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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integrity Management und Compliance als Instrumente zur Gestaltung der Unternehmenskultur

  Melanie Altmeyer, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl, Neele Rothe

  …78% der im Rahmen des KICG befragten Compliance-Experten teilen die Auf- fassung, dass die Bestimmung und Analyse der ethischen Unternehmenskultur für… …Vorurteile – Widersprüchliche Ziele Ergebnisse und Analyse Eine umfassende Kulturmessung ist nicht zielführend, ohne die konsequente Nachbereitung der… …Ergebnisse. Um die Analyse zu erleichtern, ist es sinnvoll, die Kulturmessung bereits im Vorhinein in Risikobereiche oder auch entsprechend der Bausteine des… …gewünschten ethischen Unternehmenskultur unbedingt notwendig. Zusätzlich zu den Ergebnissen der Umfragen und Interviews können zur Kultur- analyse auch weitere…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die Prüfung von Compliance-Management-Systemen – der IDW PS 980

  Stefan Heissner

  …ment-Systeme beschäftigt. Einige dieser sind bereits vorseitig genannt. Bei der Analyse stellte sich heraus, dass diese über Elemente verfügen, die allen gemein… …Analyse und Gewichtung der für das Unternehmen be- deutsamen Regeln die Ziele fest, die mit dem CMS erreicht werden sollen. Dies umfasst insbesondere die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …arbeitsintensiven Prozessen. Insbesondere die manuelle Analyse und Bearbeitung von „Alerts“ bzw. Treffern, z.B. im Screening- oder Transaktionsmonitoring-System… …neben den gesetzlichen Vorgaben weiterhin institutsspezifischen Regeln beinhalten, die aus der Risiko- analyse abgeleitet werden. Analog zu den… …identifizierten Risikoszenarien in der Analyse sollten entsprechende Transaktionstypologien entwickelt werden, um Transaktionen zu überprüfen. Diese Typologien…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Beschaffungsmanagement und Lieferantenbewertung – Erfüllung der Sorgfaltspflichten im Rahmen der ESG-Compliance

  Carsten Beverungen, Sascha Zhu

  …vorgibt. Zu diesen verpflichtenden Elementen gehört u. a. eine Risiko-Bewertung in Bezug auf Menschenrechts- und Umwelt-Aspekte und die Analyse der… …Indus- trien in Bezug auf potenzielle Menschenrechts- und Umweltrisiken analysiert und entsprechend klassifiziert. In dieser Analyse werden nicht nur die… …Bewertungsmethoden Um ein umfassendes Verständnis der Nachhaltigkeits-Leistung potenziell risi- kobehafteter, unmittelbarer Zulieferer zu erhalten, ist eine Analyse…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …international anwendbaren ISO 19600.45 In Nr. 4.6 der Norm „Identifikation, Analyse und Bewerten von Compli- ance-Risiken“ heißt es, die Organisation „sollte“…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …neu, so lassen sich zumindest fünf Gruppen von Risikoindikatoren erkennen, die einer Analyse unterzogen werden sollten. Abbildung 2 veranschaulicht… …nun die Herausforderung, die genannten Risikoindi- katoren auf ihr spezifisches Unternehmen zu übertragen und eine in sich schlüssige Analyse zu… …Bargeldintensität zwar zu einem verminderten Geld- wäscherisiko beitragen. Die faktische Notwendigkeit und der Sinn einer Risiko- analyse bleiben hiervon jedoch… …, geldwäschebezogene Risiken zu ermitteln, zu bewerten, zu dokumentieren und die Ergebnisse dieser Analyse regel- mäßig zu überprüfen und gegebenenfalls zu aktualisieren…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …Risiken in einem bestimmten Abschnitt der Wertschöpfungskette, zum Beispiel der Produktionsstufe zu identifizieren, eignet sich eine „White Spot Analyse… …“. Ziel einer solchen Analyse ist es insbesondere, bestehende und be- währte Strukturen, Prozesse und Risikomechanismen auf deren Tauglichkeit zu überprüfen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integritäts- und Compliance-Management als Corporate Governance – konzeptionelle Grundlagen, Erfolgsfaktoren, Beitrag zur unternehmerischen Wertschöpfung

  Josef Wieland

  …22 Wieland TEIL I – Grundlagen 13 14 4 Vgl. Pforr, Unternehmerische Innovationen durch dasManagen vonWerten – Eine governanceethische Analyse…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen einer werteorientierten Compliance

  Stephan Grüninger
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world”

  Benno Schwarz

  …Extraterritorialität wandte der U.S. Supreme Court eine zweistufige Analyse an.16 Auf der ersten Stufe wurde gefragt, ob das Gesetz extraterritorial ist, wobei der… …: https://www.coe.int/en/web/greco/evaluations/russian-federation, letzter Aufruf am 29. 03. 2025. 10 Da die Besuche der Working Groups vor Ort stattfinden, mit einer intensiven Analyse der Umsetzungen der… …OECD-Vereinbarungen in das lokale Recht ein- hergehen und eine kritische Analyse enthalten, inwieweit die Regeln auch durch die lokalen Gerichte umgesetzt werden…

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