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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …WpDVerOV und geht wegen des Verbotes der Doppelregelung der WpDVerOV vor. 3 4 1 Einleitung „Ein Institut muss über eine ordnungsgemäße… …Geschäftsorganisation verfügen, die die Einhaltung der vom Institut zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen und der betriebs- wirtschaftlichen Notwendigkeiten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation - Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …und seinem Institut einen Sicherheitspuffer für die aus seinem Geschäftsmodell resul- tierenden Risiken schaffen möchte und welchen Aufwand bzw. welche… …„aufsichtliche Fürsorge“ ein Institut gestellt werden kann. Das kann bis hin zu Kapitalaufschlägen führen. Damit wären Kosten für „Non- Compliance“ ein Stück weit… …leichter kalkulierbar. Alles in allem sollte dies einen Ansporn geben, die tatsächliche Compliance-Kultur in einem Institut zu hinterfragen und eigene…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …einem noch größeren Maße sichtbar. Die Compliance-Funk- tion soll einerseits „darauf hinwirken“, dass das Institut wirksame Verfahren zur Einhaltung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …gehört, dass das Institut angemes- sene Grundsätze aufstellen, Mittel vorhalten und Verfahren einrichten muss, die darauf ausgerichtet sind… …, sicherzustellen, dass das Institut selbst und seine Mitarbeiter den gesetz- lichen Verpflichtungen im Rahmen der Wertpapier(neben)dienstleistungserbringung nach-… …Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben ausgerichtet wer- den und Risiken aus der Nichteinhaltung solcher Bestimmungen… …, insb. auch mit Blick auf seine Schutzfunktion für das Institut. Denn von organisatorischen Defiziten und Verstößen durch Mitarbeiter gegen das WpHG kann… …eine Gefahr für das Institut sowie die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan ausgehen. Ein gut gegliederter, übersichtlicher, hinreichend ausführlicher… …die Organisation und Ausgestal- tung der Compliance-Funktion im Institut eingegangen. Dabei soll auf die organisatorische Einbindung, die Angemessenheit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance - Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Maßnahmen.2 Die praktische Umsetzung der Überwachungs- und Bewertungsanforderungen ist in weiten Bereichen nicht definiert. Daher muss sich jedes Institut… …Institut der Wirtschaftsprüfer (2011), S. 23. 12 Das strategische Ziel könnte dann sein, einen „Ganzheitlichen Compliance-Ansatz“, „Praxisnähe… …dem Fachbereich selbst und der Compliance-Funktion eine Einschätzung, ob die im Institut etablierten Grundsätze und Verfahren zur Einhaltung der… …regulierten Marktes einbezogen sind“, soll nachfolgend eine Checkliste dargestellt werden. Zunächst muss festgestellt werden, ob das Institut, seine… …sollte festgestellt werden, ob das Institut Geschäfte vornimmt, die der Meldepflicht unterfallen. Dazu bietet sich folgendes Prüfungsschema an: 2…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …Institut über eine ordnungsgemäße Geschäftsor- ganisation verfügen, welche die Einhaltung der zu beachtenden gesetzlichen Bestimmun- gen und der… …einbe- zogen werden sollen, mit den vorhandenen Mitteln des Instituts nicht angemessen quantifi- zieren lassen, hat das Institut eine Plausibilisierung… …nachvoll- ziehbar zu begründen (MaRisk AT 4.1 Tz. 4). Welche Risiken als wesentlich einzustufen sind, hat das Institut unter Berücksichtigung des eigenen… …Aufgabenzuwei- sung der MaRisk (AT 4.4.2 Tz. 1) an die Compliance-Funktion enger ist und sich lediglich auf „für das Institut wesentliche rechtliche Regelungen und… …gesehen vor der nachträglich prüfenden Internen Revision für die Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelun- gen – seien es…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …vorenthält. Anders ist dies jedoch, wenn es um hohe – für das Institut existenzgefährdende – Risiken geht oder sich aus dem Bericht des zuständigen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …das Institut bereits zugelas- sen ist. Das folgende Schema gibt einen Überblick3 über die Systematik der Marktzugangsformen und den korrelierenden… …Unter- nehmen/Personen, die ihren Sitz oder gewöhnlichen Aufenthalt in Deutschland haben, hat das ausländische Institut zunächst zu prüfen, ob die… …. 2015, zuletzt ergänzt am 24. 01. 2018. 8 ständigen Niederlassung in Deutschland erfolgt und sich das ausländische Institut von dort werbend an den… …Vermittlung durch inländische Institute oder (freie) Mitarbeiter Gewinnt ein ausländisches Institut Kunden in Deutschland durch Aufbau und Nutzung einer… …ist, dass dies selbst dann gilt, wenn das im Inland tätige Institut oder der im Inland tätige (freie) Mitarbeiter selbst über eine Erlaubnis für die… …grundsätzlich eine entsprechende Erlaubnispflicht für das ausländische Institut, sofern die vertraglichen Bindungen oder die tatsächliche Ausgestaltung des Ge-… …schäftsverhältnisses darauf schließen lassen, dass das inländische Institut oder der (freie) Mitarbeiter als Vertriebsnetz genutzt werden. Post/Telefax/E-Mail Werden… …potenzielle in Deutschland ansässige (Neu-)Kunden direkt über den Postweg oder mittels Telefax/E-Mail durch ein ausländisches Institut angesprochen, ist… …ebenfalls von einer Erlaubnispflicht auszugehen. Anders ist dies wiederum, wenn sich der Kunde eigen- initiativ an das ausländische Institut wendet und bspw… …Gesamtbetrachtung und orientiert sich daran, ob noch davon ausgegangen werden kann, dass der Kunde aus eigener Initiative an das ausländische Institut herangetreten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …höheren Risiken sowohl für Kunde wie Institut verbunden sind, erfordert die Einhaltung ein höheres Prozesscontrolling durch die zentralen…