiterzubilden, studiert er seit… …November 2011 an der School GRC den Master of Business Administration (MBA) in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management: „Das im…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Compliance Prophylaxe im Vertrieb

  Joachim Kregel

  …184 · ZIR 4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Joachim Kregel, Diplom-Ökonom, CIA, Köln* Der Autor vertritt die These, dass… …JKU GmbH in Köln 1 DIIR Revisionsstandard Nr. 5, 24. 5. 2012. 2 Siehe www.veek-hamburg.de. 3 Berliner Morgenpost vom 8. 9. 2011. Compliance Prophylaxe… …4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Verdachtsmoment/Red Flag Möglicher Hinweis auf Gegenindikation Quelle Jahrelang häufige… …entscheidend. Im besten Fall entstehen dem Vorgesetzten Zweifel, die er mit dem Personalverantwortlichen und/oder dem Leiter der Compliance (CO) und/oder der… …Mitarbeiter in einer herausgehobenen Führungsposition hält sich nicht an interne Vorschriften. Compliance Prophylaxe im Vertrieb Arbeitshilfen · ZIR 4/13 · 187… …allen Mitteln zu schützen ist. Abb. 3: Rechtfertigungen/ Rationalisierungen COMPLIANCE- UND LIFECYCLE-LÖSUNGEN FÜR MS OFFICE™ VERMEIDEN SIE RISIKEN IN MS… …Instrument bei der Ausprägung einer Vertrauenskultur. 188 · ZIR 4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Motiv: Finanzielle Probleme Süchte… …Kotler u. a.: Die neue Dimension des Marketings: Vom Kunden zum Menschen. Compliance Prophylaxe im Vertrieb Arbeitshilfen · ZIR 4/13 · 189 Auch im Bereich… …der Produktentwicklung spielt Compliance – bspw. im Zusammenhang mit Ausspähung – ein Rolle. pliance-Themen können in allen Bereichen relevant werden… …. 3.1 Produktentwicklung Beim Thema Produktentwicklung – so wird der geneigte Leser einwenden – können doch Compliance- Themen gar nicht so häufig…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …. Anatol Adam absolviert er den MBA-Studiengang in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management. Integraler Bestandteil des… …abschließen. „Im Zuge meines Transferprojektes untersuche ich das „Compliance- Niveau“ in der Automobilwirtschaft in Deutschland. Die empirische Studie stellt… …werden. Aus den Ergebnissen soll eine Benchmark für Compliance - Management in der Automobilwirtschaft erarbeitet werden, die es Unternehmen ermöglicht… …: http://www.bundestag.de KPMG-Studie: Bedeutung von Compliance- Management in Unternehmen steigt KPMG veröffentlichte zum zweiten Mal die „Compliance Benchmark Studie 2013“…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Compliance Update – USA

  Anna Rode

  …ZRFC 1/13 36 Keywords: Rohstoff- und Energie- Compliance Transparenz FCPA Compliance Update – USA Anna Rode* Durch eine umstrittene und wenig… …. Compliance Update – USA ZRFC 1/13 37 Firmen berichten ihre Zahlungsinformationen im EDGAR. sind, dass sie die Veröffentlichungspflicht der SEC Rule 13q umgehen… …www.oxfamamerica.org/press/pressreleases/fight-for-oil-and-mining-transparency-continues (Stand 30. 11. 2012). Compliance Update – USA ZRFC 1/13 39 Cardin-Lugar Verpflichtungen mit EU-Bestimmungen vereinbaren. Ausmaß, Instrumente…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU

  Was REMIT und EMIR von den kommunalen Energieversorgern verlangen
  

  Dr. Ines Zenke, Dr. Claudia Fischer

  …ZRFC 3/13 112 Keywords: REMIT EMIR Clearingpflicht Meldepflicht Risikominderung Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU Was REMIT und EMIR… …AEUV, Rn. 19ff. Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU ZRFC 3/13 113 REMIT verbietet Insiderhandel und Marktmanipulation. finanziell… …Compliance bei EVU ZRFC 3/13 115 EVU müssen Clearingschwelle im Blick haben. 3. EMIR 3.1 Hintergrund und Status quo Die EMIR will die Transparenz und das… …. 17 Delegierte Verordnung (EU) Nr. 149 / 2013. Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU und bestimmte Risikominderungstechniken zu ergreifen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  Vollständige Sicherheit durch ein CMS nach IDW PS 980?

  Eine haftungsrechtliche Analyse von Compliance-Verstößen vor Gericht
  

  Dr. Philipp Schinz, Dr. Lucas Hager

  …ZRFC 6/13 262 Keywords: IDW PS 980 Compliance CMS Haftung Gericht Vollständige Sicherheit durch ein CMS nach IDW PS 980? Eine haftungsrechtliche… …Anerkennung vor Gericht zu erfahren. 2. Haftungsrechtliche Grundlagen für eine Beachtung vor Gericht 2.1 Rechtliche Grundlagen 2.1.1 Allgemeines zu Compliance… …Nicht erst seit den großen Skandalen – wie dem Fall Siemens oder MAN – hat sich im deutschsprachigen Raum das Thema „Compliance“ zu einem in Unternehmen… …beachteten Thema entwickelt. Compliance stellt keine neue Materie dar, sondern ist lediglich eine Bezeichnung für Prozesse, Systeme oder Einheiten, die… …Pflichten sind ebenfalls unternehmensinterne Vorschriften und Richtlinien zu beachten. Bei Compliance- Verstößen droht dem Unternehmen nicht nur ein… …Compliance im Rahmen eines Compliance-Management-Systems (CMS) unumgänglich. Wie die folgende Analyse zeigt, gibt es im deutschen Recht allerdings keine… …Rule). * Dr. Philipp Schinz ist Management Consultant und Competence Leiter Compliance & Risk Management bei der Detecon (Schweiz) AG. Dr. Lucas Hager ist… …Consultant im Bereich Compliance & Risk Management bei der Detecon (Schweiz) AG. Vollständige Sicherheit durch ein CMS nach IDW PS 980? ZRFC 6/13 263 Indirekte… …Compliance im Unternehmen bietet der PS 980. Ein uneingeschränktes positives Prüfungsurteil des Prüfungstyps 3 kann den entsprechenden Nachweis vor Gericht… …Compliance zukunftsgerichtet, aktiv, gewissenhaft und sorgfältig auseinandergesetzt hat. 4. Analyse prüfungskonformer Prozesse am Beispiel der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Das „ThyssenKrupp-Urteil“

  Arbeitssicherheit als wesentlicher Bestandteil der Compliance in Italien
  

  RA Mario Prudentino

  …ZRFC 1/13 29 Keywords: Thyssen Krupp Arbeitsstrafrecht Arbeitssicherheit Compliance Italien Das „ThyssenKrupp- Urteil“ Arbeitssicherheit als… …wesentlicher Bestandteil der Compliance in Italien RA Mario Prudentino* Seit der Einbeziehung der Arbeitssicherheit in den Schutzbereich des Compliance-Gesetzes… …ThyssenKrupp-Entscheidung dargestellt. Im Fazit werden Anregungen gegeben, um Kardinalfehler in der Ausarbeitung der arbeitssicherheitsrechtlichen Compliance in Italien zu… …entscheiden würde. Um die Entwicklungen in der arbeitssicherheitsrechtlichen Compliance seit dem Jahr 2007 nachvollziehen zu können, soll aber zunächst das… …engagiert sind. Seine Schwerpunkte liegen in den Bereichen italienisches Arbeitsrecht, Arbeitssicherheit, Compliance und Produkthaftung; ferner Tätigkeit als… …231 / 2001. Das Compliance- Gesetz in Italien schlägt den UK Bribery Act um Längen. ZRFC 1/13 30 ein Compliance Management System (CMS) einzurichten. Ob… …Regelkatalog mit einer Ausnahme: der Arbeitssicherheit. Denn dort wird die Verpflichtung zur Compliance aus autonomer Gesetzesquelle – nämlich dem… …und fahrlässige Tötung), schreibt das Arbeitssicherheitsgesetz eine Compliance für unterschiedlichste Belange des Arbeitsrechts vor. Hier zieht also das… …Fehlen selbst einer geeigneten arbeitssicherheitsrechtlichen Compliance die entsprechenden Sanktionen aus dem Arbeitssicherheitsgesetz nach sich. Letztlich… …Verstoß bestimmter Normen der Arbeitssicherheit, und fehlt eine Compliance zur Arbeitssicherheit auf Mikroebene, dann kann eine Sanktion aus dem…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  Die Berufung ThyssenKrupp

  Volle Bestätigung der arbeitssicherheitsrechtlichen Compliance-Grundsätze
  

  RA Mario Prudentino

  …Die Berufung ­ThyssenKrupp ZRFC 6/13 268 Keywords: ThyssenKrupp Arbeitssicherheit ­Italien Compliance Italien Arbeitsstrafrecht ­Italien… …Teilen bestätigt worden. Im Fazit werden Anregungen gegeben, um Kardinalfehler in der Ausarbeitung der arbeitssicherheitsrechtlichen Compliance in Italien… …könnte. 2. Compliance in der Arbeitssicherheit Urteile zum Arbeitsstrafrecht werden in einem bestimmten gesetzlichen Rahmen gefällt. Bei der Bewertung… …ThyssenKrupp-Urteil, Arbeitssicherheit als wesentlicher Bestandteil der Compliance in Italien“, in: ZFRC 1 / 2013, S. 29. 2 Corte di Assise di Appello di Torino, Urteil… …das Compliance-Gesetz im Gesetz der Arbeitssicherheit TU 81/2007 ergibt. Nach dem Arbeitssicherheitsgesetz muss nämlich eine Compliance zur… …wesentlicher Bestandteil der Compliance in Italien“, in: ZFRC 1 / 2013, S. 29. Die Berufung ­ThyssenKrupp ZRFC 6/13 271 Keine Verschleierung der Haftungslage… …Funktion des Überwachungsorgans (im Sinne der Compliance) übernehmen können. Daraus wollte die Verteidigung ableiten, dass der Gesetzgeber letztlich den… …Verhalten in der Führung des CMS wirkt auf die Bemessung des Strafrahmens zurück. Compliance – auch der Mittelstand ist gefordert! Schätzungsweise 11.000… …. Wie reagieren Sie angemessen, wenn keine konzerneigene Compliance- Abteilung verfügbar ist? Auch als Mehr Schutz durch wirksames Compliance-Management… …das mittelständische Unternehmen – mit vielen Praxistipps und Checklisten! Kostenfrei aus dem deutschen Festnetz bestellen: 0800 25 00 850 Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2013

  Der neue FCPA-Guide

  Ausführliche Auslegungshilfe und bedrohlicher Ausblick
  

  RA Dr. Till Schmidt

  …getreten ist, und liefert praktische Hinweise für ein effektives Compliance Management System. 1. Der Foreign Corrupt Practices Act Der bereits 1977 in Kraft… …, um durch die Vorteils- * Der Autor ist Rechtsanwalt bei LLR LegerlotzLaschet Rechtsanwälte in den Bereichen Corporate und Compliance in Köln. 1… …effektiven CMS Als besonders hilfreich können die Ausführungen des FCPA-Leitfadens zu den Mindestanforderungen eines effektiven Compliance Management Systems… …size fits all“-Lösung Gemäß dem allgemeinen Credo wird statuiert, dass eine „One size fits all“-Lösung im Bereich Compliance nicht existiert und ein… …effektiven Compliance-Programms Zugleich beschreibt der FCPA-Guide zehn Kennzeichen eines wirkungsvollen CMS: Compliance beginnt auf der Ebene von Vorstand und… …leitenden Angestellten. Das DOJ und die SEC untersuchen daher stets, ob die Unternehmens- und Compliance- Standards durch die Führungskräfte eines…

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