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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  USA

  Anna Rode

  …649 USA von Anna Rode Inhalt Literatur… …Antikorruptions- Programm................................................................................................. 675 Anna Rode 650 4.2 Ausblick… …11 – Bribery, Graft, and Conflicts of Interest Anna Rode 654 Bestimmungen des Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act… …www.oecd.org/corruption/anti-bribery/anti-bribery convention/42103833.pdf Anna Rode 658 vollmächtigten verbieten, erfordern die accounting provisions von öffentlichen oder bei der SEC… …Criminal Law 2011, 1 (19) 1440 Koehler, U. of Pennsylvania Journal of Business Law 2012, 1, 9. Anna Rode 660 starken Maß auf freiwillige… …complaints/2011/comp22190.pdf Anna Rode 662 sowie Telefonanrufe. Dabei spielt es keine Rolle, ob der Täter die Absicht hatte, die oben genannten US Mittel und… …Company, SEC Complaint (2012), S.17 Anna Rode 664 2.2.4 Vorsatz und Zurechnung Um gegen eine natürliche Person strafrechtlich vorzugehen, muss… …. Securities and Exchange Commission, FCPA Leitfaden (2012), S. 25 Anna Rode 666 zuverfolgen1477. Gerichtsentscheidungen haben diese… …Justice, Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), Statute, abrufbar unter www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/docs/fcpa-german.pdf (Stand März 2013) Anna… …Rode 656 langen Broschüre werden die wichtigsten Entscheidungen der Gerichte und Behör- den konsolidiert. Damit reagieren die US Behörden auf Kritik…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Compliance Update – USA

  Anna Rode

  …ZRFC 1/13 36 Keywords: Rohstoff- und Energie- Compliance Transparenz FCPA Compliance Update – USA Anna Rode* Durch eine umstrittene und wenig… …Verarbeitungsstätte. 9 Anna Rode 3. substance over form bei Angabe der Zahlungsinformationen Was die Voraussetzungen an die „Zahlung“ anbetrifft, so werden ab September… …Kategorien fallen, die jedoch so strukturiert * Dipl.-Juristin Anna Rode, LL.M., Chefredakteurin von CompliancePuls – Der US-Compliance Tracker. Kontakt unter…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2012

  Compliance Update – USA

  Entwicklungen im Whistleblowing, Foreign Corrupt Practices Act und bei den Iransanktionen
  

  Anna Rode

  …Entwicklungen im Whistleblowing, Foreign Corrupt Practices Act und bei den Iransanktionen Anna Rode* Der Beitrag berichtet über jüngste Entwicklungen im Bereich… …und die US-Börsenaufsicht (Securities and Exchange Commission, SEC) ermächtigt 2 externe Meldungen, die zur erfolgreichen Anna Rode Aufdeckung von… …. In diesem Fall habe das Unternehmen aber gegen kolumbianische Steuer- und Buch- * Die Autorin Dipl. Jur. Anna Rode, LL.M. ist als ein Compliance…

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• Neu auf COMPLIANCEdigital: Compliance-News USA

  …Aktuelle Informationen zu internationalen Compliance-Entwicklungen: Mit den neuen Compliance-News USA von Anna Rode wird die umfangreiche Datenbank… …Fachgebieten wie Risk Management, Fraud, Corporate Governance. Mit den neu hinzugekommenen Compliance-News USA von Autorin Anna Rode wird das Angebot jetzt noch… …News-Autorin Dipl.-Juristin Anna Rode, LL.M., ist Chefredakteurin von CompliancePuls – Der US-Compliance Tracker  und hat bereits im ESV publiziert (Compliance… …Update – USA in ZRFC 1/2013 und 3/2012). Die Compliance-News USA von Anna Rode erscheinen ausschließlich online und sind frei zugänglich in der Rubrik…

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• US verhängt Sanktionen gegen Einzelpersonen und ein Gasunternehmen im Zusammenhang mit der Krise in der Ukraine

  …Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…

• Anklage der SEC wegen Insider-Handel

  …Angeklagten hätten damit gegen den § 17 (a) Securities Act von 1933 und § 10(b) des Securities Exchange Act i.V.m. der Rule 10b-5 verstoßen, so die SEC. Anna… …Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

• Volcker Rule verabschiedet

  …Einhaltung des Compliance-Programms vom Vorstand der US Operationen attestiert werden. Die Volcker Rule geht im Juli 2015 in Kraft. Anna Rode, Compliance…

• Bestechungsvorwurf gegen das US-amerikanische Nahrungsmittelunternehmen Archer-Daniels-Midland

  …die Verbesserungsmaßnahmen seines FCPA-Programmes zu berichten. Die SEC hat bei der Strafbemessung die Kooperation des Unternehmens gewürdigt. Anna… …Rode, Compliance Puls – Der US-Compliance Tracker (www.compliancepuls.com)…

• OFAC schlie

  …Sachverhalts zusammengearbeitet und bereits Maßnahmen ergriffen, um die künftige Verletzung von US Sanktionen zu verhindern. Anna Rode, Compliance Puls – Der…

• Die OFAC verhängt Sanktionen gegen internationale Unternehmen

  …von Redcliffe Grove LLC, New York, USA Vertretungsberechtigte Geschäftsführerin ist Anna Rode, Dipl.-Juristin, LLM…