Steinbeis-Compliance Monitoring © : die Lizenz

Die School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) hat gemeinsam mit dem Institute Corporate Integrity Management 2008 das Steinbeis-Compliance Monitoring © , ein standardisiertes Qualitätsprüf- und Evaluierungsverfahren für Compliance-Management-Systeme, entwickelt. Die Grundsystematik wurde seitdem von der School GRC durch Forschung und praktische Anwendung zu einem konsistenten Reifegradmodell weiterentwickelt.

Seit Juli 2012 haben jetzt ausgewählte Compliance-Experten die Möglichkeit, eine Lizenz des Steinbeis‐Compliance Monitorings © zu erwerben. Die Lizenz unterstützt die Berater bei der Evaluation von Compliance‐Management‐Systemen hinsichtlich deren Vollständigkeit, Wirksamkeit und Angemessenheit.

Die Lizenz erhalten qualifizierte und erfahrene Fachleute im Rahmen eines speziellen Workshops an der School GRC. Darin vermittelt das Projektteam der School GRC die Evaluationssystematik des Steinbeis-Compliance Monitorings © und simuliert anhand praxisnaher Fälle den möglichen Ablauf des Monitorings im Rahmen des Lizenz-Modells.

In der praktischen Durchführung wird der lizenzierte Steinbeis-Compliance Monitor © zunächst relevante Daten und Informationen bei seinem Kunden sammeln und daraus die Vollständigkeit und Qualität des Compliance-Management‐Systems unabhängig einschätzen. Danach folgt mindestens ein ausführliches Abstimmungs- und Analysegespräch zwischen dem Monitor und dem Projektteam der School GRC, in dem ein gemeinsamer Standpunkt zur Ausgestaltungstiefe und Qualität des zu bewertenden Compliance‐Management‐Systems erarbeitet wird.

Anhand der Einschätzung des Lizenznehmers sowie den Ergebnissen des Abstimmungsgespräches erstellt die School GRC ein Monitoring-Gutachten, das neben dem Ist‐Stand auf Wunsch auch konkrete Empfehlungen zur Verbesserung des Compliance‐Niveaus enthalten kann. Es liegt ausschließlich im Ermessen des Steinbeis‐Compliance Monitor © respektive seines Kunden, die Handlungsempfehlungen aus dem Gutachten später umzusetzen.

Die Evaluationskooperation mit einem neutralen Forschungsinstitut an einer Hochschule erhöht die Objektivität der Analyse des Steinbeis-Compliance Monitor © und eröffnet den geprüften Unternehmen und Institutionen eine ganzheitliche Einschätzung, ob sie ihre Strukturen und Prozesse angemessen vor Gesetzesverstößen durch Manager, Mitarbeitende oder Geschäftspartner schützen und die getroffenen Maßnahmen integraler Teil der Unternehmenskultur sind.

Im Gegenzug erhält die School GRC durch das Lizenz-Modell exklusiven Zugang zu forschungsrelevanten Daten und Informationen zur Ausgestaltung, Effektivität und Effizienz von Compliance‐Strukturen in verschiedenen Branchen. Dadurch erweitert das Forschungsinstitut seine themenrelevante Wissensbasis zu angemessenem Compliance-Management systematisch. Die gewonnenen Erkenntnisse fließen in die konzeptionelle Weiterentwicklung des Steinbeis‐Compliance Monitoring © ein und ermöglichen Unternehmen mittelfristig einen stetig aktualisierten Vergleich ihres Compliance-Niveaus zur jeweiligen Branche. Alle Forschungsdaten werden an der School GRC anonym und vertraulich behandelt.

Ausführliche Informationen zum Steinbeis-Compliance Monitoring © sowie der Lizenz finden Sie unter www.school-grc.de.

Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 5/2012